企业预警通·每日风险预警早报2024年9月14日星期六

重(zhòng)点关注

海联金汇三级子公司(sī)被罚没超8470万元

百亿私募大佬汪(wāng)超(chāo)涌(yǒng)被罚，此前掌控惠程科技（维权）将被“ST”

正荣地产控股：间接控股股东(dōng)正荣地(dì)产境外债务逾期及
票(piào)据退(tuì)市

1、海联金汇三级子公(gōng)司被罚没超(chāo)8470万元

海(hǎi)联金汇13日发布公告称，三级子公司联动商务收到国(guó)家外汇管理局北京市(shì)分局出(chū)具的《行政处罚决定书(shū)》。因联动商务于2020年7月至2023年8月期间为3家跨境商户办(bàn)理购汇及跨境付(fù)汇业
务过程中，对交易信息
的审查(chá)不符合相关管理要求，国家外汇管理局北京市分局依据相关规定，对联动商务罚没合计8470.84万(wàn)元。

2、百亿私募大佬汪超涌被罚，此(cǐ)前掌控惠程科技将被(bèi)“ST”

9月13日，惠程科技公告称，公司收
到 证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》显示，公司(sī)及汪超涌等人被(bèi)给予警告，并(bìng)被合计(jì)处以700万元罚款。惠程科技受上述(shù)事项影响(xiǎng)，9月18日开市起停(tíng)牌一天，自9月19日开市起(qǐ)将被实(shí)施其他风(fēng)险警示，证券简(jiǎn)称变为ST惠程。惠程(chéng)科技此次被查明的问题(tí)，发生在汪超(chāo)涌掌(zhǎng)控时期。而汪超涌是新三板公(gōng)司信中利的实控人，后者是一家老牌风投机构，此前市值一度超(chāo)百亿(yì)元。

3、联创股份（维权）等3股遭到证监会立案

9月13日，联创股份、*ST银江（维权）、朗(lǎng)源股(gǔ)份（维权）相继披露公告称，因涉(shè)嫌信(xìn)披违法违规，证监会决(jué)定对公司立(lì)案。8月28日，联创
股份公司披露2024年(nián)半年度报告显示，上半年公司实(shí)现营收3.93亿元(yuán)，同比下降18.4%；归母(mǔ)净
利润亏损1272.26万元，由盈转亏；今年5月，因信披违规(guī)，联创股份及(jí)相关人(rén)员还收到(dào)了山东证(zhèng)监局下发(fā)的警示函。

1、正(zhèng)荣地(dì)产控股：间(jiān)接控股股东(dōng)正荣地产境(jìng)外债务逾(yú)期及票据退市

正荣地产控股有限公司公告，截至9月10日，由于正荣地(dì)产集团的流动资(zī)金仍然紧绌，加上正荣(róng)地产 现正与债权人特别小组探(tàn)讨(tǎo)境(jìng)外整体债务管(guǎn)理 方案，正(zhèng)荣地产预计无(wú)法于二零(líng)二一年六月票据到期(qī)时支付其未偿还本金以及应计(jì)未付利息(xī)。由于二零(líng)二一年(nián)六月票据(jù)将于(yú)二零二四年九月十日到期，二零二(èr)一年六月(yuè)票据将于到期后从联(lián)交(jiāo)所退市。

2、惠誉：确(què)认上海(hǎi)建工“BBB+”长期外币发行人评级，展望“负面”

9月13日，惠誉确认了上海建工集团股份有限公(gōng)司的长(zhǎng)期外币发行人违约评级(IDR)为“BBB+”，展(zhǎn)望负面。惠(huì)誉根据其(qí)《政府相关(guān)企业评级标(biāo)准》，评定(dìng)上海建工的支(zhī)持得分(fēn)为20分(满(mǎn)分60分)，这使得该公司(sī)的评级比其“bbb-”的独(dú)立信用状况(SCP)高出(chū)两个子级。惠誉认为(wèi)，上海建工的直接母公(gōng)司上海建工控股集团有限公司是一家无(wú)实质业务或大量债务的中间控股(gǔ)公司。因此，惠誉(yù)通过(guò)上海建工集团直(zhí)接评(píng)估上海建工的最(zuì)终母公司上海国有资产监督管理(lǐ)委员(yuán)会(上海市国资委)的支持潜力。

