一证券从业人员，品行不端被警告

近日，广西证监(jiān)局发(fā)布处罚决定，对证(zhèng)券从业人员(yuán)郑某 采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。业内(nèi)人士表(biǎo)示，这(zhè)是近年来首例因不符合“品行良(liáng)好”要求而被监管 处(chù)罚的案例。

罚(fá)单显示 ，郑某在中国证券业协会登记为从业人员(yuán)期间，因未(wèi)履行相(xiāng)关法律义务，于2023年11月被南宁市青秀区人民法院列为失信被执行人(rén)。不符合《证券(quàn)基金经营机构董(dǒng)事、监事、高级管(guǎn)理人员及从业人员监(jiān)督管理办法》（下称(chēng)“《办法》”）第(dì)十五条(tiáo)第一项规(guī)定。

《办法》第十五条第一项规定显示，证券基金经营机构从业人员应当持续符合品行良好(hǎo)等条(tiáo)件。

中国执(zhí)行信息一证券从业人员，品行不端被警告(xī)公开网信息显示，因违反财产报告制度(dù)，郑晞被列为失信被(bèi)执(zhí)行人(rén)，执行标的合(hé)计(jì)358350元(yuán)，立案时间为2023年7月4日。

所谓“违反财产报告制(zhì)度”，是指被执行人没(méi)有履(lǚ)行法(fǎ)律文书确
定义务的，要向法院报告其一年的财产情况(kuàng)，被执行人拒绝报(bào)告的，就属于(yú)违反财产报告制度。

随着我国(guó)证券期货行业监(jiān)管规定和自(zì)律(lǜ)规范不断深化(huà)，公司治理、投行业务、资产管理、期(qī)货衍(yǎn)生品等领域成为近期监(jiān)管关
注和处罚的重点，处罚力度不断加(jiā)强。业内人(rén)士认(rèn)为，此次处罚延伸至从业人员品行，将警示(shì)机构(gòu)进一步规范证券从业人员(yuán)职业(yè)道(dào)德、提升从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)规范，积极形(xíng)成促进行业(yè)高质量发展的合(hé)力。

如何理解“品(pǐn)行良好”？中证协在这(zhè)方面早已(yǐ)对证券行业提出(chū)具体要求。

2020年，中证协发布《证券从业
人员职业(yè)道德准则》，从九个方面提出了证券从业人员应当遵(zūn)守的基本要求，具(jù)体包(bāo)括：敬畏法律，遵(zūn)纪守规；诚实守信，勤勉(miǎn)尽责；守正笃实，严(yán)谨专业(yè)；审慎稳健，严控风险(xiǎn)；公正清明，廉洁自 律；持续精
进，追求卓越；爱岗敬业
，忠于职守；尊重包容，共同发展；关爱社会，益国利民。这72个字成为了职业道(dào)德准则的核心内容。

2023年，为进一步强(qiáng)化从业人员道德水平(píng)建设，防(fáng)范拜金主义、享(xiǎng)乐主(zhǔ)义和个(gè)人主义等不良风气，中证协发布《树立证券行(xíng)业荣辱观的倡议书》。从守法合规、诚实守信、专业精进、审慎稳健、长期理念、勤勉尽责、廉洁自(zì)律、珍惜声誉、服务实体、金融报国等方(fāng)面，提出“十个坚(jiān)持”和“十个反对”，旨在引导证券从业人员践行(xíng)社会主义(yì)核心价值观，树立证券行业荣辱观，促进行(xíng)业从业人员形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的(de)高尚价值追求，营造风清气正(zhèng)的行业环境。

2024年1月，中证协向各证券(quàn)公司(sī)下发《关于就进一步明确证券公司文化建设实践评(píng)估指标相关口径(jìng)征求意见的通知》，对九个重点关(guān)注事(shì)项(xiàng)、两个加分指标进
行了调(diào)整，明确(què)员工违规交易证券、员工个人社交媒体使(shǐ)用情况、廉洁从业行为等(děng)证券人员执业行为将影响(xiǎng)文化实践评(píng)估结果，并(bìng)将(jiāng)与券商分类评价(jià)直接挂钩。今年以来，证监会对(duì)证券从业人员违规炒股打击力(lì)度明显加大，已(yǐ)有超百(bǎi)名证券从业人员因违规交易证
券(quàn)遭一证券从业人员，品行不端被警告罚，涉及主体包含(hán)多家头部(bù)证券(quàn)公司。

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