国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知

　　各金融(róng)监管局，各政策性银行、大型银行、股份制银(yín)行、外(wài)资银行、直销银(yín)行、金融资产管理公司、金(jīn)融资产投(tóu)资公司、理财公司，各保险集团（控(kòng)股）公司、保险公(gōng)司、保险资产管理公司、养老金管理公司，各金融(róng)控股公司：

　　现将《金融(róng)机构涉刑案件管理办法(fǎ)》印发给(gěi)你们，请遵照执(zhí)行。

　　国家金融监督(dū)管理总局

　　2024年(nián)9月 2日

　　（此件发(fā)至金融监管分局与地方法人金融机构）

　　金融机构涉刑案件管理办法

　　第一(yī)章总则

　　第(dì)一条为(wèi)进一步规范和加(jiā)强金融(róng)机(jī)构涉刑案件（以下简称案件）管理工作，建立责任明确、协调(diào)高效(xiào)的(de)工(gōng)作机制，依法、及时、稳妥处置案件(jiàn)，依据《中华人民共和国银行业(yè)监(jiān)督管(guǎn)理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华(huá)人民共和国保险法》等法(fǎ)律法(fǎ)规，制定本办法。

　　第二条(tiáo)本办法所称金融机构是指在中华(huá)人民共和国境内设立的金融控股公司、政策性(xìng)银行、商(shāng)业银行、农村合作银行、农村信用合作社、农村资金(jīn)互助社、贷款公(gōng)司、金融(róng)资(zī)产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、信托公司、理(lǐ)财公司(sī)、金融资(zī)产投资公司、人身保险(xiǎn)公司、财产保(bǎo)险公司、保(bǎo)险资产管理公司、保险集团（控(kòng)股）公司、再保险公司、政策性(xìng)保险公司、相互保险(xiǎn)组织、保险专(zhuān)业代理机构、保险(xiǎn)经纪人。

　　外国银(yín)行(xíng)代表处、外国保险机构代表(biǎo)机构、保险公估人等金融监管总局及其派出机构监管的其他机构适用本办法。

　　第三条本办法所称案件管理工作包括案(àn)件信息报送、案件处置和监督(dū)管理等。

　　第四条案件管理工作坚持(chí)机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。

　　第五条金融机(jī)构承担案件管理(lǐ)的主体责任，应当建(jiàn)立与(yǔ)本机构资产(chǎn)规模、业务复杂程度和内控管理要求相适(shì)应的案件管理体系，制定并有效执行本机构(gòu)的案件管(guǎn)理制度，负(fù)责本(běn)机构案件信(xìn)息报送、案件处置等工作。

　　第六(liù)条金融监管总局负责指导、督促派出机构(gòu)和金融机构的案件管理工作，负责金融监管总局直接监管的金融机构法(fǎ)人总部案件的管理工作，负责案件管理相关监管(guǎn)制度(dù)和信息化建设等工作。

　　金融监管总(zǒng)局可以提级查处派出机构管辖的案件，也可以(yǐ)授权或者指(zhǐ)定派出机(jī)构(gòu)查处金融监管(guǎn)总局管辖的案件。

　　第七条金融监管总局各级派出(chū)机构按照属地监管原则，负责辖区内案件管理工作，并承担上级监管部门(mén)授权或(huò)者(zhě)指(zhǐ)定的相关工作，必要时(shí)可以提级查处下级派出机构管辖的案件。

　　第二章案件定义

　　第八条案件是指金融机构从业人员在(zài)业务(wù)经营过程中，利用(yòng)职务(wù)便利实施侵犯所在机构(gòu)或者客户合法权益的行为，已由公安、司法、监察等机关立案(àn)查处的刑事案件。

　　金(jīn)融机构(gòu)从(cóng)业人员违规使用金融机构重要(yào)空(kōng)白凭证、印(yìn)章、营业场所等，套取所在机构信用(yòng)参与非法集资等非(fēi)法(fǎ)金融活动，已由公安(ān)、司法、监察等机关立(lì)案查处的刑事案件，按照案件管理。

　　第(dì)九条(tiáo)案件风(fēng)险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确(què)认标准的有关事件。下列情形属于案件风险事件：

