券商违规炒股再迎重拳

　　来源：北京商报

　　监管整治证券公司违规炒股力度(dù)不减。9月14日，北京证监局发布(bù)公告表示，对寇玥等20人(rén)出具警示函，对1人采取监管谈话行政监管措(cuò)施。具体事由是，上述人(rén)员作为证券从业人员，均存在买卖股票的违规行为。值得注意(yì)的是，近(jìn)期，还有多位券(quàn)商原从(cóng)业人(rén)员因违规炒股被罚款，有券商投行前负责人被罚款达460万元，年内类似情况更不在少数。有业内人(rén)士表示，监管部(bù)门通过严监管震慑潜(qián)在的违规炒股行为(wèi)者，对于已经发生的违规行为进行严(yán)肃处理，也是对其他从业人员的(de)警示和教育。未来，券商机构还应注意增强合规意识和(hé)风险意识(shí)，及时发现并纠正违规行为。

　　监管出手

　　多名(míng)券商(shāng)从业人员同日被监管(guǎn)点名。9月14日，北(běi)京证监局发布公告表(biǎo)示(shì)，寇玥、刘(liú)浩(hào)（金麒麟分析师）然、邓(dèng)洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周(zhōu)、许思睿(ruì)、高天驹、魏世玉(yù)、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容(róng)、张释文(wén)、蒋浩俊(jùn)作为证券从业人员曾存在(zài)买卖股票的行为。上述(shù)行(xíng)为违反规定，北京证监局(jú)决定对上述人员采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　同日，北(běi)京证监局对庄江斌采取出(chū)具监管谈话行政监管(guǎn)措(cuò)施，其作为证(zhèng)券从(cóng)业人员，同样曾存在买卖股票的行(xíng)为。

　　具体来看，上述人员的从业岗位多为一般证券业(yè)务或证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问），据中证(zhèng)协数据，寇(kòu)玥、邓洪林、王同舟、瞿佳茜、季显明、许思睿均(jūn)为中金公司员(yuán)工。此外，付梦洁、丰华容、蒋(jiǎng)浩俊、庄江斌、张释文则来自中金财富证券有限(xiàn)公(gōng)司。其中，前4名员工均(jūn)从事证券投资咨询（投资顾问），张释文从(cóng)业岗位则(zé)为一般证(zhèng)券业务(wù)。魏世玉、杨艳荣、陈恪舟、王(wáng)亦周在中证(zhèng)协(xié)则(zé)已无披露数据，其余人员则存在(zài)重名情(qíng)况，无法明确所属机构。

　　事实上，近期，已有多位券商(shāng)原(yuán)从业人员因违规炒股被罚款。光大(dà)证券（维权）前(qián)投行负责人(rén)赵远军因内(nèi)幕交易、违规(guī)炒股被罚(fá)款(kuǎn)460万元。具体来看(kàn)，2018年(nián)9月17日至(zhì)2022年2月28日，赵远军在光大证券任职，为证券从业人员，另据多篇上(shàng)市公司公告，赵远军(jūn)曾任光大证券(quàn)投行负责人。中国(guó)证监会指出，从业期间(jiān)，赵远军实际控制(zhì)并使用(yòng)“赵某江”普通账户和信用账户，交(jiāo)易相关(guān)证券。截至2022年4月(yuè)25日，违规交易证券(quàn)已全(quán)部卖出。经计算，该账户(hù)实际获利情况为亏损。

　　此外，赵远军还(hái)存在内(nèi)幕交易的情形。作为内幕信(xìn)息知情人，在内幕信息(xī)公开前交易“星(xīng)星(xīng)科技（维权）”。至此，中国证监会对赵远军处(chù)以合(hé)计460万元罚款(kuǎn)，鉴(jiàn)于赵远(yuǎn)军违法(fǎ)情节较为严重，对其采(cǎi)取10年证券市场禁入(rù)措(cuò)施。

