北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首

日前，北(běi)交所、全国股转公司发布(bù)了2024年第一季度(dù)券商(shāng)执业质量评价结果，全面(miàn)反映了券商在北交所、新三板市场的执业质量(liàng)。从评价结果(guǒ)可以看出，2024年(nián)第一季度券商执业质量(liàng)评价的排名出现大(dà)洗牌，榜首以(yǐ)及前十名中的过半席位均出(chū)现变化(huà)。

榜(bǎng)首变更为第一创业

执业质量评(píng)价体系由专业质量得分、合规质量扣分两部分(fēn)组成，专业质量得分主要(yào)涉及券(quàn)商的投行、经(jīng)纪、研(yán)究三大业务维度(dù)。得(dé)分的计算方式为基(jī)础(chǔ)分100分，加上专(zhuān)业质量得分(fēn)，再减去(qù)合规(guī)质量扣(kòu)分。本次共有101家券商参评。

101家券商中，98家券(quàn)商的得分在100分以上，位于前三名的分别是(shì)第(dì)一创业、中泰证券和中(zhōng)信建投，得分分别为137.15分、135.73分、127.08分。开源证券、中信证(zhèng)券、民生证券、万联证券、中国银河、浙商证券紧随其后，得分均超过120分。

与2023年年度(dù)评价结(jié)果相(xiāng)比，2024年第(dì)一(yī)季度(dù)评价结(jié)果排名发生了不小的变化。具体来看，2023年年度排(pái)名前(qián)三位分别是中信证券、申万宏源和中信建投，而2024年第一季度，第一创业的排名从此前的第48名跃升至第(dì)1名，中泰(tài)证券(quàn)从第7名(míng)上(shàng)升到第2名。

从2024年第一季度专业质量得分情况来(lái)看，部分中小特色券商持续深耕发力，表现优异。第一创业的得分为37.15分，位列第(dì)一，中(zhōng)泰证(zhèng)券、开(kāi)源证券和中信建投的得(dé)分均超过30分。

在(zài)细分业务项得分(fēn)方面，北交所保荐业务和发(fā)行(xíng)并购业(yè)务的最高分均出自第一创业，北交所做(zuò)市业务的最高分来自国金证券；全国(guó)股转系统推荐挂牌业务、发行并购(gòu)业务和持续督导业(yè)务的最高分均来(lái)自(zì)开(kāi)源证券，全国股转系统做市业务的最(zuì)高分来(lái)自东北证券(quàn)。研究业务方面，开源证券也位列第一。

北交所成券商必争之地

当下，券商纷纷发力北交所业务，加大投入(rù)、招兵(bīng)买马(mǎ)、优(yōu)化布局。执业(yè)质量评价(jià)排(pái)名(míng)的变(biàn)动侧面反映出了券(quàn)商在北交(jiāo)所(suǒ)业务的竞争加剧。

大型(xíng)综合券商紧抓(zhuā)市场改革带(dài)来的(de)全新机遇，各业务条(tiáo)线全面发力，多项(xiàng)指标(biāo)保持市场领(lǐng)先地位。与2023年一季度相比，2024年一季度，十大头部券商中(zhōng)有七家排(pái)名上(shàng)升，多家跻身前10。其中，中金(jīn)公司从第42名跃升至第21名；中(zhōng)信建投从第13名上(shàng)升至第3名(míng)，中国银河从(cóng)第17名上升至第8名，国泰(tài)君安从第15名上升至第(dì)10名。从细分指标(biāo)来看，2024年一季度，北(běi)交所、全国(guó)股转(zhuǎn)系统经纪业务得(dé)分靠前的席位大多被(bèi)大型券商包揽，包括东方财富、华泰证券(北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首quàn)、中信证券、国信证北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首券、广发证券等(děng)。

券商在北交(jiāo)所业务的布局策略各有侧重。例如，中泰证(zhèng)券(quàn)聚焦服务中(zhōng)小企业(yè)，积极构建(jiàn)服务专精特新企业新模(mó)式，2023年，北交所保荐单数和(hé)承销规模均位居行业前10位。申万(wàn)宏源以新三板、北交所业务(wù)作为服务中小企业的抓手，全年(nián)北交所IPO家数排名(míng)第(dì)一(yī)。

开源证券表示，一直以来，公司(sī)坚持特色化、差异化发展路(lù)径，战略布局北交(jiāo)所、新三板领域(yù)，形成了(le)以北交所业务(wù)为核(hé)心，“投行+投资(zī)+研究”协同发力的综(zōng)合(hé)金(jīn)融服务体系，未来公司将(jiāng)全力推进“一流(liú)北交所特色券(quàn)商”和“最佳(jiā)中小企业综合(hé)金融服务商”建设(shè)，全方位增强服务实体经济的能力。

2023年，中国银(yín)河积极参(cān)与高质量建设北交所，首(shǒu)批(pī)开通北交所股票做市(shì)权限并首批参与开展北交所做市交易，服(fú)务创新型(xíng)中小企业高质量发展。

海通证券积极布局北交(jiāo)所业务北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首，特别是新三板挂牌业务。招商证券(quàn)重点加强了北交所业(yè)务布局，以应对投行(xíng)短期收缩压力。

展(zhǎn)望未来，中信(xìn)建投表示，将以(yǐ)北交所深(shēn)化改(gǎi)革为契机(jī)，大力支持专精特新中小企业创新发展。国信证券也表示，将继续把(bǎ)握北(běi)交所和新三板改革机遇，做(zuò)好项目开发、储备和(hé)推荐，积极推动北(běi)交所项目申报，持续提升(shēng)服务水(shuǐ)平。

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