淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚

登录新浪财经APP 搜索【信(xìn)披】查看(kàn)更多考评等级

　　淳厚基金信息披(pī)露“遗漏”始末(mò)，详情来了！

　　9月(yuè)14日(rì)晚，上(shàng)海证监局网站披(pī)露了此前对(duì)淳厚基金下发的(de)8张罚单，涉及基金管理人、董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)及股(gǔ)东。

　　从具体内容(róng)来看，披(pī)露了淳厚(hòu)基金内部治理结构(gòu)不(bù)健全、违反《公开募集证券(quàn)投资基金信(xìn)息披露管理办法》相(xiāng)关规定(dìng)，以及淳厚基金多(duō)位个人股东在决定处分持有的公司股权时未按规定及时履行重大事项(xiàng)报告义务、淳厚基(jī)金(jīn)第二大(dà)股东柳志伟(wěi)与多人签订淳厚基金股权转让协议并支付股权转让款等违规行为。

　　淳厚基金收监管罚单(dān)

　　因未依法履行股权事务管理义(yì)务(wù)，在已知悉公司相关股权变动的情(qíng)况下，未能准确判断股东对公司(sī)经营管理的(de)影响并依法及时(shí)报告相关信息，淳厚基金收到监管(guǎn)罚单。

　　罚单显示，淳厚基金(jīn)存在的前述违规问题，反映出(chū)公(gōng)司内部治理结构(gòu)不(bù)健全(quán)，且其行为严(yán)重危及(jí)公司的稳健运行。为防范处置相关风险，上海证监(jiān)局督促淳厚基金停止相关违法违规行为，并(bìng)责令淳厚基金自收到决定书之日起三个月内改(gǎi)正，整改期间暂停受理该公司公募基金产品(pǐn)注册申请及(jí)新增私募资产管理计划备案。

　　此外，证监局认定，淳厚(hòu)基金公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报(bào)告和2024年二季度报告，未按(àn)照有关(guān)规定编制重要提示部分的内容，违反了《公开募集证券投资基金信息披露(lù)管理办法》（证监会令第158号，经证监会令第166号修订）第二十五条(tiáo)的规定(dìng)。

　　根据《公开募(mù)集证券投资基(jī)金信息披露管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十五条第一款的规定，上海证监局决定对淳厚基(jī)金采取责令改正的行政监管措施。淳厚基金应当于2024年8月31日前提(tí)交书面(miàn)报告。上海证监局将在日常监(jiān)管中持续关注并检查淳厚基金的整改情况。

　　董事长(zhǎng)、总经理被处罚

　　除了基金管理人之外，淳(chún)厚基金的董事长(zhǎng)及总经理(lǐ)也一并受到(dào)处罚。

　　上海证监局认为(wèi)，贾红波作为淳厚基金(jīn)董事长，是公司股权事务(wù)管理的第(dì)一(yī)责任人，对公(gōng)司未依法(fǎ)履行股权(quán)事务管理义务的行为负有责任。

　　根(gēn)据《公募管理人办法》第六十八条第一款的规定，上海证监局(jú)决定：认定贾红波为不适(shì)当人选，自收到决定书之(zhī)日起三年内(nèi)，不得担任(rèn)公募基金管理人的董事(shì)、监(jiān)事和高级管(guǎn)理人(rén)员。公司应当在收到决定书之日起30个工(gōng)作日内，作出免(miǎn)除贾(jiǎ)红波相关职务的决定，并在(zài)作出决定之日起3个(gè)工(gōng)作日内向上海证(zhèng)监局书面报告。

　　刑媛作为公司股(gǔ)东和总经理，对公司未依法履行股权事务管理义务的行为(wèi)负有责(zé)任。根据《公募管理人办法》第(dì)六十八条第一款的(de)规(guī)定，上海证监局决(jué)定对其采取监管(guǎn)谈话的行政监管措施。

　　同时，刑媛在决定处分持有的淳厚基金(jīn)股权时，未按规定及时履行重(zhòng)淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚大事项报告义务。证监(jiān)局决定责令其在收到决定书之日起30个工作日内改正，在改正违法行为前不(bù)得行使股东表决权、分红权(quán)、优先(xiān)认购权、查阅复制权及公(gōng)司章程规定的其他股东权利。

