证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”

证券时报记者 程丹

证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”4月(yuè)26日，证监(jiān)会就《证监会系(xì)统离职人员入股拟(nǐ)上(shàng)市企业(yè)监管规定（试行）》（下称《离职人员监管规定》）公开征求意见，进(jìn)一步加强证监会系统离职人员入股(gǔ)拟上(shàng)市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正(zhèng)。

具体来看，《离职人员(yuán)监管 规定》新增三方面规定(dìng)。一(yī)是拉长发行监管岗(gǎng)位(wèi)和会管干部离职人员的入股(gǔ)禁止(zhǐ)期，在离职人员离职(zhí)前三年(nián)内曾任职发(fā)行监管(guǎn)岗位的，或者离职前(qián)属于会管干部的，入股禁(jìn)止期为离职后十年内。二是扩大离职(zhí)人员监(jiān)管范围。将从严审核的范围从(cóng)离职人员本人扩大至离职人员及其(qí)父母、配偶、子女及 其配偶。三是细证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”化(huà)中(zhōng)介机构(gòu)核(hé)查要求(qi证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”ú)。根(gēn)据审核实(shí)践及复核关注问题，中介机构(gòu)应对离职(zhí)人员入股拟上市企业相关(guān)事(shì)项开展全 面核查，做到(dào)程序完(wán)备、依 据充分、结论明确(què)。

现(xiàn)行 的
相(xiāng)关(guān)规定，是证监会在2021年5月出台的《监管(guǎn)规则适用指引——发行(xíng)类第2号》（下称《2号指引》），其中明确规定离职人员不(bù)当入(rù)股情形和中介机构把关责任，确定由证监会对(duì)入股行(xíng)为进行(xíng)专(zhuān)项核查，安(ān)排内审部门实施独立复核，形成纵横交错的离(lí)职人员入股(gǔ)行为审核把关(guān)机制。《2号(hào)指引》发布实施以来，证监会对离职人员入股拟上市企业(yè)严格依法(fǎ)推进审(shěn)核(hé)复核程(chéng)序，大幅削减 离职人员(yuán) “职务身份价值”，离职人员入股拟上市企业得到有效监管，这类(lèi)企业平均审核周期(qī)明显延长。市(shì)场(chǎng)普遍(biàn)感受(shòu)到，证监会系统离职人员入股不会给企(qǐ)业带来任何便(biàn)利，反而(ér)影响了企业的
上市进程(chéng)。

证监会表示，《离职人员监管规定》的发布(bù)意在从(cóng)严(yán)从紧整治政商(shāng)“旋转门”，严防离职人员利用在职时公权力(lì)、离职后影响力(lì)获取不当、不法利益。下一步将继续严(yán)把入口关(guān)，加强与纪检监察部门协作(zuò)，发(fā)现违法违纪线索(suǒ)的坚决移交有(yǒu)关部门处理(lǐ)，维护公平公正公开的发行监管秩(zhì)序。

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