又有外 资券商设立，获证监会反馈！

　　【导读】瑞穗(suì)证券设立获证监会反馈，关(guān)注董事长、总经理胜(shèng)任能力！

　　中国基金报记者 吴君

　　近日(rì)，瑞穗证券（中(zhōng)国(guó)）有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称瑞穗证券(quàn)[中国] ）的设立申请文件获得中国证 监会反馈意见(jiàn)，监管关注(zhù)其母公司财务报表、长期信(xìn)用评级及展望(wàng)，拟设(shè)公司(sī)的经营范围(wéi)、拟申请各项业(yè)务(wù)牌照的规划、拟(nǐ)设公司董事长和总经理(lǐ)的胜任能力等多个(gè)方(fāng)面。

　　近年来(lái)外资券商进入中国市场的步伐(fá)逐渐加速，目 前(qián)已有渣打证券（中国）、法巴证券（中国）等几(jǐ)家外商独资券商设立，受到市场关注。

　　瑞(ruì)穗证券（中国(guó)）设立申请获监管反馈

　　9月6日晚间，证监会 网站发布了《瑞穗证(zhèng)券（中国）有(yǒu)限公司(sī)设立申请文件(jiàn)反(fǎn)馈意(yì)见》。证监会对日本瑞穗证券株
式会社（以下简称日本瑞穗证(zhèng)券）独(dú)资设立瑞穗证 券（中国）的申请文件提出三点反(fǎn)馈意见。

　　第一，证监会要求瑞穗集团、日本瑞穗证(zhèng)券提供2023年度经(jīng)审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三年(nián)长(zhǎng)期信用(yòng)评级及展望(wàng)；更新近三(sān)年(nián)证券(quàn)承(chéng)销、资产证券化业务的国际排名情况(kuàng)，补充提供证券经纪业务国际(jì)排名情况，说明相关数(shù)据来源及权威性(xìng)。

　　第二，证监会表示，根据申请(qǐng)材料，拟设瑞穗证券（中国(guó)）初期以债券业(yè)务为(wèi)主，开拓国内债(zhài)券的销售和
交易；股权方(fāng)面仅开(kāi)展承销。要求补充说明证(zhèng)券经纪
、证券自营是否亦不(bù)涉及股权(quán)业务。请结合拟设(shè)证券公司经营范围，补充说明拟申请(qǐng)各项业务牌照初期(qī)、中期具体业务规划。

　　此外，证监会关注到，拟设瑞穗证(zhèng)券（中国）董事长、总经(jīng)理(lǐ)均(jūn)不具备与拟任(rèn)职务相关的证券基金业务经验(yàn)，要求就(jiù)其胜任能力进行论证(zhèng)。

　　第三，新《公司法(fǎ)》已于2024年7月1日起施行。证监会要求日本瑞穗证券根据(jù)有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。此外，要(yào)求(qiú)根据《证券基金经营机构董事、监(jiān)事、高级管理人
员(yuán)及从业人员监督管理办法》第(dì)十条的规定，完善拟设瑞穗证券（中国(guó)）高管提名安排，并在(zài)公司章程等制度中予以固化。

　　事实上，去年11月，日本瑞穗证(zhèng)券向中国证(zhèng)监会提交《证券公司设立审批》申请材 料。今年6月19日瑞穗证券（中国）的设立申请(qǐng)获得证监会受理(lǐ)。

　　6月24日，日本瑞穗金融集团向媒体表示，中(zhōng)国证监会已受理
其在中国(guó)成立证 券公司的申请。如果获得批准，集团旗下的日本瑞穗证券(quàn)将成立全额(é)出资的子公司。开业 后将主要从事中国企业等债(zhài)券承销业务，以及中国债券市场的销售和交易业务(wù)。

　　公开(kāi)资料显示，日本瑞穗(suì)证券是日本最(zuì)大的金融控(kòng)股集团瑞穗金融(róng)集团(tuán)旗下(xià)金融机构之一，也是(shì)日本五大综合(hé)性券商之一，由新光证券股(gǔ)份有限公司(sī)与(yǔ)瑞穗证券股份有限公司(sī)于2009年5月7日合并而(ér)来。日本瑞穗证券的(de)发(fā)展历史最早可追溯至1891年，原名为山叶证券。2000年(nián)10月(yuè)，由兴银证券与第一劝业证券、富士(shì)证券合并成立(lì)了瑞穗证券(quàn)，此后又与新 光证(zhèng)券合并成为瑞穗证券(quàn)股份有限公司。

　又有外资券商设立，获证监会反馈！　官网显示，截至今年一季度(dù)末(mò)，日本瑞穗证券员工数量6820人，其在欧美及亚洲多个(gè)国家开展证券相(xiāng)关业务。2005年(nián)，其在北京(jīng)和上海同时(shí)设立(lì)代表处，主(zhǔ)要职能是收集(jí)及分(fēn)析中国市场的相关信息，并与瑞穗证券又有外资券商设立，获证监会反馈！亚(yà)洲加强合作，积极开展中国市场的相关业(yè)务。

　　此前已有两家日资券(quàn)商进入(rù)中国(guó)市场，野村(cūn)证券和大(dà)和证券已经在中国设立野村东方(fāng)国际证券和大和证券（中国）有限责任又有外资券商设立，获证监会反馈！公司，如果未来瑞穗证券（中国）顺利获(huò)批展(zhǎn)业
，将成为第三家在华的日资券商。

　　外资券商抢滩中国市场

　　近年来，外资券商进入(rù)中国市场的步伐逐渐加快。比如，2023年1月，渣打证券（中(zhōng)国(guó)）有限公司获准设立，成为国内首家新设的外商独资证券公司；2024年4月，中国证监会(huì)核准法国(guó)巴黎 银行在中国设立的法巴证券（中国）有限公司。

　　相关统计数据显示，目前外资参控股券商合计有18家(jiā)；其中，外商独资(zī)券(quàn)商有4家，包括高(gāo)盛（中国）证券、摩根大通(tōng)证券（中国）、渣打(dǎ)证券（中国），还有今年刚刚获批设立的法巴证券（中国）。

　　从证(zhèng)监会网站(zhàn)证(zhèng)券公司设立信息可以看到，目前除了瑞穗证券（中国），还有花旗证券（中国）有限公(gōng)司、青
岛意才证券有限公司(sī)、日兴证券有限(xiàn)公司(sī)等外资券商(shāng)正摩拳擦掌(zhǎng)等待(dài)入场。

　　业内人士(shì)认为，随(suí)着越来越多外资券商进入中国市(shì)场，国内证券(quàn)行业的竞争将更为激烈。外资券商(shāng)有 其特色，其股东往往拥有遍布全球的业(yè)务(wù)网络和丰富的 跨国经验，不仅在(zài)销售上，在(zài)投研上也能实现全球覆盖，拥(yōng)有(yǒu)独特全球视野(yě)。另(lìng)外，外资券商在衍生(shēng)品市场 和资产管理领域的经验较为丰富，在(zài)风 险(xiǎn)管理方面拥有成熟的(de)体系(xì)。因此，外资券商在(zài)QFII等外资机构客户业务、海外IPO、跨境资产管理等方面具备一定优势。从长期来看，外资券商进入(rù)中国市场，有利(lì)于促进国内证券行业的发展

　　编辑：舰长

　　审核：木鱼

责任编辑：凌辰

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