金融监管总局推18条措施加强财务公 司监管

证券(quàn)时报记者 秦燕(yàn)玲

4月29日，金融(róng)监管(guǎn)总局发布了《关于促进企业集团财务(wù)公司规范(fàn)健康(kāng)发展提升监管质效的指导意(yì)见》，从 坚守特色化功能定位、深(shēn)化(huà)公司治(zhì)理机制改革、强(qiáng)化(huà)重点领域风险
防控、提升(shēng)财务公司监管有效性(xìng)等方面提出18条具体意见，推进企业集(jí)团财务公司（下称“财务公司”） 坚守主责主业，认真(zhēn)贯彻执行(xíng)国(guó)家宏观政策，坚持差(chà)异化、特(tè)色化、专业化发展，为服务社(shè)会经济发展发(fā)挥(huī)必要有益的补充作用，增强金融支持实体(tǐ)经济的可持续性(xìng)。

具体(tǐ)来(lái)看，“提升(shēng)财务(wù)公司监管有效性(xìng)”是此(cǐ)次《意见》部署的重点(diǎn)，18条意见中有7条都与此相关。

《意见(jiàn)》明确，要严把准入关口、全面加强日常(cháng)监(jiān)督、扎实有序化解存量(liàng)风险、加大监管查处力度、强化监 管协调联动、切实提升监(jiān)管质效(xiào)、加强金融反(fǎn)腐打击力度，从而提升监管有效性。

金融监管总局有关司局负责人表(biǎo)示，这些规定旨在明确
加强和完善现(xiàn)代财务公(gōng)司监管要求，促进财务公司行(xíng)业高质量发展。

该负责人指出，近年来，金融监管(guǎn)总局在财务公司的制度建设、风险分类
、集团外融资、公司治理
和风险处置等(děng)方面强监管、严监管，取得了(le)一定(dìng)成效。

此次(cì)《意见》延续了强监(jiān)管、严监管基调，对于存量风险，明(míng)确要压实财(cái)务公司风险
处置主体责任、强化(huà)股(gǔ)东责任，督(dū)促企业集团(tuán)依法履行(xíng)股东救助义务，推动落实地方党委政府的风(fēng)险(xiǎn)处(chù)置属(shǔ)地责任(rèn)，健全常态化风险处置(zhì)机制，综合运用集团自救(jiù)、司(sī)法(fǎ)重整、破产清算等金融风险处置(zhì)措施，合理把握风险处置的时机和(hé)节奏(zòu)，防范处置(zhì)风险的风险(xiǎn)。健全具(jù)有硬约(yuē)束的(de)金融(róng)风险早(zǎo)期纠正机制，设定清(qīng)晰的(de)整改期限及具(jù)体整改要求(qiú)。

同时(shí)，强调要加大监管查处力(lì)度，包括严(yán)格落实同类机(jī)构、同类业务(wù)执行统一监(jiān)管标准的要求，提高监管查处威慑力，依法强化机(jī)构和人员“双罚”，健全处罚(fá)信息公示、联(lián)合惩戒、市场禁(jìn)入等(děng)惩罚机制；及时向(xiàng)社会公开披(pī)露违法违规股东(dōng)信息(xī)，严重违法(fǎ)构成犯(fàn)罪的(de)，依法协助追究(jiū)刑事责任，实现对重大违法违规股东的市(shì)场约束和惩戒等具体举(jǔ)措。

《意见》还提到，要强化监管协调联动。健全与地方金融委的常态化沟通(tōng)机(jī)制，加强(qiáng)央
地监管协同(tóng)，及时通报重要监管信息、重点风险线索和重大专(zhuān)项行动(dòng)，形成监(jiān)管合力(lì)。

上述负责人表示，近年来，财(cái)务公司在企业集团(tuán)实施资金集约管理、助推国家重大战(zhàn)略实施等方面发挥了积极作用。此次《意见》进一步(bù)引导财务公司提升服务(wù)实体(tǐ)经济质效，具体来看，包括两大方面的重点：一是(shì)坚(jiān)守主(zhǔ)责(zé)主业，发挥企业集团内源融资的作用，实现集(jí)团(tuán)内部资金(jīn)统筹调度，加强企业集团资(zī)金集中管理(lǐ)、提(tí)高资金使用效(xiào)率、降低整体运营成本；配合集(jí)团及时支付(fù)中小企业款(kuǎn)项，提(tí)升支付结算效率，加(jiā)速(sù)资金循环；紧(jǐn)密围绕企(qǐ)业集(jí)团主(zhǔ)业提供(gōng)金融服务，提升金(jīn)融(róng)服务质量。二是紧跟国(guó)家战略导向，发挥贴近实(shí)业优(yōu)势，优化资(zī)金供给结(jié)构，加大对企业集团内先进制造业、科(kē)技创新、绿(lǜ)色低(dī)碳发展、设备更(gèng)新、消费品以旧换新
等金融监管总局推18条措施加强财务公司监管领域的支持力度(dù)，加大涉农金(jīn)融服务，推动金融资源(yuán)真正集
聚到高质
量发(fā)展的(de)战略方向、重点领域和薄弱环节上来，为经济高质(zhì)量发展持续注入金融动能。