3、华夏幸(xìng)福：累计未能如期偿还债(zhài)务(wù)金(jīn)额合计245.55亿元

华夏幸福(fú)公布，截至8月31日，公司《债务重组计划》中金融债务(wù)通过(guò)签约等方式实现债(zhài)务重组的金额累计约(yuē)为1,900.29亿元（含公司及下(xià)属子公(gōng)司发行的境内公(gōng)司债券及境(jìng)外间接全资子公司发行
的境外美元债券重组）；自8月1日(rì)至8月31日期间(jiān)，公司及(jí)下属子公司未能如期(qī)偿(cháng)还债务未(wèi)发生(shēng)新增。截至8月31日，公(gōng)司累计未能如期偿还债务金额(é)合(hé)计(jì)为245.55亿元。

4、天房集团：因再次 未(wèi)按时披露年报(bào)，公司及相关责(zé)任人遭(zāo)上交所公开谴责

天津房地产集团(tuán)有限(xiàn)公司未能在4月30日前披露2023年年度报告，截至目前仍未完成披露，另经查明，公司(sī)最近12个月(yuè)内曾因未按时(shí)披露定期报告被本所采取监管措施，并再次出现同(tóng)类违规行为(wèi)，违规情节严重。上交所决
定(dìng)对(duì)该公司及其时任(rèn)董事长姜义、总经理陈友东(dōng)、财务负责人李毅予以公开谴(qiǎn)责(zé)。

5、中国(guó)恒大针对公司附属CEG Holdings提(tí)出清盘(pán)呈请 继续停牌

中国(guó)恒大发布公告，于9月12日，该公司向(xiàng)香港法院提(tí)呈针对CEG Holdings (BVI) Limited的(de)清盘呈请。安迈顾 问有限公司的Edward Simon Middleton先生及黄咏诗女士于9月12日获香港法院颁令委 任为CEG Holdings的
共同及(jí)各别临时清盘(pán)人。

1、赛福天财务(wù)总(zǒng)监、董秘同日变动(dòng)！

9月13日，赛福天(tiān)发布公告 称，公司董(dǒng)事会于近日收到财务总监张家骅的(de)辞(cí)职报告(gào)，张(zhāng)家(jiā)骅因个人原因不再担任公司财务总监(jiān)职务，辞职后也不再担(dān)任公司任何(hé)职务(wù)。张家 骅于去年(nián)8月获聘赛福天(tiān)财务总监，上(shàng)任才一年。近一段时间以来(lái)，赛福天人事更迭频(pín)繁，已有多位高管辞职(zhí)。同(tóng)日，赛福天还公告称，近(jìn)日收到(dào)公司(sī)董事、总经理、董事会秘书林柱英关于辞去董 事会秘书职务的书面(miàn)辞呈。

2、*ST美尚（维(wéi)权）：收到股票终止上市决定

*ST美尚9月13日公 告，公司收到深交所出具的《股票终止上市(shì)的决定》。公(gōng)司股票(piào)因触及交易类强(qiáng)制退市情形被深交所作出终(zhōng)止上市决定，不进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，公司股(gǔ)票(piào)将于深交所作 出(chū)终止上市决定后十五个交易日内摘牌。同日，深交所对*ST美尚发出关注函。*ST美(měi)尚因存(cún)在业绩预告违规和违(wéi)规对外
提供担保引(yǐn)发了监管机(jī)构的高度关注。

