信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了

随着淳厚基金旗下产品
半年(nián)报的披露，此前备受市场关注的淳厚基金信息披露“遗漏”原因浮出水面(miàn)！

淳(chún)厚基(jī)金最(zuì)新发布的旗下产品半年报显示，该公司董事长贾(jiǎ)红波现已被监管机(jī)构认定(dìng)为行业不适 当人员，且根据相关法律法规(guī)及公司(sī)内
部制度被暂停其全部(bù)董事长(zhǎng)、董事职权。

此外，公司发现二(èr)股东柳志伟确持有(yǒu)三重身份，为确保持牌(pái)金融企业(yè)有序合法运营，已于2024年4月(yuè)24日向监管机构正式报告，后续(xù)待监(jiān)管机构进一(yī)步调查核实并出具处理意见(jiàn)。并自发现(xiàn)以来(lái)立即切实做好了(le)与该(gāi)名(míng)股
东及其关联人员的风险隔离切割措施。

基于上述情况(kuàng)和(hé)相关法律原因(yīn)，公司董(dǒng)事会目前无法有效召开，有关所有情况也一并向监管部门
进行了上报。淳厚基金表示，为维护广大持有人(rén)利益，淳厚基金坚持以事实为依(yī)据进行公开信息披露(lù)和公告(gào)。

董事会无法有效召开另有隐情

近期，因信披出现“遗漏”，淳厚基金治理合(hé)规问题受(shòu)到市场和投(tóu)资者关注，而根据淳厚基 金最新发布的旗下产品半年报(bào)，原因(yīn)浮出水面。

回溯来看，自2023年年报(bào)起，淳厚基金旗下(xià)基金产品出现跨(kuà)度达三(sān)期的信披(pī)“遗(yí)漏”，旗下产(chǎn)品(pǐn)2023年年报、2024年一季报、2024年(nián)二(èr)季报在保证(zhèng)淳厚基金内容真实(shí)性的相关表述上，仅有“基金管理人(rén)”五个字，而非现行规定(dìng)的“基金管(guǎn)理人(rén)董事(shì)会及董事”。此外，2023年(nián)年报(bào)中也未见“已经三分之二以上独立董(dǒng)事签字同意，并由董事长签(qiān)发”的
常规表述。

根据《证券投资(zī)基(jī)金信息(xī)披露内容与格式准则第4号——季度报告的内容与格式》和《证券投(tóu)资基金信
息披露内容与格式准则第2号 ——年度报告的内容与格式》等相关要求，基(jī)金管理(lǐ)人的董(dǒng)事会及董事应(yīng)当保(bǎo)证季度报告和年度报告内容的真实性、准确(què)性与完整
性，承(chéng)诺其中不(bù)存 在虚假(jiǎ)记载、误导性(xìng)陈述或(huò)重大遗漏，并就其保证(zhèng)承担个别及连带责任。披露基金(jīn)年(nián)度报告应经三分
之(zhī)二以上独(dú)立(lì)董事签字同意，并由董事长签发。

淳厚基(jī)金发布的旗下产(chǎn)品半年报显示，该公司董事(shì)长贾红(hóng)波现已被监管机构认定为行业不适当人员，且根(gēn)据相关法律法(fǎ)规及公司内(nèi)部制(zhì)度(dù)被暂停其全部董事长、董事职权。《证券投资基金信(xìn)息披露内容与格式(shì)准则第2号》中“重要提(tí)示(shì)”部(bù)分(fēn)的要求表述(shù)“董事长签发”，事实上已无法在该公司的半年(nián)报中有效满足。

此(cǐ)外，该公司在《关于淳(chún)厚基金涉及二(èr)股东柳志伟三重身(shēn)份及有关情(qíng)况的(de)澄清(qīng)公告》中(zhōng)表 示，淳厚基(jī)金(jīn)二股东柳志伟(wěi)确持有三重(zhòng)身份，并(bìng)且(qiě)结合公开(kāi)信息显示(shì)，其涉嫌利用多重身份进行(xíng)司法(fǎ)套利、监管套(tào)利等一系列(liè)较为严(yán)重的(de)违法违规(guī)行为。为确保持牌金融企业有序合法运营，淳厚基(jī)金(jīn)已于(yú)2024年4月24日向监管机构正式报告，后续待监管机构进一(yī)步调查核实
并出具处(chù)理(lǐ)意见。

