北交所新三
板 一
季度券商执业质量评价结果出炉

近日，北交所、全
国股转公司对证券公(gōng)司2024年第(dì)一(yī)季度执业质量情况进行了(le)评价，第一创业(yè)、中泰证券、中信建投(tóu)三家券商排名居前。

前 十(shí)阵营变(biàn)化(huà)较(jiào)大

与上(shàng)季度(dù)执(zhí)业评(píng)价结果相比，今年一季(jì)度前十阵容及位次均(jūn)有较大变化(huà)。开源证券、中信证券、民生证券、万联证券、银河证券、浙商证券(quàn)、国泰君(jūn)安(ān)等券(quàn)商跻身(shēn)今年一季度排名前十。上(shàng)季度前十名券商北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉分别是(shì)开源证券、中信证券、海通证券、中泰证券、申万宏源、国金证券、东北证券、银河证券、安信证券及光大 证券。

《北京证券交易所全国中小企业股份转让系(xì)统证券公司执业质量评价细则》规定，证券公司执业质量评(píng)价指标(biāo)包括专(zhuān)业质量指标、合规(guī)质(zhì)量指标以及其(qí)他对评(píng)价有重要影响的专项评价指标。专业质量指标主要包括证券公司为(wèi)企业(yè)、投资者(zhě)等市场主(zhǔ)体提供专业服务的数量、金额等情况。合规质量指标包括证券公司在(zài)开(kāi)展业务过程中出(chū)现的执业质量
负面(miàn)行为记(jì)录、被采取自
律(lǜ)监管措施、纪律处(chù)分、行政监管措施和行政处罚(fá)情况。

第一创业从上季度 的(de)第(dì)36名一跃成为今年(nián)一季度“领头羊”，与其发(fā)力北交所保荐(jiàn)业务和发(fā)行并购业务紧密相(xiāng)关。

中泰证券稳中有升，上季度第4名，今
年(nián)一季(jì)度斩获(huò)亚军，主要与(yǔ)公司北交所保荐业务大幅加分(fēn)有关。中信建
投从(cóng)上季度第(dì)2北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉0名晋升为今年一(yī)季(jì)度(dù)季(jì)军，公司北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉在北交所保荐(jiàn)业务和发(fā)行(xíng)并购(gòu)业务上得分大(dà)幅(fú)提升。

另外，开源证券和中信(xìn)证(zhèng)券较上季度(dù)排(pái)名有所下滑(huá)，而银河证券排名保持不变(biàn)，凸显这些券商北交所、新三板展业的稳(wěn)定性(xìng)。

扩大做市商队伍

从专业质量指(zhǐ)标下北(běi)交(jiāo)所做市业务得分情况(kuàng)看，国金证券、国投证券、中信证(zhèng)券、中信建投、东吴证券、兴业证券(quàn)等券商排名靠前(qián)。北交所网站显示，目前为北交(jiāo)所股(gǔ)票做市最多的券商是国金证券(quàn)，共50只股票，中信(xìn)证(zhèng)券(quàn)、国投证券分(fēn)别以46只、43只紧(jǐn)随其后(hòu)。

北交所做市业务为证券公(gōng)司(sī)差异化展业(yè)提(tí)供了
新领 域，做市商队(duì)伍将进一步(bù)扩大。北交所相关负责人表示(shì)，北交所做市业务上线以(yǐ)来，做市商(shāng)积极履行报(bào)价义(yì)务(wù)，展业规模持续拓展，业务模式逐步丰富，切(qiè)实发(fā)挥 了提供(gōng)流(liú)动性、平抑波动性的作用。

执(zhí)业评价引导证券公司全面提升各(gè)项业务质量(liàng)，推进北交所和新三(sān)板创新层、基础层一体发展和(hé)制度联动(dòng)。北交所和全国股转公司组(zǔ)织实施证券公司执业质 量评价工作，并接受证监
会的指导、监督。年度评价结果将(jiāng)报送证监会，同时抄送(sòng)证监会各派出机构及中国(guó)证券业(yè)协(xié)会，供(gōng)监管机构在证券公(gōng)司日常监管中参考使用。

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