3、路畅(chàng)科技拟终 止重大资产重组

9月13日，路畅科 技发布公告称(chēng)，公司决定终止发 行股份购买资(zī)产(chǎn)并募集配套资金暨关联交易(yì)事项。公司原计划通过发(fā)行股份向中联重科等27名交易对方发行股份购买其持有的中联高机99.53%股权，并向不(bù)超过35名特定对象发行股份募(mù)集配(pèi)套资金。因(yīn)市场环境变化，经与相关方协商一致，公司决定终止(zhǐ)本次(cì)交易。

4、云南旅游收法(fǎ)院传票(piào)，涉案金额达(dá)1.66亿元

云南旅游(yóu)9月(yuè)13日公告，公司收到法院传票。昆明中院受理了海力控(kòng)股起诉云旅交投、云旅(lǚ)汽车及云南旅游建(jiàn)设工程(chéng)施(shī)工合(hé)同纠纷一案，云(yún)旅交投(tóu)系云南旅游(yóu)全资公司云旅(lǚ)汽(qì)车所属全资公司。涉案金额达1.66亿元(yuán)。

5、*ST文投（维权）：因未按规(guī)定披露重大事(shì)项拟被罚款350万元

9月13日，*ST文(wén)投公(gōng)告，公(gōng)司收到证监会辽宁监管
局下发的《行政处罚事先告知书》。公司未按规定披露大额赔偿责任及重(zhòng)大 诉讼(sòng)、仲裁事项，违反了相关法律(lǜ)法规。证(zhèng)监会辽宁监管局拟对公司责令改正，给予(yǔ)警告，并处以 350万元罚款；对公司时任(rèn)副董(dǒng)事(shì)长、总经理王森给予警告，并处以110万元罚款。

6、四方精创股东超比例减持 被监管责令改(gǎi)正

四方精创9月(yuè)13日(rì)公(gōng)告，股东益群控股持有公司股份比例变动达(dá)5%时(shí)，未依法停止(zhǐ)交易，仍继续减持公司股份1,660,314股，占公司股份的(de)0.31%。上述行为违反了规定(dìng)。深圳(zhèn)证监(jiān)局决定对股东益群控股采取企业预警通·每日风险预警早报2024年9月14日星期六责令改正的监管措施。

1、中证协(xié)公布(bù)网下打新(xīn)限制名单 一家券商、一(yī)家期货及(jí)一家私募在列 

中证协披(pī)露最新一期首次公开发 行证券及北交所(suǒ)网下投(tóu)资(zī)者(zhě)限(xiàn)制(zhì)名单公告，广发期货(huò)、广发证券、红墙(qiáng)泰和基金公司以及个人账(zhàng)户“郭栋梓”等四个网下投资者在列，三家(jiā)机构均被禁止网下(xià)询价和配售业务半年。进入名单的账户(hù)意味着在网下(xià)询价(jià)和(hé)配(pèi)售过程中发现存在现(xiàn)有(yǒu)规定的禁(jìn)止性情形 。

2、非标信托产品规模缩水 机(jī)构开打组合投资

据中国经(jīng)营网 报道，据不完全(quán)统计，截至9月6日，非标类(lèi)产品成立数量为946款，环比(bǐ)增长19.29%；成立规模为(wèi)318.81亿元，环比减少11.45%。记者注意到，这已是非(fēi)标信托连续第(dì)二个月成立规模大幅下滑。为了应对监管压力(lì)和市场变化，信托公司开(kāi)始探索新的业务模式和产品形态，组合(hé)投(tóu)资类非标产品作为一种新的尝试，开始逐渐在市场上崭露头角 。

3、增(zēng)速放缓不良攀升  万亿消费贷困境待(dài)解 

据中国经营网报道，随(suí)着银行不断“卷”进市(shì)场价格(gé)战(zhàn)，消费贷业(yè)务已经(jīng)走入困境(jìng)。在市场需求有(yǒu)所减少的情况(kuàng)下，大部分银行的消(xiāo)费贷款(kuǎn)增速放缓，甚至有近三成的上市银行消费(fèi)贷规模呈现下(xià)滑(huá)态势。与(yǔ)此同时(shí)，上市银行 消费贷 的资产质量持续下(xià)行，不少银行在风(fēng)控把关上更加(jiā)谨慎。