同(tóng)时，为(wèi)了切实有效保(bǎo)障公司(sī)所有持有人利益 ，推动公司(sī)长期(qī)可持续(xù)平稳(wěn)运营，自发(fā)现柳志伟三(sān)重身份对(duì)公司造成(chéng)的影(yǐng)响(xiǎng)以来，淳厚基金立即切实做好了与该(gāi)名股东及其关联人员的风险
隔离切割(gē)措施。

基于上述情(qíng)况(kuàng)和相(xiāng)关法律原因，公司董事会目前无法有效召开，有关所有情况也一并向监管部(bù)门进行了信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了上报。淳厚基金表示，为维护(hù)广大持有人利益，淳(chún)厚基金坚持以事实为依据进行公(gōng)开信息披露和公告。

成立(lì)五年半管理规模超350亿元

淳(chún)厚基金(jīn)在2018年10月12日(rì)获批成立，是(shì)一(yī)家个人系公募。注册资本1亿元，总部位于上海(hǎi)，股东为6名自然人——邢媛持股31.2%，柳志伟持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董卫军持股10%，聂日明持股1.8%。

在设立(lì)之际，证(zhèng)监会批
准(zhǔn)邢媛(yuàn)女士担任(rèn)法定代表人、李雄厚先生担任总经理、谢芳(fāng)女士 担(dān)任督(dū)察长。

2019年2月，淳厚基金宣布开业。当年5月 ，淳厚基金官网(wǎng)发布高管变(biàn)更公告称，因公司业务发展需(xū)要(yào)，董事(shì)长邢媛女士转(zhuǎn)任(rèn)总经(jīng)理。李雄厚履职董事长。

2022年4月7日，李(lǐ)雄厚因个人原因离任淳厚基金董事长一职，贾红波随后(hòu)成为淳厚基金新任董(dǒng)事长。公(gōng)告(gào)显示，贾红波(bō)曾先后在中国(guó)银行营业信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了部、人力资(zī)源(yuán)部、总(zǒng)行办(bàn)公(gōng)室工作，曾担任中国(guó)证监会办公(gōng)厅秘书处处长，中国证券投资基 金业协会(huì)秘(mì)书长、党委委员，同时兼(jiān)任中国天使投资联席会荣誉秘书长，中国光大银行资产(chǎ信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了n)管理部副总经理（总经理级），北京龙萨资本投资管
理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）总经理，前(qián)海开(kāi)源基金管理有限公司联席总经理，前海开源基金管理有限公司董事、总(zǒng)经理(lǐ)，汇安基金管理有限责任公司首席执行官等职务。

同年5月，淳厚基金(jīn)新任武祎(yī)为公司常务副(fù)总经理，同(tóng)样具有监 管从业经验，曾任(rèn)云南省(shěng)财政厅预算处副(fù)主 任科员(yuán)，中国证监会期货一部(bù)市场监管处副(fù)主任科员，中国证监(jiān)会基金部监管四处主任科员，中国证监会私募部综合处主任科员(yuán)，南华基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司督察长，财通基金管理有限公司(sī)督(dū)察(chá)长。

2023年4月，淳厚基金新任沈志婷为(wèi)督(dū)察长，谢芳因个人原因离任(rèn)。沈志婷，上海(hǎi)仲裁委员会仲裁员，曾先后(hòu)任职于信(xìn)诚 基金管理有限公司、国泰基(jī)金管理有限公司、财通(tōng)基金管理有(yǒu)限公(gōng)司、淳厚基金管(guǎn)理有限公司监察(chá)稽核部。

Wind数(shù)据(jù)显示，截至2024年二季度，淳(chún)厚基(jī)金的管理规(guī)模为352.94亿元，旗下基(jī)金数(shù)量为26只，产品主要以固(gù)收类为主，其中债券(quàn)型基金(jīn)规模为(wèi)281.06亿元，占比79.63%；混(hùn)合型基金(jīn)规模为68.76亿(yì)元，占比19.48%。公司目前管理规模在全市场22家个(gè)人系公(gōng)募基金公司中排在第6位，仅次于蜂 巢基金、惠升基金、泓德基金、睿远基金、汇安基金。

校对：冉燕青

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了