证监离职人员入股禁止期最长到10年！

来源：@财联社APP微(wēi)博

财(cái)联社9月6日讯(xùn)（记(jì)者林坚）经过(guò)征求意见到修改，时(shí)隔4个月(yuè)，《证监会(huì)系统离职人员(yuán)入股拟上市企业监管规定（试行(xíng)）》正式出炉。9月6日，证监会发布(bù)了《证监会系统离职人员入(rù)股拟上市企业(yè)监管规定（试行）》，对证监会系统离职人员入股拟上市企业提(tí)出了进(jìn)一步的监管要求。新规将于10月(yuè)8日(rì)正式实(shí)施。

这也是资本市场首个对证监系(xì)统离(lí)职人员入股拟上市企(qǐ)业最全面、最集(jí)成的监(jiān)管规定，其核心(xīn)在于体现了证(zhèng)监部门坚持(chí)“刀(dāo)刃(rèn)向内(nèi)、靶向监(jiān)管”的原则，以及对(duì)相关问题的重视程度。

新规明确(què)，根据中介机构核查，如存在离职(zhí)人(rén)员禁止期内入股、利(lì)用原职务影响获取投资机会等不当入股(gǔ)情形，发行人需清理(lǐ)相关持股；不存在不当入股情形的(de)，离职人员需出具(jù)相关承诺。保(bǎo)荐机构(gòu)、发行人律师对相关(guān)问(wèn)题充分核查并发表意见后，出具并(bìng)提交专项(xiàng)说明。在此基(jī)础上，证券交(jiāo)易所依规正常有序推进相(xiāng)关(guān)企业(yè)的首发上市审核工作。证监会根据需要(yào)对离职人员入(rù)股情况进行核查，对(duì)审核注册过(guò)程(chéng)进行复核，发现违法违纪线索的，移(yí)交有关(guān)部门处理。

对离职人员入股拟上(shàng)市企(qǐ)业要求更严

证监会对于离职人员入股拟上市(shì)企业已有先规约(yuē)束，本次提(tí)出(chū)属于升级版。2021年5月发布的《监管规(guī)则适用指引—发行类第2号》中，就明确要求中介机构穿(chuān)透核查证监会(huì)系统离(lí)职人员股东，并规定不当入股情形，存在相关情形的，必须严格清理。本次新规共12条，主要核心有三个“升级”。

第一个升级体现在时长，新规拉长(zhǎng)了离职人员的入股禁止期，尤其突出离职前曾任职发行监管岗位和属(shǔ)于会(huì)管干部相关(guān)离(lí)职人员(yuán)的监管要求。将离职(zhí)前5年内曾(céng)任职发行监管岗位，或在(zài)离职前(qián)属(shǔ)于会管(guǎn)干(gàn)部的离职人员，入股禁止(zhǐ)期延(yán)长到10年；其他离职人员中处(chù)级及(jí)以上的从3年延长到5年，处级以下的从2年延长到4年。

第二个升(shēng)级体现于范围，新(xīn)规扩(kuò)大对离职(zhí)人员从严监管(guǎn)的范围。新规显示，将中介机构核查的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶(ǒu)、子女及其配偶。

第三个升级是力度、颗粒度与程度。新规对中介机构(gòu)核查提出更高要求，中介机构对相(xiāng)关人员投资背景、价格公允性、资金来源、退出真实(shí)性(xìng)等进行(xíng)核查并(bìng)发表明确意见，证(zhèng)监(jiān)会对有关工作核查复核。

严(yán)查(chá)范围扩(kuò)大至其父母、配偶、子女(nǚ)及(jí)其配偶

可以(yǐ)看到，新规将于一个月后推行，如(rú)何推进落地、相关主体又该如何参照践行？新规(guī)均有明(míng)确。在中介机构核查方面，新规在核查范围、内容等方面提出了更为明确的监管(guǎn)要求。存在离职人员及其父(fù)母、配偶、子(zi)女及其配偶持股的，中介机构要详(xiáng)细核查以下内容，并发表明确意见：

记者从证(zhèng)监(jiān)会(huì)相关人士处获悉，为保证(zhèng)制度落地实施，证监会已建立并完善了离职人(rén)员数据库，数据库中包含了相(xiāng)关离职人(rén)员及其父母、配偶、子女及(jí)其(qí)配偶的信息。为方(fāng)便中介机构核查工(gōng)作，数据库在证监会各派出机构均设置了查询端口，中(zhōng)介机构可根据(jù)需要提出申请并到(dào)派出(chū)机(jī)构查询(xún)相关(guān)信息(xī)。

若(ruò)不(bù)当入股违法违纪，将移交有(yǒu)关部(bù)门处理

一直以来，证监会从维护(hù)市场“三公”秩序(xù)、防范违(wéi)法违规“造富”、从严监管队伍廉(lián)政建设的高度出发，坚持(chí)刀刃向内、靶向监管，对证监会系统离职人员入(rù)股拟上市(shì)企(qǐ)业实行(xíng)穿透式监管。可以(yǐ)看到，聚(jù)焦(jiāo)削(xuē)减(jiǎn)证监会离(lí)职人员在职(zhí)履行(xíng)公权力时形成的职务(wù)身份价值、对(duì)监管干部(bù)离职后的“余热”降温。经(jīng)过(guò)几年(nián)来(lái)从严把关，离职人(rén)员入股拟上(shàng)市企业(yè)得到有效监管。

从(cóng)数据端呈现来看，存在离职人员(yuán)入股的新申报拟上(shàng)市(shì)企业家数(shù)明显下降；存量在审企业中(zhōng)，存在相关情况的企业家数和占比(bǐ)已非常小。目前来看，涉离职(zhí)人员的企业审核(hé)周期较一般企业普遍拉长。根据近年来的报道跟踪，证(zhèng)监(jiān)系统离职人员不但不能带来“特殊关照”，反而会受到更严约束。

发行(xíng)人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)和相关离(lí)职人员(yuán)均可对照规(guī)则要求，检视是否(fǒu)存在(zài)问题(tí)并及时(shí)纠正。几(jǐ)年(nián)来，一些涉(shè)离职人员入股的拟上市企(qǐ)业，经过中介机构核查符合规则要求，在通过审(shěn)核注册后，也陆续发行上市。总的来说，离职人员入(rù)股(gǔ)监管制度一方面充分发挥了严监管、强约束的作用，另(lìng)一方面也支持符合(hé)规则要求的企业(yè)首发(fā)上市。

加强自身建设是证监会(huì)全(quán)面履行监(jiān)管主责(zé)主业，推动资(zī)本市场高质量发展的重要组织保证。记者注意到，在今年3月15日新闻发布会上，李超(chāo)表示，证监会印(yìn)发了(le)《关于落实政治过硬能力过硬(yìng)作(zuò)风过硬标(biāo)准全(quán)面加强证监会系统自身建设的意见》文件，这个文(wén)件突出严字(zì)当头、直面(miàn)问题、刀刃向内，坚持以自我革命引领自身建设，推动(dòng)证监会系(xì)统(tǒng)全面从严治党(dǎng)、党风(fēng)廉政建设和反腐败斗争向纵深发展。

《离(lí)职人(rén)员监管规定(dìng)》的发(fā)布(bù)实施，是证监会严格(gé)落实“新国九条(tiáo)”关于“从严从紧完善离职人员管(guǎn)理”相关要求的重要举(jǔ)措，将有利于提高监管工作公信力，促进资本(běn)市场(chǎng)健康发(fā)展，维护金融市(shì)场(chǎng)、金融机构(gòu)等的稳定(dìng)运行。

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