证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作

证券时报网讯，据(jù)证监会网站消息，近日证监会制定发布《监管(guǎn)规则适用指引——北京证(zhèng)券交易所(suǒ)类第1号(hào)：全国股(gǔ)转系统挂牌公司(sī)申请在北京证券交易所发(fā)行上市辅导(dǎo)监管指引》，首次以监管(guǎn)规则适用指引形式，对新(xīn)三板挂牌公司通(tōng)过“层层递进”路径在北交所(suǒ)上市的辅导 监 管进行系统规范。《北(běi)交所辅导指引》突出“三(sān)个强化(huà)”。一(yī)是强化辅导监管与持续监管联证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作动。发(fā)挥新三板、北交所层层递进的全链条监管优势，建立挂牌审核、日常监管、辅(fǔ)导监管、上(shàng)市审(shěn)核(hé)各节 点间的监管信(xìn)息共享机制，明确全国股(gǔ)转系统与证监局应当建立证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作沟通对接机制，并细化了两者之(zhī)间的监(jiān)管信息通报要求。同时(shí)，明确证监局(jú)辅导监(j证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作iān)管报告的内容要求，强调北交所应当在审核(hé)中关注辅导监管报告内容，做好辅导环节与审(shěn)核注册环节的衔接(jiē)。二(èr)是(shì)强化中介机构“看门人(rén)”责任。发(fā)挥全链条监管优势，强化对保荐机
构等的督导检查，压实中介机构责 任。同时(shí)，要求保荐(jiàn)机构(gòu)对前期现场检查中发现的问题整改情(qíng)况、公司最后一次接受现(xiàn)场检查至(zhì)辅导工作完(wán)成期间是否发生(shēng)重大变化进行核查并发表明确意见，督促其扎实履职尽责。三(sān)是强化(huà)“关键少(shǎo)数”诚信合规。证监局重点关注“关键少(shǎo)数”口碑声(shēng)誉情况，并(bìng)在辅导监管报告中(zhōng)体现。此外，增强对(duì)“关键少数”合(hé)规知(zhī)识 考察的(de)针对(duì)性，进一步(bù)细化证券市场知识测试的具体安排，明确证券市场知识测试与北 交所直接相关内(nèi)容不低于百分之二(èr)十(shí)。

校(xiào)对：刘榕枝

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作