江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动

为引导辖区期货经营机(jī)构(gòu)牢(láo)固树立(lì)合规意识，提(tí)升合(hé)规(guī)建设能力，近日，江西证监局指导江西省证券期货业协会从行(xíng)业遴选出一批优秀从(cóng)业人(rén)员组建期货行业合规(guī)宣讲团，并举办(bàn)主(zhǔ)题为“合规先行 护航发展”的期货行(xíng)业合规宣讲活动，宣讲(jiǎng)范围覆盖辖(xiá)区所有(yǒu)期货经营机构。

活
动(dòng)现场，宣(xuān)讲团成(chéng)员结合自身合规管理工作经历 ，分别围绕期货业务、员工执业行为(wèi)、投资(zī)者江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动适当性(xìng)、居间人管理等问题多发领域介绍常见合规风险点，梳理(lǐ)近年来(lái)的违法违(wéi)规案(àn)例，分享合规管理工作经验。

江西证监局相关负责同志指出，期货经营机构(gòu)是经营和(hé)管理风(fēng)险的专业机构(gòu)，金融风(fēng)险具有显著(zhù)的外溢性，这对行业合规展业提出了更加严
格
的要求。一是提高政治站位(wèi)。牢固树立合(hé)规意识，坚守合规底线，正确处理好合规管理与经(jīng)营发(fā)展的关系，杜(dù)绝短视
恶性竞(jìng)争和损害投资者合法权益的展业行为，将合规(guī)管理放在首位，着眼机构长(zhǎng)远发展。二是(shì)加强(qiáng)内控管理。严格执行法律法规和内部管(guǎn)理制度，从严从实(shí)加强对业务和人(rén)员(yuán)的合规管控，完(wán)善合规内(nèi)控机(jī)制，加强合(hé)规展业培训，有效防范员工展业的道德风险(xiǎn)、廉洁风险。三是压(yā)实合规责任。树立全(quán)员合(hé)规(guī)意识，压实业
务部门的
合(hé)规责任，把合规的(de)要求(qiú)体现在制度机制(zhì)上、贯穿于(yú)业务全流程、落实到每个业务单元的执行过程(chéng)中
。各机构负责人作为合规管理(lǐ)的第一责任人，要切实担起责(zé)任，把合(hé)规建设作为常态化重点工作，抓实抓细抓牢，有效(xiào)提升机构合规管理水平。

下一(yī)步，江西证监局将以强(qián江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动g)监管、防风险(xiǎn)、促高质(zhì)量发展为主线，充分(fēn)发挥省证券期货业协会(huì)自律职能(néng)，夯实辖(xiá)区期货行(xíng)业合规基础，全
面(miàn)提升合规建设水(shuǐ)平，为资本市(shì)场高质量(liàng)发展
贡献期货(huò)力量(liàng)。（厉平）

校对(duì)：彭其(qí)华

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