监管最新动态！"剑指"券商风 险文化建设

券(quàn)商中国记者获悉，日前，监管向券商下发了《风险文(wén)化建(jiàn)设情(qíng)况调查问卷》，内容主要涉及(jí)券商风险文化建设、风险文化宣导、风险文化(huà)建设(shè)成果等方(fāng)面。

具体来看，监管还要求券(quàn)商上报是(shì)否制定风险管理职业操守(shǒu)（如员工 行为(wèi)规范）、是否制定(dìng)有风险文(wén)化建设方案或(huò)规划、是否将风
险文化品牌纳入(rù)公司品(pǐn)牌建设(shè)方案的子项目等内容，并且要求(qiú)券商进行(xíng)自我评(píng)价(jià)。

摸底券商风险文化建设

部分券商反馈，这(zhè)是监管第一次通过调查(chá)问卷的(de)方式对券商风险文化建设的情(qíng)况进行调研。整体来看，内容主要涉及券 商(shāng)风险(xiǎn)文(wén)化建设(shè)、风险文化宣导、风险文化建设成果自(zì)我评(píng)价(jià)三(sān)个方面，包含(hán)21个(gè)问(wèn)题(tí)，大部分问(wèn)题集(jí)中于风险文化建设(shè)和(hé)风(fēng)险文化宣导。

问(wèn)卷的摸底性质比较明
显，在(zài)风险(xiǎn)文化建设(shè)的相关问(wèn)题中，监管更(gèng)关心券商整体理(lǐ)念、框架(jià)的(de)建设。比如公(gōng)司(sī)使命、愿景、核心价值观、企(qǐ)业共识、经营原则、发(fā)展战略等公司层面的文化(huà)理念中是否包含风险(xiǎn)管理(lǐ)理念等(děng)内容(róng)。公(gōng)司是(shì)否单独制定风险管理理念、价值准则(zé)。公司是否(fǒu)制定有风(fēng)险文化品牌建设方案(àn)或规划。

同时，监管对于(yú)相关内容的落地细则也充分关注，问
题(tí)涉及了(le)公司哪些实际活动或措施有效地促进了(le)公司(sī)风险文化的建设；公司在风险文化建设过程(chéng)中主要有哪(nǎ)些挑(tiāo)战；公司未来在风险文化建设上有哪些具体的规(guī)划或措施。

对(duì)于风险(xiǎn)文化的宣导(dǎo)方面，监管关注(zhù)券商通常采用哪些(xiē)方式进行(xíng)风险文化宣导；风险文化宣导(dǎo)的师资来源；哪些因素影响员工(gōng)对风险文化宣(xuān)导的接受度和参与(yǔ)度。

风险文化建设成果(guǒ)上，监(jiān)管则关注风险文化建设对券商发展整体的影响(xiǎng)是否明显以(yǐ)及券商是否建立风险文化建设效(xiào)果的(de)评估机制。

员工行为规范受(shòu)关注

近期备受关注的金(jīn)融行业员工行为等问题 也受到(dào)了关注，调查问(wèn)卷中(zhō监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设24px;'>监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设ng)询问券商是否制定风险管理职业操守，包括了员工行为规范等内容。

9月1日，国家金融监督管理总局发文称，联合中国人(rén)民银行、中国证券监督管理委员会于(yú)2024年(nián)9月联(lián)合开展“金融教育宣传月”活动。金(jīn)融监管总(zǒng)局党委委员、副局长(zhǎng)周亮，中国人民银行副行长陶玲，中国证监会副主席陈(chén)华平，北京市副市长孙硕出席并致辞。

证(zhèng)监会副主(zhǔ)席陈华(huá)平在活(huó)动现场指出，证监会(huì)系统正在扎实推动资本市场高质量发展，投资者教育工作需要紧跟步伐，与时俱进。倡导优秀文化，以中国特色金融文化涵养(yǎng)行业生态(tài)。

陈华平(píng)指(zhǐ)出，良好的(de)行(xíng)业文化是(shì)金融业持续(xù)健康
发展(zhǎn)的重要基(jī)础，也是吸引投资者、取信投资者、让投资(zī)者放心交易的重要法宝。在(zà监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设i)证券基金期货行业(yè)中大力弘扬诚实守信、以义取利、稳健 审(shěn)慎、守正创新、依法合规的中国特色金融文(wén)化，纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、过度投(tóu)机、“炫富”等不良风气(qì)。引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职(zhí)业道德。以(yǐ)诚信(xìn)、专(zhuān)业、廉洁、负责的行业形象凝聚投资者的信任和信心。

校对：李凌锋‍‍‍‍

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设