　　（一）金融(róng)机构从业人(rén)员在业务经营过程中，涉嫌利用职务便利实施侵犯所在机构或者(zhě)客户合法权益的行为，金融机(jī)构(gòu)向公安、司法(fǎ)、监察等机(jī)关报案，但尚未立案的；

　　（二）金融机构从业(yè)人(rén)员被公安、司法、监察等机关立案调查，但无法确定其违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)是否(fǒu)与经营(yíng)业务有关的。

　　第(dì)十条有下列情形之一的案件，属于重大案(àn)件：

　　（一）涉案业务余额(é)等值人民币一亿(yì)元（含）以上的(de)；

　　（二）自(zì)案件确认后至案件审(shěn)结期间任一时(shí)点，风(fēng)险(xiǎn)敞口金额（指(zhǐ)涉案金额扣(kòu)除已回(huí)收的现金或者等(děng)同现金的资产）等值(zhí)人民币五千万元（含）以上，且占案发法(fǎ)人机构净资产百分之十(shí)（含）以上的；

　　（三）性质恶劣、引发重大负(fù)面舆情、造成挤兑或者集中退保(bǎo)以及可能诱发(fā)区域性系(xì)统(tǒng)性风险等具有重大社会不良影响的；

　　（四(sì)）金融监管总局及其派出机构认定的其他属(shǔ)于重大案件的情形(xíng)。

　　第十一条自查发现(xiàn)案件是指金融机构在日常经办业务或者(zhě)经(jīng)营管理(lǐ)中，通过风险排查、业务检查、内(nèi)审监督、纪(jì)检监察、巡视巡察(chá)以及本机构受理(lǐ)的投诉举报等(děng)内部途径(jìng)，主动(dòng)发现线索、主动报案并及时向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机(jī)构(gòu)报送案件报告的案件。

　　金融机构通过外(wài)部转(zhuǎn)办(bàn)的投诉举报、外部审(shěn)计、监管(guǎn)检查、舆情(qíng)监测、外部巡(xún)视巡察等渠道发现(xiàn)的案件，不属于自查(chá)发现案件。

　　第三章信息报送

　　第十二条案发(fā)机构在知悉或者应当知悉案件(jiàn)发生后，应当于五(wǔ)个工作日内分别向属地派出机构和法人总部报(bào)告。派出机构收到报告后，应当审核报告内容，于五个工作日内完成案件确认报告。

　　金融(róng)监管总局直接监管的(de)金融机构在知悉(xī)或(huò)者应当知悉法人(rén)总部案件发生后，应当于五个工作日内(nèi)向金融监管(guǎn)总局案件管理部门报告(gào)，并抄送机构监(jiān)管部门。

　　金融机构分(fēn)支机构发生重(zhòng)大案件的，金融机构法人总部在收到其分支机(jī)构案件报(bào)告后，应当审核报告内容(róng)，于(yú)五个工作日内向金融(róng)监(jiān)管总局或者属地派出机构(gòu)报告。

　　第(dì)十三条金融机构应当综合考虑相关人员作案时的身份和业务经办机构等因素(sù)，按照实质重于形式的原则，将与案件联系最紧密的机构确定为案件报送主体。

　　第十四条金融机(jī)构内部发生(shēng)多起案件，且案件之间无关联的，应(yīng)当分别(bié)报送案件。单一案件涉及多家金融机构的，各金融机构应当分别报送案件。单一(yī)案件(jiàn)涉及金融机构内部多家机构，且由同一派出机构监管的(de)，可以由较高层级案发机构合并报送案件。

　　第十五条涉案人员先后在同一(yī)金融机构(gòu)内部不(bù)同机构(gòu)任职，办案机关通报信息明确任(rèn)职(zhí)机(jī)构的，由任职(zhí)机构报送案件；未明确任职(zhí)机构的，由符合案件定义的最后任职(zhí)机构报送案件。涉案(àn)机构由不同派出(chū)机构监管的，案件报送(sòng)机构的属地派出机构负责牵头案件处(chù)置(zhì)，其他派出(chū)机(jī)构对辖区内涉案机构的违法违规行为进(jìn)行查处，并(bìng)及时将查处情(qíng)况通报(bào)牵(qiān)头部门。

