买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函

私募行业的强监管态势使得行业的(de)各种乱象被曝光，近期不(bù)少私募机构因为从事与私募基金管理存(cún)在冲(chōng)突或无关的其(qí)他业务，或者是利用私募基金财产为投资者以外的人牟(móu)取利益的(de)违规(guī)行为而受(shòu)到监管。甚至有人调侃称，“行(xíng)情不(bù)给力，私募热衷(zhōng)‘搞副业’了(le)”。

近期，杭州亦(yì)鼎(dǐng)股权投(tóu)资(zī)基金被监管机构出具警示函，其违(wéi)规(guī)行为居然(rán)是买卖私募基金管理人资(zī)质、股权代持以及出售高管资质，此(cǐ)外(wài)还包括向协(xié)会(huì)报送虚假信息(xī)、从事与私募基金管理存在冲突(tū)或无关的其他(tā)业务等违(wéi)规情况，因此被监管机构出具(jù)警示(shì)函。

出售高管资质(zhì)遭警示

近年来，中基协(xié)要求私(sī)募机构的(de)高管必(bì)须持(chí)有基金从业资格，在私募机构(gòu)登记(jì)备案(àn)时，对于(yú)私募机构的高管的要求(qiú)越来(lái)越严格，而具有投资经验的基金从业人员也颇为抢手(shǒu)，部分(fēn)私募在从业人员不足的情况(kuàng)下花钱找人挂靠，这种私募高管“挂(guà)靠(kào)”在2022年相(xiāng)当流行，甚至可(kě)以购买社保(bǎo)。不过随着监管的加强，如今已出现了私募机构的高管因出售高管资质而收到警示(shì)函(hán)的案例了。

8月26日，浙江(jiāng)证监局下发(fā)了关于对(duì)杭州亦鼎股权投资基(jī)金管理有限公司采取(qǔ)出具警示函措施的决定。经查，杭州亦鼎股(gǔ)权投资基金(jīn)展业(yè)中(zhōng)出现违规行(xíng)为，首先是买卖私募基金管(guǎn)理人资质、股权代持以及出售高管资质；其次是向基(jī)金业协(xié)会(huì)报送虚(xū)假信(xìn)息；第(dì)三是(shì)从事与私募基金管理(lǐ)存在(zài)冲突或(huò)无关的其他业务；第四是未配合监管部门(mén)履行(xíng)职权。公司的上述行为违反了相关规定，浙江证监局决定(dìng)对杭州亦鼎基金采(cǎi)取出具警示函的监督(dū)管理措施。

同时宋子亮作为公司时任法(fǎ)定代表人(rén)、执行董(dǒng)事和总经理，又是私募基金管(guǎn)理(lǐ)人资(zī)质以(yǐ)及高管(guǎn)资质的出售(shòu)方，股权代(dài)持和向基(jī)金业协会报(bào)送虚假信息的知(zhī)情方，未(wèi)勤勉谨慎(shèn)履行相关职责与义务，对公司上述(shù)问题负有责任(rèn)，违反了相关规定。浙江证(zhèng)监局决定对宋子亮采取出具(jù)警示函的监督管理措施，并(bìng)记入诚(chéng)信档案。

中基协信息显示(shì)，从杭州(zhōu)亦鼎(dǐng)股权投资基金之前的股权结构来看，南京华吾鼎昆商务(wù)信息(xī)咨(zī)询有限公司持股90%，南京鼎之昇投资管理(lǐ)有限公司(sī)持(chí)股10%。不过杭(háng)州亦鼎股权投资基金管理有(yǒu)限公(gōng)司于2024年7月23日主动注(zhù)销了自己的私募管理(lǐ)人登记资格。天眼查数据(jù)显示，8月26日，杭州亦(yì)鼎股权投资基金管理有限公司把公司名称变更为杭州亦鼎(dǐng)商贸有(yǒu)限公司，公司(sī)法定(dìng)代表人也变更为(wèi)夏鑫(xīn)宇。

值得注意的是，据(jù)中(zhōng)基(jī)协信息(xī)，南京鼎之昇投资管理有限公司的(de)实际控制人就是宋子亮，宋(sòng)子亮持有南京鼎之昇投(tóu)资65%的股权，目前宋子亮的基金从业资格(gé)是在南京鼎之昇投资管理有限(xiàn)公司旗下(xià)，证书取得日期是2017年7月2日，公司的管理规模在10亿到20亿元之间。从(cóng)宋子亮的履历来看，其从2014年10月开始(shǐ)至今就在(zài)南京鼎之(zhī)昇投资(zī)管理有(yǒu)限公司任职。其中2017年3月至 2024年7月期间在杭州亦(yì)鼎(dǐng)股权投资基金管理有限公司(sī)担任总经理等职(zhí)务。买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函p>

浙江万观(guān)投资遭警示

今年以来(lái)，监管机构对于私募行业保持了强监管态势，使得私募行业的各种乱象逐渐被(bèi)曝光。比(bǐ)如，近期杭州宽合因存在从事与私募基金存在利益(yì)冲(chōng)突的业务，并利用基金财产牟利的违规行为，被协会(huì)公开谴责并(bìng)暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

近日，浙江证监局下(xià)发了关于对浙江万观投资管理有限公司(sī)采取出(chū)具警示函措施的决定，经查，公司在开展私募基(j买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函ī)金业务中存在以下行(xíng)为(wèi)：首先是利用私募(mù)基金财产或者职务之便，以向私募基金(jīn)投资标的及其关联方(fāng)收取咨询服务费等名义，为(wèi)自身(shēn)或(huò)者投资(zī)者以外的人牟取非法(fǎ)利(lì)益、进行利(lì)益输送；其次(cì)是从事与私募基金(jīn)管理无关的业(yè)务(wù)；第(dì)三是允许非(fēi)本机构雇佣的人员进行私募基金推介。

另外，公司管理的部分(fēn)基金缺少资产证明或者资产证明不符(fú)合要求；此外，未(wèi)对风险告知警示过程进行录音录(lù)像；未按基金合同约定进行信息披露(lù)。最后是未(wèi)建立激励奖金递延发放机制等行为(wèi)。浙江证监局决定对浙(zhè)江万(wàn)观投资采取出具警示函的监督管理措施(shī)。中基(jī)协备案信息(xī)显示，浙江万观投资成立于2016年9月22日，2017年3月7日在中基协登记备案。机构类型是私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，公司(sī)管理规模在0到5亿元之间。

浙(zhè)江万观投资实际控制人林雄青，从其履历来看，其相继在(zài)温(wēn)州晨光集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)、贵(guì)州中庚投资有限公司等公司任职。之后(hòu)从(cóng)2018年9月开始至今在(zài)浙江万观投资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)任职。从(cóng)浙江万观投资的股权结构来看，贵州中庚投资有限公司持股80%，林雄(xióng)青持股10%，陈军(jūn)持股10%。公司在(zài)中基协合计备案了33只私募产品，但是从中基协反(fǎn)馈的情况来看，公司有10只私募产品显示无投资者信息。

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