一证券从业人员，品行不端被警告

近 日，广西证(zhèng)监(jiān)局发(fā)布处罚(fá)决定，对证券(quàn)从业人员郑某采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。业内人(rén)士表示，这是近年来首例因不(bù)符合(hé)“品行(xíng)良好”要求(qiú)而(ér)被监 管(guǎn)处罚(fá)的案例(lì)。

罚单显示，郑某在中国证券
业协会登记为从业人员(yuán)期间，因未履行相关法律义务，于2023年11月被南宁市青秀区人民法院列为(wèi)失信被执行(xíng)人。不符合《证券基金经(jīng)营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（下称“《办法》”）第十五条第一项规定。

《办法》第十五条第一项(xiàng)规定(dìng)显示，证券基金(jīn)经营机构(gòu)从业人员应当持续符合品行良好等条件。

中国执行(xíng)信息公(gōng)开网信息显示，因违反一证券从业人员，品行不端被警告 #ff0000; line-height: 24px;'>一证券从业人员，品行不端被警告财产报告制度(dù)，郑晞被列为失信被执行人，执行(xíng)标(biāo)的合计358350元，立案(àn)时(shí)间为2023年(nián)7月(yuè)4日。

所谓“违反 财产报告制度”，是指被执行人没有履行法律文书(shū)确定义(yì)务的，要向法院报告其(qí)一年的财产情况，被执(zhí)行人拒绝报告的(de)，就属于违反财产报告制度。

随着我国证券期货行业监管(guǎn)规定和自律规范不断深(shēn)化，公司治理、投行业务、资产管理、期 货衍生品等领域成为近(jìn)期监管(guǎn)关注和(hé)处罚的重点，处罚力度不断加强。业内人士认为，此次处罚延伸至从业人员品(pǐn)行，将警示(shì)机构进一步规范证券(quàn)从业(yè)人员(yuán)职业(yè)道德(dé)、提升从业人员执业行为规范，积极形成促(cù)进行业(yè)高质量发展的合力。

如何理解“品(pǐn)行良好”？中证(zhèng)协在这(zhè)方面早已对证券行业提出具体要
求。

2020年，中证协发布《证券从业人(rén)员职业道德准则》，从九个方(fāng)面提出了证(zhèng)券从业人员应当遵守的基本要求(qiú)，具体包括：敬(jìng)畏法律，遵纪守规；诚实守信，勤勉尽责 ；守正
笃实(shí)，严谨专业；审慎稳健，严控(kòng)风险；公正清明，廉(lián)洁(jié)自律；持续精(jīng)进，追求卓越；爱岗敬业，忠于职守；尊重包(bāo)容，共(gòng)同(tóng)发展；关爱社会，益国利民。这72个字成为了职业道德准则的核心内容。

2023年，为进(jìn)一步强化从业人员道德水平建(jiàn)设，防范拜金主义、享乐(lè)主义和个人主义(yì)等不良风气，一证券从业人员，品行不端被警告中(zhōng)证协发布《树(shù)立(lì)证券行业荣辱观的(de)倡(chàng)议书》。从守(shǒu)法合规、诚实守(shǒu)信、专业(yè)精进、审慎稳健、长期理念、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉、服务实(shí)体、金融报国等
方(fāng)面，提出“十个坚持(chí)”和“十(shí)个反对(duì)”，旨在引导证券从业人员(yuán)践行社会(huì)主(zhǔ)义核心价(jià)值(zhí)观，树(shù)立证券行业荣辱观，促(cù)进行业从业人员形成明是非、辨(biàn)善恶、知廉耻、有(yǒu)责任的高(gāo)尚价值追求(qiú)，营造风(fēng)清气正的行业环境。

2024年1月，中证(zhèng)协向各证券公司下发《关于就进一步明确证券公司 文化建设实践评估指标相关口径征求意见的通知》，对九个(gè)重点关注事项、两(liǎng)个(gè)加分指标(biāo)进行(xíng)了调整，明确员工违规交易证券、员工个人社交媒体(tǐ)使用情况、廉(lián)洁从业(yè)行为等证券人员执业行为将影响文化实(shí)践评估结果，并将与券商分(fēn)类(lèi)评价直接(jiē)挂钩(gōu)。今
年以来，证监(jiān)会对证券从业人员违(wéi)规炒股打击力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，已有超百名证券
从业人员因(yīn)违规交易证券遭(zāo)罚，涉及主体包含多家头部证券公司(sī)。

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