　　派出机构在案件处置(zhì)过(guò)程中发现辖区(qū)外(wài)金融机构案件线索的，应当按照监管(guǎn)权限，及时向金融监管(guǎn)总局或者属地派出机构移交。

　　第十(shí)六条案件应当当(dāng)年报告、当年统计，按照监管部门案件确认时间纳入年度统计(jì)。案件性质、涉案金额等依据公安、司法、监察等机关的立案信息(xī)确定。不能知悉(xī)相关信息(xī)的(de)，案发机构初步(bù)核查后，按照监管权限，由金融(róng)监管总局或者属地派出机构认定。

　　第十七条(tiáo)案件处置过程(chéng)中，涉案金额、涉案机构、涉案人员以(yǐ)及涉案罪名等发生重大变化的，金融机构应当及时报(bào)送案件续报。

　　第十八条对于公安、司法(fǎ)、监察(chá)等机关依法撤案，不予移送检察机关起诉，检察(chá)机(jī)关不(bù)予起诉，审判机关(guān)依法(fǎ)终止审理、不予追(zhuī)究刑(xíng)事责任、判决无罪或(huò)者经监管(guǎn)部门核查(chá)不符合案件定义的，金融机构应当及时撤销案件(jiàn)。

　　对于已撤销的案件(jiàn)，相关金融机构和人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为的，应当依法查处(chù)。

　　第十九条案件风险(xiǎn)事件报告、续报报送要求与案件一致。金融机构在报送案件风险事件报告(gào)后，应当及时开展核查，持续关注事件进展(zhǎn)，符合(hé)案件定义的，及时报送(sòng)案件报告；明确不符合案件定义(yì)的，及时撤销案件风险事件(jiàn)。

　　对于已撤销的案(àn)件风险事件，相(xiāng)关金(jīn)融机构和人员存在违法违规行为的，应当依法查处。

　　第四章机构处(chù)置

　　第二十条金(jīn)融(róng)机构对案件处置工作负主体责任，主要承担以下职(zhí)责：

　　（一）按规定报送案件、案件风险(xiǎn)事件等案件信息；

　　（二）开展涉案业(yè)务(wù)调查，按(àn)规定报送调查报告；

　　（三）对案件责任人员进(jìn)行责任认(rèn)定并开展追责问责；

　　（四）排查(chá)并弥补内(nèi)部管理漏洞；

　　（五）对(duì)造成重大社(shè)会不良(liáng)影响的重大案件，及时(shí)向地方政府报告(gào)案(àn)件情况；

　　（六）按规(guī)定报送(sòng)案件(jiàn)审结报告；

　　（七(qī)）对案件进行(xíng)通报，重大案件应当(dāng)开展全员警示教育。

　　第(dì)二十一条(tiáo)金融机构应当(dāng)成立调(diào)查组开展涉案(àn)业务调查工作。金融机构发生重大(dà)案件或者法人总(zǒng)部直(zhí)接管理人员涉案的，调查组组长由法人总部负责人担任；分支机构发生非重大案(àn)件的，调查组(zǔ)组(zǔ)长由(yóu)其上级机构负责人或者相关部门(mén)主要负责人担任(rèn)。

　　农村合作金融机构(gòu)发生重大案件的，调查组组(zǔ)长由省级机构负责人或者其管(guǎn)理行负责人担任；不属于省级机(jī)构或者管理行管理的农村合作金融机构，按照本条第一(yī)款规定执(zhí)行。

　　第二十二条涉案业务调(diào)查相关(guān)工作主要包括：

　　（一）对(duì)涉案人员经(jīng)办业务进(jìn)行排(pái)查，制定(dìng)处置方案；

　　（二）查清基本案情，确定案件性(xìng)质，总结案发(fā)原因，查(chá)找内控管理存(cún)在的问题；

　　（三）最大限度(dù)挽回(huí)损失(shī)，依(yī)法维护机构和客(kè)户权益；

　　（四）提出(chū)自查发现案件的认(rèn)定意见和理由；

　　（五）做好舆情管理和流(liú)动(dòng)性(xìng)风险(xiǎn)管理(lǐ)，必(bì)要(yào)时争取地方政府支持，维护案发机构正常(cháng)经营秩序；