　　对于上述处罚，光大证券对北京商报记者表示，公司坚决支持(chí)中(zhōng)国证监会对前员(yuán)工行政处罚的决定。将严格按照公司问(wèn)责制度规定(dìng)，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进(jìn)一步(bù)开展全(quán)面(miàn)自查整改。近年(niá券商违规炒股再迎重拳n)来，公司(sī)严格落实《证券法》及相关监管要求，持续夯实(shí)提升从业人员执业行为管控力(lì)度，并从合(hé)规、内审、纪检等条线形成(chéng)监督合力，通过信息申报管理(lǐ)、交易行为监控(kòng)核查、违规行为追责(zé)问责、加强(qiáng)警示(shì)案例教育(yù)等形成全(quán)面管控机制，对员工执(zhí)业行为违法违规(guī)问题坚(jiān)持“零容忍”原则(zé)，建立问责体系强化问责力度。下一(yī)步，公司将持续完(wán)善管控长效机制(zhì)，以(yǐ)严的措施推动严的(de)氛围全面形成。

　　有(yǒu)助规范

　　年内，类似从业人员违(wéi)规炒股被监管(guǎn)点名、罚款的情况更不在少数。近日，中国证监会(huì)发文指出，开源(yuán)证券原从业人员曹(cáo)禕琛在2020年(nián)2月24日至(zhì)2022年9月14日从业期间存在控制使(shǐ)用(yòng)他人证券账户(hù)进行证券交易，在(zài)上述期间，曹禕琛控制使用的证券账户亏(kuī)损77.03万元(yuán)，被中国证监会处以20万元(yuán)罚款。

　　8月，大(dà)连证监局指出，华源证券(quàn)大连分公司存(cún)在未采取有效措施对证券(quàn)经纪人代(dài)客理财、买卖(mài)股票等行为进行监控(kòng)等问题，对其责令改正。4月，中金公司被北京证监局点出多名员工曾存在买卖股票(piào)、出借个人证券账(zhàng)户的行为，公司对员工行为监测监控不到位的情(qíng)况，彼时(shí)，中金公司被监管出(chū)具警示函。

　　从(cóng)业人员个人(rén)受罚情况方面，3月，平安证券天津(jīn)分公司(sī)财富经理边书元因(yīn)借用他人证券账户违法买卖股票情况，被(bèi)天津证监(jiān)局处以10万元(yuán)罚款。而在今年2月，长城证券原副总裁韩飞(fēi)因(yīn)违(wéi)规买卖股(gǔ)票(piào)，总计被中国证监会罚(fá)没1.17亿元。同月，中国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等(děng)违法违规行为(wèi)，63人难逃其(qí)责，合(hé)计被罚没8173万元(yuán)。彼时，深圳证监局也责令招商证券增加内部合规检(jiǎn)查(chá)次数。

　　对于上述监管函(hán)密集发布的情(qíng)形，盘古智(zhì)库(kù)高级研究员江瀚表示，监管部(bù)门(mén)的严厉处罚表明了其维护市场秩序、保护投资者利益的坚(jiān)定决心。通过较大的处(chù)罚(fá)力度，监管部门能够有效震慑潜在的违规行为者，这种“以(yǐ)儆效尤”的方式有助(zhù)于构建更加良好的行业(yè)风气和职业道德。

　　“对于公司而言，被警(jǐng)示可(kě)能会影(yǐng)响其市场声誉和品牌形象，进而影响其业务发展(zhǎn)和客(kè)户信任。对于员工个人(rén)而言，则可能导致其职业生(shēng)涯受到影响(xiǎng)。对于已经发生的违规行为进行严肃处理，不仅是对违规者的惩罚，更是对其(qí)他从业(yè)人员的警(jǐng)示和教育。这种‘零容忍’的态度有助于推动券商行业向更(gèng)加规范、专业的方(fāng)向发(fā)展。未(wèi)来，券商机构还应注(zhù)意加强对从业人员(yuán)的培(péi)训和教育，建立健全的监(jiān)督机制，加强对从业人员行为的监督(dū)和检查，及时发现并纠正违规行为。”江瀚(hàn)建议(yì)称。

券商违规炒股再迎重拳style="font-L">　　北京商报记者(zhě) 郝彦

责任编辑：何松琳(lín)

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