@券商从业人员，职业道德准则发布

六(liù)方面要求需严格遵守。

中国证券业协会9月2日发布了《证券从(cóng)业(yè)人员职业道德准则》（以下简称《准则》），《准则》提出了“诚实守(shǒu)信，专业尽职”“以义(yì)取利，珍惜声誉”“稳健(jiàn)审(shěn)慎，致力长远”“守(shǒu)正创新，益国利民”“依法(fǎ)合规(guī)，廉洁自律”“尊重包容，共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则，大力弘(hóng)扬中(zhōng)华优秀传统文化，引(yǐn)导(dǎo)从业(yè)人员践行(xíng)“五要五不”，树立良好的社会形象(xiàng)。

中国证(zhèng)券业协会要求，各证(zhèng)券(quàn)公司及其子(zi)公司应加强选(xuǎn)人用人管理，把好人员(yuán)“入口(kǒu)关、晋(jìn)升关、出口关”，强(qiáng)化(huà)对人员政治(zhì)素质、道德品行、廉洁从业情况的考(kǎo)察。对(duì)存(cún)在负面声誉信息(xī)的(de)人员(yuán)，公(gōng)司(sī)应当审慎聘用、任用。对存在违法违规、失德失范行为的人员(yuán)坚决予以出清(qīng)，不断(duàn)净化从业人员队伍。

六方面要求明确

《准则》对券商从业人员提(tí)出了(le)六方(fāng)面要求。

一是在诚实守信，专业尽职方面，《准则》要求从业人员应坚守契约精(jīng)神，恪守信义义务，自觉保护投资者特别是中(zhōng)小投资者合法权益，充(chōng)分(fēn)履行尽职调查、适(shì)当性管理等(děng)职责，真实、准确、完整地披露相关信息，秉持工匠(jiàng)精神，发挥专业优势，服务实体经济发展，为客户提供优质服务，忠于所在机构，认(rèn)真做好本职工作(zuò)，自觉抵制弄虚作假、误导欺骗等行为，不玩忽职守，不逾(yú)越底线。

二是(shì)在以义(yì)取利，珍惜声誉方面，《准(zhǔn)则(zé)》明确从业人(rén)员(yuán)应树立正确的义利观，坚持以人民为中心的价值取(qǔ)向，正确处理功能性和(hé)盈利(lì)性、整体利益和个体利益、客户利益和机构利益的关(guān)系，强(qiáng)化使命感、责任(rèn)心，自觉维护国家(jiā)利益(yì)和国家安全(quán)，遵守公序良俗，规范个人执业行为，珍视行业声誉与职业声誉，自觉践行社会责(zé)任，树立良好社会(huì)形象，不见利忘义(yì)，不唯利是图。

三是在稳(wěn)健审慎，致(zhì)力长远方面，《准则(zé)》提出从业人员应树(shù)立正确的经营观、业绩(jì)观、风险观，把握好发展(zhǎn)与安(ān)全、当前与长(zhǎng)远的关系，稳中求进，审慎(shèn)执业，积极学(xué)习借鉴有益经验，不断提(tí)高风险识别、应对和化解能力，主动履(lǚ)行风险(xiǎn)报告义务，严防执业过(guò)程中因不当(dāng)行为带来的各类业(yè)务风(fēng)险，自觉抵制侥幸心(xīn)理与短视行为，不(bù)盲目冒进，不(bù)急功近利。

四(sì)是在守正创(chuàng)新，益国利民方面，《准则》要求从业人员应完整、准(zhǔn)确、全面贯彻(chè)新发展理念(niàn)，坚守证(zhèng)券业务本源，以守正为(wèi)前提推动创(chuàng)新，积极参与(yǔ)科技金融、绿色(sè)金融、普惠金融、养(yǎng)老金融(róng)、数字金融(róng)五(wǔ)篇大(dà)文(w@券商从业人员，职业道德准则发布én)章，助@券商从业人员，职业道德准则发布力满足人民群众(zhòng)日(rì)益增长的财富管理需求(qiú)，持续提升专(zhuān)业能力，不固步自(zì)封，不脱(tuō)实向虚(xū)。

五是在依法合规，廉洁(jié)自律方(fāng)面，《准则》明确从业人员应树立依法合规、遵德展业理念，敬(jìng)畏法纪，尊崇宪法，严(yán)格遵守法律法规(guī)、监管规(guī)定、行业自律规则以及(jí)所在机构(gòu)的规章制度，自觉接受监管和自律管理，始终坚(jiān)持廉洁从业，在开展业务及相关商业活动中(zhōng)，保持清(qīng)爽规矩的共事关系、客户关系(xì)、政商关系，自觉抵制直接或者间接向(xiàng)他人输送(sòng)、谋取(qǔ)不正当利益(yì)的行为，不违法乱(luàn)纪，不胡作非为。

