交易商协
会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营

　　交易商(shāng)协会(huì)在自律管理中发现，部(bù)分(fēn)证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程(chéng)中，存在控制客户交(jiāo)易，将自营、投(tóu)顾(gù)等业务混(hùn)同运作，通过变(biàn)相资金(jīn)池在不同账(zhàng)户间调节收益以及(jí)利益输交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营送(sòng)等问题(tí)。为加强债券市场规范，促进市场平稳运(yùn)行，近交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营日交(jiāo)易商协会(huì)约谈了投顾业务规模较大的(de)主要证券公司，督促其 严格隔离不同业务条线，规范投(tóu)顾展业和服务方式，防(fáng)范利益(yì)冲突和道德风险。要求证券公(gōng)司对投顾业务进行全(quán)面认(rèn)真自查，并在规
定时间内向协会报告自查情况，提交全部投顾协议(yì)。对(duì)于自(zì)查未(wèi)如实反映问题的证券公司，交易商协会将视(shì)情况采取进一步自律措施。

　　下一步，交易商协会将要求金(jīn)融机构向协会备案投顾协议，对于证券公司及(jí)中小银行在投(tóu)顾(gù)业务中暴露的机构业务(wù)内控和公司治(zhì)理不到位(wèi)问题，将建议监管部门加强监管，规范机构展业(yè)。交易商(shāng)协会将持续强化银行间市场交易自律管理，制定投顾业务相关自律规则，加大违规查处力度，维护市场正常运行秩序(xù)。

责任编辑：何俊(jùn)熹

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