　　（六）积极(jí)配合公安、司(sī)法、监察(chá)等机关侦办案(àn)件。

　　第二十三条金融机构(gòu)应(yīng)当在报送案件国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知e="font-L">报告后六个月内(nèi)向金融监管总局案件管理部(bù)门或者属地派(pài)出机构报送调查报告。不(bù)能按期报送的，应当书面申请延期，每次延(yán)期时间不超过六个(gè)月。

　　第二(èr)十四条金融(róng)机构应当(dāng)制定与本机构资产规模和业务复杂程(chéng)度(dù)相适(shì)应的案件问责制度(dù)或者在问责(zé)制度中明确(què)案件问责情形，报送金融监管总局案件管(guǎn)理部(bù)门或者属地(dì)派出机(jī)构。

　　国有金融机构应当按照(zhào)国有企(qǐ)业管(guǎn)理人(rén)员处分相关规定，加强(qiáng)对履行组(zǔ)织、领导、管理、监督等职责人(rén)员(yuán)的教(jiào)育、管理、监督，严格依规对案件责任人员开展追责问责。

　　第二十五条金融机构(gòu)应当分级开展案件追责问责工(gōng)作。金融机构发生重大案件或(huò)者法人总(zǒng)部直接(jiē)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员涉案的，追责问(wèn)责工作(zuò)由法(fǎ)人总部(bù)牵(qiān)头开展，其余案件追责问责工作由案发机构的上级(jí)机构牵头开展。

　　农村合作金融机构发生重大(dà)案件或者法人总部负责(zé)人涉案的，由省级机构或者管理行依据干(gàn)部管理权限对案发(fā)机构法人总部相关负责人(rén)开展追(zhuī)责问(wèn)责，其余案件追责问(wèn)责由案发机构法人总部负责；不属于省(shěng)级机构或者管理行管理的(de)农村合作金融机构，按照本(běn)条第一款规定(dìng)执行。

　　第二十六条金融机构国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知应当追究案发机构(gòu)案(àn)件责任人员(yuán)的(de)责(zé)任，并(bìng)对其上一级机构相关条(tiáo)线部门(mén)负责人、机构分管负责人、机构主要(yào)负责人以及其他案件责任人员进行责任认定，对存在案件责任的应当予以问(wèn)责。

　　发生重(zhòng)大案件的，金融机(jī)构除(chú)对案发机构及其上一级机构(gòu)案件责任人员进行(xíng)责任认定外，还应当对其上一级机构的上(shàng)级机构(gòu)相关条线部(bù)门负责人、机(jī)构分管负责人(rén)、机构主要负责人等进行责任认定，对存在案件责任的应当予以(yǐ)问责。

　　认定为自查发现案件的，金融机构对主动作为、发现案(àn)件的案件(jiàn)责任人员，可以(yǐ)结合其在自查发现案件中起到(dào)的作用，适当减轻问责。

　　第(dì)二(èr)十七条金融机构(gòu)应当针对案(àn)件制定整改方案，建立整改台账，明确整改措施，确定整改期限，落(luò)实整(zhěng)改责任。整改完成后，向(xiàng)属地(dì)派(pài)出机构报告整改落实情况；金融(róng)监管总局直接监管的金融机构(gòu)法人总部向(xiàng)金融(róng)监(jiān)管总局机构监管部门报告总部(bù)案件整改落实情况，抄送金融监管总局案件管(guǎn)理部门。

　　第二十八条金融机构应当在报送案件报告后一年内查(chá)清(qīng)违法(fǎ)违规事实、完成案件追责问责，向金(jīn)融监(jiān)管总局案件管(guǎn)理(lǐ)部门或者属地派出机构报送审结报(bào)告。不能按期报送的，应(yīng)当书面申请延期，每次延期时间不超过(guò)六个月(yuè)。金融机构(gòu)申请延期报送调(diào)查报告的，审结报告(gào)报(bào)送(sòng)时限自动顺延。

　　金融机构应(yīng)当及时向金融(róng)监管总局或者属地派出机构报送案件司法判决(jué)文书。

　　案件处置(zhì)工作(zuò)结束后，应(yīng)当保存有关档案资料。

　　第五章监管处(chù)置

　　第二十(shí)九条金融(róng)监管总(zǒng)局案件管理部(bù)门或(huò)者属地派出机构应当(dāng)指导、督促案发机构做好案件处置。主要承担(dān)以下职责：

