证监离职人员入股禁止期最长到10年！

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财联社9月6日讯（记者林坚）经过征求意见到修改，时隔4个月，《证监会(huì)系统离职人员入股(gǔ)拟上(shàng)市企(qǐ)业(yè)监管(guǎn)规定（试行(xíng)）》正式出炉。9月6日，证监会发布了《证监会系统离职(zhí)人员入股(gǔ)拟上市企业监(jiān)管规定（试行(xíng)）》，对(duì)证(zhèng)监会系统离职人员入股拟上市(shì)企业提出了进一(yī)步的监管(guǎn)要求。新规(guī)将于10月8日正式实(shí)施。

这也是资本市场首个对证监系统(tǒng)离职人员入股拟上市企业最全面、最集(jí)成的监管规(guī)定，其核心在于体现了证监部门坚(jiān)持“刀刃向内、靶向监管”的原则，以及对相关(guān)问题的重(zhòng)视程度。

新规明(míng)确(què)，根据中介机构核查(chá)，如存(cún)在离(lí)职人员禁止期内入股、利用原职务影响获取投(tóu)资(zī)机会等不当入股(gǔ)情形，发行人需清(qīng)理相关持股；不(bù)存在不当入股(gǔ)情(qíng)形的，离职人员(yuán)需出具相关承诺。保荐机构(gòu)、发行(xíng)人律师对相关问题充分(fēn)核查并发(fā)表意见后(hòu)，出具(jù)并提交专项(xiàng)说明。在此基(jī)础上(shàng)，证券交(jiāo)易所依规正常有序推进(jìn)相关企业的首发上市审核(hé)工作。证监会根据需要对离职人员入股情(qíng)况进行核查，对审核注册过程进(jìn)行复核，发现违法违纪线索的(de)，移交有关部门处理。

对离职人员(yuán)入股拟上市企业要(证监离职人员入股禁止期最长到10年！yào)求更严

证监会对于离职(zhí)人员入股拟上市企业已有先规约束，本次提出属于(yú)升(shēng)级版。2021年(nián)5月发布的《监管规(guī)则适用指引—发行类第2号(hào)》中，就明确(què)要(yào)求中(zhōng)介(jiè)机(jī)构穿透核查证监会系(xì)统离职(zhí)人员(yuán)股东，并规(guī)定不当入股情形，存(cún)在相关情形的，必须严格清理。本次新规共12条，主要核心有三个“升(shēng)级”。

第(dì)一个升级体(tǐ)现在时长，新规拉(lā)长了离职(zhí)人(rén)员的(de)入股禁止期，尤其(qí)突出离职(zhí)前曾任职发行监管证监离职人员入股禁止期最长到10年！岗位和属于会管干(gàn)部相关(guān)离职人(rén)员的监(jiān)管要求。将离职(zhí)前5年内曾任(rèn)职发行监管岗位，或在离职前属于会管干部的离职(zhí)人员，入股(gǔ)禁止期延长到10年；其他离职人员中处级及以上的从3年(nián)延长到5年，处级以下(xià)的(de)从2年延长(zhǎng)到(dào)4年。

第二(èr)个升级体现于范围，新规(guī)扩大对离(lí)职人员从严(yán)监(jiān)管的范(fàn)围。新规显示，将中(zhōng)介机构核查(chá)的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其(qí)配偶。

第三个升级是力度、颗粒度与程度。新规对中介机构核查提出更高要求，中介机构对相关人员(yuán)投资背景、价格公允性、资金(jīn)来(lái)源、退出真实性等进(jìn)行核查并发表明确意见，证监会(huì)对有(yǒu)关工作(zuò)核查复核(hé)。

严查范围扩大至其父母、配偶、子女及(jí)其配偶

可以看(kàn)到，新规将于一(yī)个月后推(tuī)行，如何推进落地、相关主体又(yòu)该如何参照践行？新规均有明确。在中介机构(gòu)核查方(fāng)面，新规在核查范围、内容等方(fāng)面提出了更为明确的监管要求。存在离职人员(yuán)及其父母、配偶、子女及其配(pèi)偶持股的，中介(jiè)机构要详细核查以下内容，并发表明确意见：

记者从证监会相关人士处获悉，为保证制度(dù)落地实(shí)施，证监会已建立并完善了(le)离职人员数据库，数据库中包含了相关离职(zhí)人员及其父母、配偶、子女及其(qí)配偶(ǒu)的信息。为方便中介机构(gòu)核查工作，数据库在证监会各(gè)派出机构均设置(zhì)了(le)查询端口，中介机构可根据需(xū)要提出申(shēn)请并到(dào)派出机构查询(xún)相关信息。

若(ruò)不当入股违法违纪，将移(yí)交有关部门处(chù)理

一直(zhí)以来，证监会从(cóng)维护市场“三公”秩序(xù)、防范(fàn)违法违规“造富”、从严监管(guǎn)队伍廉政建设的高度出发，坚持刀刃(rèn)向内、靶向监管，对证监会系统离职人员入股(gǔ)拟上市企业实行穿透式监管。可以看到(dào)，聚焦削减证监会离职人员在职履行公权力时形成的职(zhí)务(wù)身(shēn)份(fèn)价值、对监管干部离职后的“余热”降温。经过几年来从严把关，离职(zhí)人员入股拟上市企业得(dé)到(dào)有效监管(guǎn)。

从数据端呈(chéng)现来看，存在离职人员入股的(de)新申报(bào)拟上市(shì)企业(yè)家数明显下降；存量在审(shěn)企业(yè)中，存(cún)在相关情况的(de)企业家(jiā)数和占比(bǐ)已非常小。目前来看，涉(shè)离职人员的企业审核周期(qī)较一般企业(yè)普遍(biàn)拉长。根据近年(nián)来的报道跟踪，证监系统离职人员不但不能带来“特殊关照”，反而会受到更严约束。

发行人、中介机(jī)构(gòu)和相(xiāng)关离职(zhí)人员均可对(duì)照规(guī)则(zé)要求，检视是(shì)否存在(zài)问题并及时纠正。几年来，一(yī)些涉离职人员入(rù)股的拟上市企业，经过中介机(jī)构核查符合规则要(yào)求，在(zài)通过审核注册后，也(yě)陆续发行(xíng)上市。总的来(lái)说，离职人(rén)员(yuán)入股监管制度(dù)一方面充分发挥了严监(jiān)管、强约束的作用，另一方面也支持符合规则要求的企业首发上市。

加强自身建设是证监会全面履行监管主责主业，推动资本市场高质量发展的(de)重要组织保证(zhèng)。记者注意到，在今年3月15日新闻发布会上，李超表示(shì)，证监会印发了《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身(shēn)建(jiàn)设的意见》文件，这个文件(jiàn)突出严字当头、直面问题、刀刃向内，坚持以(yǐ)自我革命引领自身建设，推动(dòng)证监会(huì)系统全面从严治党、党风廉(lián)政建(jiàn)设和反腐败斗争向纵深发展。

《离职人员监管规定》的发布实施，是证监会严格落实“新国九(jiǔ)条(tiáo)”关于“从(cóng)严从(cóng)紧完善离职人员管理”相(xiāng)关要求的重要举措，将(jiāng)有利于提(tí)高监管(guǎn)工作(zuò)公信力(lì)，促进资本市场健康发展，维护(hù)金融市场、金融机构等的(de)稳定(dìng)运行。

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