六是(shì)在尊重包容，共同发展方面，《准则》提(tí)出从业(yè)人员应恪守职业道德，规矩做事、踏实做人，尊重客户、合作伙伴、竞争对手及(jí)社会公众等利益相关方，不偏(piān)不倚，客观公正(zhèng)，尊重和包容不同的(de)意见及文化、语(yǔ)言、专业等背景差异，共同营造没有歧(qí)视和(hé)偏见的行业(yè)发展环境，做有格局、有担当、令人尊重的(de)从业人员。

从业人员应规范言行珍惜行业声誉

中国证券业(yè)协会要(yào)求，各证券(quàn)公司及其子公司、证券投资咨询公司、证券(quàn)资信评(píng)级机构等相关(guān)证券(quàn)经营机构(gòu)要切实提高政治站(zhàn)位，增强大局意识，坚持以(yǐ)人民为中心(xīn)，准确把握“五要五不”的深刻内涵，做好金融“五篇大(dà)文章(zhāng)”，积极(jí)履(lǚ)行从业人员职业道德建设主体责任，加强从业人员管理，对存在违法违规、失德失范(fàn)行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍。从业人员应当按照《准则》要(yào)求，规(guī)范(fàn)言行，珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉，坚决抵制与社会公德、中(zhōng)华(huá)传统美德、职业道德相(xiāng)背离的不良行为，积极践行“五要五不”中国特色金融文化，保护(hù)投资者合法权益，展现从业人员的良好风貌。

“五要五不”源于今年1月(yuè)的(de)省部级主(zhǔ)要(yào)领导干部推动金融(róng)高质量发展专题研讨(tǎo)班(bān)开班式上，会议指出，推动(dòng)金融高质量发展(zhǎn)、建设金融强(qiáng)国，要坚持法治和德治相结合，积极培育中国特色金融文化，做到：诚实守(shǒu)信，不逾越底线；以义取利，不@券商从业人员，职业道德准则发布唯利是图；稳健审慎(shèn)，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为。

根(gēn)据规(guī)定，各家券商应加强人员(yuán)管理制度(dù)建(jiàn)设，对照《准则(zé)》要求于2025年(nián)3月31日前更新完善相关制度文件(jiàn)，并至少组织1次面向全员的职业道德宣(xuān)导活动。相关制度(dù)中(zhōng)应建立形成道德(dé)模范、先(xiān)进(jìn)典型的正向激励机制，明确违(wéi)反《准则》行为的警(jǐng)示、惩戒措施。同时，需(xū)要及时、准确、完整地向中国(guó)证券(quàn)业协会报送人员受表彰(zhāng)等正(zhèng)面信(xìn)息(xī)和受处分情况等负面信息，形成有效(xiào)声誉约束，不得以相关人员(yuán)已离职为由规避声誉信息报送职责。各证券公司及相关子公司还应对照(zhào)《准则》，完善、细化员工考(kǎo)核中(zhōng)有关职业道德、廉洁从业等方面(miàn)的指标，促进文化建设考(kǎo)核内容落实落细，不流于形式(shì)。证券公司落实《准则》及本通(tōng)知情况应纳入公司文化建(jiàn)设实践(jiàn)年度报告予以公示。

在声誉风险防范(fàn)方面，中(zhōng)国证券业协会要求(qiú)，各家券商应高度重视公司人员不当行为(wèi)引发(fā)的(de)声誉事件，及时总结梳理(lǐ)可(kě)能影响公司声誉的(de)风险(xiǎn)驱动因素，完善(shàn)风险管理预(yù)案，建立(lì)健全快速(sù)响应、稳妥有效的声誉风险(xiǎn)处置机制，主动维护、巩固和提升(shēng)公司声誉，展现从业人员的良好风貌和行业良好形(xíng)象。

中国证券业协会表示(shì)，《准则》在(zài)体现与中(zhōng)国特(tè)色(sè)金融文化保持一致的基础上，尊重(zhòng)行业特点，形成具有证券行(xíng)业特色的道(dào)德准则以及针对证券从业人员的特定展业要(yào)求，引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业(yè)道德，推动培(péi)养德才兼备的高(gāo)素质专业化人才队伍。

记者了解到，下一步中国证券业协会将通过起(qǐ)草(cǎo)《证券从(cóng)业人员职业(yè)道德手册》，组(zǔ)织行业培训交流，集中(zhōng)展示行业先进个人、道德模范等方式加强从业人员对《准则(zé)》的理解，促进(jìn)从(cóng)业人员深刻认识职业道(dào)德(dé)建设的(de)重要性，提高(gāo)从业人员(yuán)践行“五要五不”中(zhōng)国特色金融文化和《准则》的自觉性。

校对：苏焕(huàn)文

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