证 券时(shí)报记者 秦(qín)燕(yàn)玲

4月(yuè)29日，金融监管总局发布了《关于促进企业(yè)集团财
务公司规(guī)范健康(kāng)发展提升监(jiān)管质效的指导意见》，从坚守特色化功能定位(wèi)、深化公司治理机制改(gǎi)革、强化重(zhòng)点领域风险防控、提升财务(wù)公司监管有效性等方面提出18条具体(tǐ)意见，推进企业集团财务公司（下称“财(cái)务公司”） 坚守(shǒu)主责(zé)主业，认真贯(guàn)彻执行国(guó)家(jiā)宏观政策，坚
持差异化(huà)、特色化(huà)、专业化发展(zhǎn)，为服务社会经济发展发挥必(bì)要(yào)有益的补充作用，增强金融支持实体经济的可持(chí)续性。

具体来(lái)看，“提升财务(wù)公司监管有(yǒu)效性”是此次《意见》部署(shǔ)的重点，18条意见中有(yǒu)7条都与此相关。

《意见(jiàn)》明确，要严把准入(rù)关(guān)口、全面加强日常监督、扎实有序化解存量风险、加大监管查处力度、强化(huà)监管协调联动、切(qiè)实(shí)提升监管质效、加强金融反腐 打击力度，从而提升(shēng)监管有效性(xìng)。

金融监管总局有关司局负责人表示，这些规定旨在明确(què)加(jiā)强和(hé)完善现代财务公司监管要求，促进(jìn)财务公司(sī)行业高质量发展。

该负责人(rén)指出，近年来，金融监管总局在财务公司的制度建设、风险分类、集团外融资、公司治理和风险(xiǎn)处置等方面强监
管、严监 管，取得了
一定成(chéng)效。

此次《意见(jiàn)》延续了强监管、金融监管总局推18条措施加强财务公司监管严(yán)监管基调(diào)，对于存量风(fēng)险，明确(què)要压实财务公司风险处置主(zhǔ)体责任、强化股东责任，督促企业集团依法履行股东救助义务，推(tuī)动落实地(dì)方党委政府的风险处置属地责任，健全常态化
风险处置机制，综合运用集团自(zì)救(jiù)、司法重整、破产清(qīng)算等金融风险处置措施，合理把握风险处置的时(shí)机和节奏，防范处置风(fēng)险的风险。健全(quán)具有硬约束的金融(róng)风(fēng)险早期纠正机制，设定清晰的整改(gǎi)期限及具体(tǐ)整改(gǎi)要求。

同时，强调(diào)要加大监管查处力度，包括严格落实同类机构、同类业务执行统一监(jiān)管标准的要求，提高监(jiān)管查处威慑力，依(yī)法强化机构和人员“双罚”，健全处罚信 息公示、联合惩戒、市场禁入等(děng)惩罚机制(zhì)；及时向社(shè)会公开披露违法违规股东信息，严重违法构成犯罪的，依法协助追究刑事责任，实现(xiàn)对重大违法违规(guī)股东的市场约束和惩戒(jiè)等具体举措。

《意见》还(hái)提到，要(yào)强化(huà)监管(guǎn)协调联动。健全与地方金融委的常态化沟通机制，加强央地监管协同(tóng)，及时通(tōng)报(bào)重(zhòng)要监管信息
、重点风险线索和重大专项行动，形成监管合力。

上(shàng)述负责人表示，近年来，财务公(gōng)司在企业集团实施资金集约管理(lǐ)、助推国家重大(dà)战略(lüè)实施等方面发(fā)挥了积(jī)极作用。此次《意见》进一(yī)步(bù)引(yǐn)导财务公司(sī)提升服务实体经
济质效，具体来看，包括两大方(fāng)面的重点：一是坚守(shǒu)主责(zé)主业，发挥企(qǐ)业集团内源融资(zī)的作用，实(shí)现集团内部资金统(tǒng)筹调(diào)度，加强(qiáng)企(qǐ)业(yè)集(jí)团资金集中管理、提高资金使用(yòng)效率、降低(dī)整体运营成本；配合集团及时支付中小企业款项，提
升支付(fù)结算效(xiào)率，加速资金循环；紧密围绕企业集团主业提供金融(róng)服务，提升金融服务质量。二是紧(jǐn)跟国家(jiā)战略导向，发挥贴(tiē)近实业 优势，优化资(zī)金供给结构，加(jiā)大对企业集(jí)团内先进制造业、科技创新、绿色低碳发展、设备更新、消费品以旧换新等(děng)领域的支持力度，加大涉(shè)农金融服务，推动金融资源真正集聚到高(gāo)质量发展的战略方向、重(zhòng)点领域和薄弱环节上来(lái)，为经济高(gāo)质量发展
持续注入金融动(dòng)能。

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