参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚

　　每经记者王海慜每经编辑叶峰

　　日前，证监会网站(zhàn)发布了一则行政处罚决定书，此次处罚(fá)的当事(shì)人赵远军曾任光大证券（维权）保荐业(yè)务部门负责人，2020年 2月在参与“星星科技（维权）”重组过程中(zhōng)违规进行内幕交易(yì)。

　　不过，尽管赵远军在“星星科技(jì)”发布重大资产重组公(gōng)告前精准“潜伏”，但最终却以亏损532.6万(wàn)元出局。另外，根据处罚决定(dìng)，证监会依法对赵远军处以(yǐ)共计460万元罚款，加上(shàng)亏损金额，赵远军此次参与(yǔ)“星星科技”内幕交易(yì)折损近千万元。同时证监会(huì)还对其采取10年证券(quàn)市场禁入措施。

　　采取10年证券市场禁入

　　据证监会上述行政处罚决(jué)定书披露(lù)，2018年9月17日(rì)至2022年2月28日，赵远军在光大(dà)证券任职，为证(zhèng)券从业人员。

　　据(jù)一些上市公(gōng)司的公(gōng)告(gào)，2018~2020年，赵远军曾任光(guāng)大证券保荐业务部门负责人。

　　此次(cì)被证监会处罚缘于赵远军内(nèi)幕交易“星星科技”，而相关内幕交易的(de)经(jīng)过和时间线为(wèi)：2020年2月17日，光(guāng)大证券康某结合“星星科技”情况(kuàng)和(hé)融资规则，设计(jì)了相关重大资产重组(zǔ)方案。2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次(cì)重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜，并指(zhǐ)示康某进行(xíng)重(zhòng)组项目的可行性分析。2020年2月20日(rì)，康某向赵远军发送了相关(guān)分析报告(gào)。2020年2月22日，赵远军参与了与“星星科技”方(fāng)面就该项目进行的视频会(huì)晤。就(jiù)在2月22日几天(tiān)之(zhī)后的2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵(zhào)某江”证券账户合计买(mǎi)入“星星科技”160.2万股(gǔ)，成(chéng)交金额1141.2万元。2020年3月15日(rì)，“星星科技”发布相关重大资产重组公(gōng)告。“星星科技(jì)”拟(nǐ)聘请光大证券(quàn)担(dān)任本(běn)次交易的(de)独立财务顾问。至2021年8月(yuè)18日、19日，赵远军将累计持(chí)有的(de)160.2万股“星(xīng)星科技”全部卖出(chū)，成交金额609.6万元。经计算，上述交易亏损(sǔn)532.6万元。

　　结合当(dāng)事(shì)人违(wéi)法行为的事实、性质、情节(jié)与社会危害程度，证(zhèng)监会对赵远(yuǎn)军作出(chū)处罚决定：根据《证券法》第(dì)一百八十七条(tiáo)规(guī)定，对赵远军处以(yǐ)400万元罚款(kuǎn)。根据2005年《证券法》第二百零二条规定，对赵远军处以60万元罚款。

　　另外，证监会(huì)指出，赵远(yuǎn)军违法(fǎ)情节较为严重。根据《证(zhèng)券法》第二百二十一条第(dì)一款、2005年《证券法》第二百三十三(sān)条第(dì)一款等有关规(guī)定，决定对赵远军采取10年证券市(shì)场禁入措施。

　　参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚yle="font-L strong-Bold">多项申辩(biàn)意见遭到驳回

　　内幕交易与操纵市场、信披违规(guī)并(bìng)称为资本市(s参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚hì)场三大“毒瘤”。这也是监管持续严打的对象。今年上半年，证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出(chū)处罚45件(jiàn)、同比增长约(yuē)10%，处罚责任主(zhǔ)体85人（家）次(cì)、同比增长约(yuē)37%，罚没金额约23亿元、同比增长约9%。

　　公开信息显(xiǎn)示，在担任光(guāng)大证券保荐业务部门负责人之前，赵远军(jūn)还(hái)曾在华泰联合(hé)证(zhèng)券担任多年(nián)保代，为一名资深投行人士。而众所周知，内(nèi)幕交易属于法律(lǜ)禁区，赵远军的(de)上述行为显然已经触(chù)犯红线。不过，从(cóng)近年来的监管处罚案例来看，内幕交易的违规主体多为上市公司及相关知情人员，身为保荐机构的负责人“明(míng)知故犯”直接下(xià)场进行内幕交易的情形并(bìng)不多(duō)见。

　　值得一提的是(shì)，在听证过程中，赵远军曾提出案涉内幕信息(xī)形成时点认定错误，其不(bù)知悉案涉内幕信息，其买入“星星科技”是基于朋友推荐(jiàn)和个人研究，且案涉交易行为不具有异常(cháng)性等申辩意见，但未(wèi)被证(zhèng)监会采纳。

　　证监会指出，赵远(yuǎn)军系法(fǎ)定(dìng)内幕知情人，在知悉相(xiāng)关重组(zǔ)信息后负(fù)有戒绝交易的(de)法定义务，其提出的基于朋(péng)友推(tuī)荐和个人研究等(děng)申辩理由，不构成阻却内(nèi)幕交易的正当事由。

　　此外，上述案件也反映出部分从业人员违规借用他人账户进行交易存在的道德风险。事实上，无论是借用他人账户还(hái)是证券从业人员借他(tā)人名义持有、买卖股(gǔ)票都是监管红(hóng)线，要求员工对(duì)其家(jiā)属的证(zhèng)券账户进行(xíng)申报(bào)也是证券(quàn)行业的常规操作(zuò)。但(dàn)近年来(lái)，利用亲属等他人账户违规炒股的证券从业人员(yuán)却不在少数。如2022年12月，河(hé)北证监(jiān)局(jú)发布的一则行政处(chù)罚决定书显示，某券商研究所研究员靳某获知关(guān)于某个股的(de)未公开信息，告(gào)知(zhī)其父亲并指导交(jiāo)易(yì)，累计成交411万(wàn)元。最终，依据有关规定，靳某(mǒu)被给予警(jǐng)告(gào)，并处以3万元的(de)罚款。

　　对于上述前公司投(tóu)行员工被罚事项(xiàng)，光大证(zhèng)券向媒(méi)体回应表示，坚决支持证监会对(duì)公司前员工行政处罚的决定，将严格按照公司问责制度规定，对(duì)责任人严肃责任追究，并(bìng)举一反三，进一步开展(zhǎn)全面自查整改。

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