　　（一）指(zhǐ)导、督促金(jīn)融机(jī)构开展涉案(àn)业务调查(chá)，及时掌握案件调查和侦办情(qíng)况，审核相(xiāng)关案件(jiàn)报告(gào)；

　　（二(èr)）指导(dǎo)、督促金融机构开展追责问责和问题整改；

　　（三）开展案件调查，对金融机构和案件责任(rèn)人员的违法(fǎ)违规行为依法(fǎ)采取相应监(jiān)管措施或者实施行政处罚；

　　（四）对案件是否属于自查发现作出结论；

　　（五(wǔ)）必要时向地方政府报(bào)告重大案件情况；

　　（六）视风险情况组织辖区内金融机(jī)构(gòu)对同类业(yè)务进行排查。

　　第三十(shí)条金融监管总局及其派(pài)出机(jī)构应当(dāng)对重大案件实施现场督导或者非现场督(dū)导(dǎo)，对案情复杂、金额巨大、涉(shè)及面广的重大案件，原则上(shàng)应当实施现场(chǎng)督导。

　　各金融监管局应当加(jiā)强对辖区内重(zhòng)大案件处置工作的指导，必要时提级查处或者指定异(yì)地派出机构查处重大案(àn)件。

　　第三十一条金(jīn)融(róng)监(jiān)管总局及其派出机构应当(dāng)重点关注各级机构负责人案件，督促案发机构深入分析案(àn)发原因、强化制度流程管控、加强关键人员管理(lǐ)、以案为(wèi)鉴开展警示教育。

　　第三十二条金融监(jiān)管(guǎn)总局及其(qí)派出机构应当按照监(jiān)管(guǎn)权限，综合考虑案件涉及违法违规行为的事实、性质、情节、危害后果以及主观过错等(děng)因素，对相关(guān)金融机构和案件责任人员依法采取监管措施或者实施行政处罚。

　　金融监管(guǎn)总局及其派出机构(gòu)应当严格依据法律、行政法规、监管规定以及行政处罚裁量权的有关要求实(shí)施行政处罚。对(duì)自查发现案(àn)件实施行政处(chù)罚时，应当考虑(lǜ)自查发现(xiàn)情节，依据相(xiāng)关裁量原(yuán)则，可以依法对相关(guān)金融机构和案(àn)件责任人员从轻(qīng)、减轻或(huò)者不予行政处罚。

　　第三(sān)十(shí)三条案件业务涉及多家金融机构的，金融监管总局及其派出机构应当按照穿(chuān)透(tòu)原则，依法对相关金融机构和责(zé)任人员的违法违规(guī)行为进行查处。

　　第(dì)三(sān)十四条金融监管总局及其派出机构应(yīng)当加强与公(gōng)安、司法、监察等机关的沟通对(duì)接(jiē)，推动案件信息共(gòng)享、协(xié)同办案。

　　第三十五条金融监管总局及其派(pài)出机(jī)构应当及时对典型案件编发(fā)案情通报、风险(xiǎn)提示(shì)，向金融机构通报作案手法和风险点、提(tí)出监管意见。

　　各(gè)金融监管局发布的(de)案(àn)情通(tōng)报、风险提(tí)示应当抄送金融监管总局案件管理部门和机构(gòu)监(jiān)管部门。

　　第三十六(liù)条金融监管总局及其派(pài)出机构应当严格审核金融(róng)机(jī)构审结报告，及时高效推动案件处置(zhì)，在金融机(jī)构(gòu)报送审结报告后六个月内完(wán)成监管审(shěn)结。不能按期审结的，应(yīng)当书面申请延期，每(měi)次延期时间不(bù)超过六个月。

　　对报(bào)送案件报告后两年内未审结的案件，金融(róng)监管总局及其派出机构应当视情节依法对案发机构采取监管(guǎn)约谈、责令限期整改、下发监(jiān)管意见书等监管措施，督促案发(fā)机(jī)构(gòu)及时审结案件。