4、深交所：本(běn)周共对93起证券异常交易(yì)行(xíng)为采取了自律监管措施 

据深(shēn)交所，9月9日至9月13日，本所共对93起证券异常交易行为采取(qǔ)了(le)自律监管
措施，涉及盘(pán)中拉抬打压、虚假(jiǎ)申报等异(yì)常交易情形；继续(xù)对(duì)近期股价(jià)涨(zhǎng)跌异常(cháng)的“*ST景峰”进行重点监控；共对10起上市公司重(zhòng)大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

5、禁(jìn)止(zhǐ)宣传“刷单”“套现”！收单外包(bāo)服务管理强化 

9月13日(rì)，中国(guó)支(zhī)付清算(suàn)协会发布《收单外包服务自律(lǜ)管理办法(fǎ)》，旨在进一步加强收(shōu)单外包服务自律(lǜ)管理。《办法》要求，外包机构应当(dāng)准确披露持牌机构名称(chēng)及联系方(fāng)式，广告内容中不(bù)得使用或者变(biàn)相使用“零扣率”“低(dī)扣(kòu)率”“费率自(zì)由定(dìng)义”“刷(shuā)单”“套现”等涉嫌不正当竞争(zhēng)、误导(dǎo)消费(fèi)者或者违法违规(guī)行为的文字 。禁止网上销售POS机(包括MPOS)、刷卡器(qì)等受理终(zhōng)端等内容。

1、五部门：不得变相取消、合并县级中医医院

据国家中医药管理局网(wǎng)站13日消息，国家(jiā)中医药局等五部(bù)门发布《关于加快推进县级中医医院高质(zhì)量发展的意见》。《意见》提出，县级行政区域已设置县级中医医院的，不得(dé)在医联体 等
各类建设过程中，变相地取消、合并县级中医医院。

2、净利润最高下滑86.12%，集成灶企 业(yè)集体“掉队”

据(jù)风口(kǒu)财经报道，随着房地产政策收(shōu)缩，集成灶企业(yè)未能始终稳(wěn)坐精装房普及的红利快车，市场逐
渐进(jìn)入寒冬。集成灶企业普(pǔ)遍(biàn)面临(lín)的困境，那就是企业第(dì)二增长曲线空间有限。近期，众多(duō)企业(yè)发布了半年报业绩，老板电器、浙江美大和帅丰电器等集成灶企业(yè)集体“掉队”，归母净利润最(zuì)高下滑86.12%。

3、代建领(lǐng)域入局者持续增多 行业竞争逐渐加剧

中指研究院发布(bù)的报告显示，2023年以来，房地产市场仍处于调整阶段，行业下行压力(lì)持续。探索新模式过程中，房地产企(qǐ)业持续进行品
牌战略调整，以适应行业新挑战。比如，2023年以(yǐ)来，入局代建领域(yù)的企业持续增多(duō)，导致行业竞争逐渐加剧，房地(dì)产代建企业更加(jiā)注重(zhòng)将代建品牌化，通过“专业化”、“系统化”、“差异化”加大代(dài)建业务(wù)拓展力度。

4、环保等领(lǐng)域第三方服务弄虚(xū)作(zuò)假高发 多(duō)部门整治

据一财网报道，近(jìn)年来，随着企业预警通·每日风险预警早报2024年9月14日星期六我(wǒ)国市场经济不断完善和行业逐步细分，第三方(fāng)服务飞速发展。但与此同时，在环(huán)保等领(lǐng)域，第三(sān)方服(fú)务机构弄(nòng)虚作假的问题也屡见不鲜，有关部门对(duì)此高(gāo)度关注。记者了解到，针对第三方机(jī)构弄虚作假问题(tí)，多(duō)部门已出手整治，综合(hé)运用警告(gào)、罚款(kuǎn)、没收(shōu)违法(fǎ)所得、撤销资质认定证书 等处罚手段，提高违(wéi)法犯罪(zuì)成本。

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