证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”

证券时报记者 程丹

4月26日，证(zhèng)监会就《证监会系统离职人员(yuán)入股拟上市企业监管(guǎn)规定（试行）》（下称《离职人员监(jiān)管规定》）公开征求意证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”见，进一步加强证监(jiān)会系统离(lí)职(zhí)人员入股拟上市企业的管理，维护资本
市(shì)场的公开、公平、公正。

具体来看，《离职人员监(jiān)管规定》新增(zēng)三方面规(guī)定。一是拉长发(fā)行监管岗(gǎng)位和(hé)会管干部离职人(rén)员的入股禁止期(qī)，在离(lí)职人员离(lí)职前三年内曾任职发行监管岗(gǎng)位的，或者离职前属(shǔ)于会管干(gàn)部的，入股禁止期为离职后十年内。二是扩大离职(zhí)人员监管范(fà证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”n)围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至离职人员及其(qí)父母、配偶、子(zi)女及其配偶。三是细化中(zhōng)介机构核查要求。根 据审核实践及复(fù)核关注问题，中介(jiè)机(jī)构应对离(lí)职人员入股拟上市(shì)企业相(xiāng)关事项开展全(quán)面核查，做到程序完备、依据充分、结论明确。

现行的相关(guān)规定，是证监会在2021年5月出台(tái)的《监管
规则适用指引——发行类第2号》（下称《2号指引》），其中明确规定离(lí)职人员不当入股情形和中介机构把(bǎ)关责任，确定由证监会对入股行为进行专项(xiàng)核查，安排(pái)内审(shěn)部
门实施独立复核，形(xíng)成纵横交错的(de)离职人员入股行为审核
把关机制(zhì)。《2号指引》发布实施以来，证监会(huì)对离职(zhí)人员(yuán)入股拟上(shàng)市企业严(yán)格依(yī)法推进审(shěn)核(hé)复核(hé)程序
，大幅削减离职人员 “职务(wù)身(shēn)份(fèn)价(jià)值”，离 职人员入股拟(nǐ)上市(shì)企业得到有效监管 ，这类企业平均审核(hé)周期明显延长。市(shì)场普遍感受到，证监会系统离职人员入股不会给企(qǐ)业带来任何(hé)便利，反而影响了企业的上(shàng)市进程(chéng)。

证监(jiān)会表示，《离职人员监管规定》的发布意在(zài)从严从紧整治政(zhèng)商(shāng)“旋转门(mén)”，严防离职人员利用在职(zhí)时(shí)公权力、离职后影响力(lì)获
取证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”不当、不法利益(yì)。下(xià)一步将继续严把入口关，加强与纪检(jiǎn)监察部门协作，发现违法违(wéi)纪线索的(de)坚决移(yí)交有关部门处理，维(wéi)护公平(píng)公正公开的发(fā)行监管秩序。

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