　　对作出(chū)不予立(lì)案调查决定或者经立案调查决定不(bù)予行政处罚的案件，应当在审结报告(gào)中明确，并说明理由。

　　案(àn)件处置工作结束后，应当(dāng)保(bǎo)存有关档案资料(liào)。

　　第六章监督管理

　　第三十七条金(jīn)融监管总局及其派出机(jī)构在对金融(róng)机构进行监管评(píng)级评(píng)估、市场准(zhǔn)入(rù)、现场检查计(jì)划(huà)制定时，应当(dāng)体现差异化监管原则，综合参(cān)考案(àn)件发生、处置以及自查(chá)发现案件等情况。

　　第三十(shí)八条金融机构应当按照本办法开展案件管理工作。违反本办法的，由金融监管(guǎn)总局或(huò)者属(shǔ)地派出机构依据《中华(huá)人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法(fǎ)》等法律法规，采取(qǔ)相应监管(guǎn)措施或者实施行政处罚。

　　第三十(shí)九条派出机构违反本办法(fǎ)，不及时报告辖区内案件、未按规定处置案件的，由上级监管(guǎn)部门(mén)责令其改正；造成重(zhòng)大(dà)不良后果或者影响的，依据相关追责问责(zé)和纪律处分(fēn)规定，追究相关单位和人员的责(zé)任。

　　第四十条金融机构(gòu)、金融监管总(zǒng)局(jú)及其派出机构应当保守案件管理过程中获(huò)悉的国家秘密、商业秘密(mì)和(hé)个人隐私。对违(wéi)反保(bǎo)密规定，造成重大不良影(yǐng)响的，应当依法处理。

　　第七章附则

　　第四十一条本办法所称“从业人(rén)员”是(shì)指按照《中华人民共和国劳动合(hé)同(tóng)法》规定，违法(fǎ)犯罪行为发生时，与金融机构签(qiān)订劳动合同的在岗人员(yuán)，金融(róng)机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员，签订代理合同的个人保险代理人以及金融机构聘用(yòng)或(huò)者与(yǔ)劳(láo)务派遣机构签(qiān)订协议从事辅助性金融服务(wù)的(de)其他人员。

　　本办法所称“案件责任人员”是指在违(wéi)法违规行为发生时，负有责(zé)任的金(jīn)融机(jī)构从业人员，包括相关违法违规行为的实施人(rén)或者参与(yǔ)人，以及对案件发生(shēng)负有管理、领导(dǎo)、监(jiān)督等责任的人员。

　　本办(bàn)法(fǎ)所(suǒ)称“违法违规行为”是指(zhǐ)违(wéi)反法律、行政法规、规章和规范性文件中有(yǒu)关银行业保险业监督管理规定的(de)行为。

　　第四十二条金融机构涉嫌单(dān)位犯罪的，适用本办法。

　　金融机构组织架构(gòu)和层(céng)级不适用本办法相关要求，案件涉及国家秘密或者有关部(bù)门对案件(jiàn)具有特殊规定的(de)，金融机(jī)构可(kě)以提出申请，由金融监管(guǎn)总局案件管理部门或(huò)者属地派出机构根据(jù)实际情(qíng)况决定案件(jiàn)管理形式。

　　第四十三条(tiáo)本办法由金融监管(guǎn)总(zǒng)局负(fù)责解释。金融监(jiān)管总局派出机构(gòu)可(kě)以依据本办法制定实施细则。

　　第四十四条本(běn)办法(fǎ)自印发之日起施行。

　　第四十五条本办法生效后，《银行(xíng)保险机构涉刑案件管理办法（试行）》（银保监发〔2020〕20号）、《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）、《银行业(yè)金融机构案防工作评估(gū)办法》（银监办发〔2013〕258号）、《银行业金融机(jī)构案件风(fēng)险排查管理办法》（银监办发〔2014〕247号）、《中国银保监会办(bàn)公厅关于银行保险机构(gòu)涉刑案(àn)件信息报送管理(lǐ)有关事项的通知》（银保监办发〔2020〕55号(hào)）、《银行保险机构重大(dà)案件督导(dǎo)实(shí)施细(xì)则（试行）》（银保监办发〔2021〕99号）、《农村中小金融机构案件责任追(zhuī)究指导意见》（银监办发〔2009〕38号）、《保险机构案件(jiàn)责任(rèn)追究(jiū)指导意见》（保监发〔2010〕12号）同(tóng)时废止。