　　多(duō)名个人(rén)股东(dōng)也遭处罚

　　与此同时，淳厚基金几位个人股东也同时遭到监管(guǎn)处罚。

　　上海证(zhèng)监局表示，经查，柳志伟与多人签订淳(chún)厚基金股权转让协议并支付股(gǔ)权转让款，严重影响公司(sī)股权结构(gòu)和公(gōng)司治理(lǐ)稳定，对公司运作产(chǎn)生重大影响。柳志伟未按规定及时履行重大事项(xiàng)报告义务，违反了《中华人(rén)民共和国证券投资基金法》第二十三条第一(yī)款(kuǎn)等规定。

　　根据《基金法》第二十三条第二款和第(dì)三款的规定，上海证监局决定：

　　责令柳志伟在收到决定书之日起60个工作(zuò)日内改(gǎi)正，并在前(qián)述期限内将其持(chí)有的淳厚基金全(quán)部股权(quán)转(zhuǎn)让给合格的受让人。在全部股权(quán)转(zhuǎn)让完成前，不(bù)得行使股东表决权、分(fēn)红权(quán)、优先认(rèn)购权、查(chá)阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。

　　淳厚基金前任董事(shì)长(zhǎng)、创始(shǐ)股东李雄厚以及另一名股东董卫军在(zài)决定处分持有(yǒu)的淳厚基金股权时，未按(àn)规定及时(shí)履(lǚ)行重(zhòng)大事项报告义务，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第二十三条第一款等规定。

　　上海证(zhèng)监局责令(lìng)李(lǐ)雄厚、董卫军在收到决定书之日起(qǐ)30个(gè)工作日内改(gǎi)正，在改正违(wéi)法行为前(qián)不得行使股东表决权、分红权(quán)、优先认购权、查阅复制(zhì)权及公司章程规(guī)定的其他股东权利。

　　印证此前公告

　　此前(qián)，因信披(pī)出现(xiàn)“遗(yí)漏”，淳(chún)厚基金治理合(hé)规问题受到市场和投(tóu)资者(zhě)关注。

　　8月31日，淳(chún)厚基金披露了旗下公募基金产品2024年中期报告以(yǐ)及相(xiāng)关澄清公告，淳厚基金此前的信息披露事件并非(fēi)人为失误，涉及公(gōng)司董事长贾红波被处罚、二股东柳志伟多重身份等问题(tí)。

　　淳厚基金表示，公司董事长(zhǎng)贾红波早(zǎo)在今年3月就被监管机构认定为行业不适当人员，且根据相(xiāng)关法(fǎ)规及公司制度要求(qiú)，被暂停其在公司的(de)董事长、董事职(zhí)权。《证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号〈年度(dù)报告的内容与格式〉》中“重要提示”部(bù)分的要求表述(shù)“董事长签(qiān)发”，事实上已无法在该公司的半年(nián)报中有效满足。

　　并且，公(gōng)司确有(yǒu)发现二(èr)股东柳志伟具有三重身份的切实有效的证据线索。结合公开信(xìn)息(xī)，其确系涉嫌利用多(duō)重身份进行司法套利、监管(guǎn)套利(lì)等(děng)一系(xì)列较为严重的违法违规行为。4月24日，公(gōng)司已将上述证据线索及(jí)有关情况整理后正式向(xiàng)监管机构提交(jiāo)了相关报告，待监管机构进一步查证核实及出具处理意见。

　　淳厚基(jī)金(jīn)在2018年10月12日获批成立，是一家个人系公募。注册资本1亿元，总部(bù)位于上海，股东为6名自然人——邢媛持股31.2%，柳志伟持股26%，李(lǐ)雄(xióng)厚持股21%，李文忠持股10%，董卫军持股(gǔ)10%，聂日明持股1.8%。

　　Wind数据显示，截至2024年二季度，淳(chún)厚基金的管理规模为352.94亿元(yuán)，旗下基金数量为26只，产(chǎn)品主(zhǔ)要以固收类为主，其中债券(quàn)型(xíng)基金规模为281.06亿元，占比79.63%；混合型(xíng)基金规模(mó)为68.76亿(yì)元，占比19.48%。该公司目前的管理规模在全市(shì)场22家(jiā)个人系(xì)公募基金公司中排在第六位。

　　责编：杨喻程

责任编辑：韦子蓉

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