ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元

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　　尽管控制权已经转让，尽管原实际控制人(rén)已获刑，但原控股股东为ST升达（002259）埋(mái)下(xià)的雷却依然未能排除。

　　9月(yuè)19日(rì)晚间，ST升达发布公告称，近日，收到成渝金融法院案号《应诉通知书》、《民事起诉状》等资料，诺安资产管(guǎn)理有限公司（以下简称“诺安资管”）以证券虚假陈(chén)述责任为由(yóu)，对该上市公司提起诉讼，索赔金(jīn)额合计约(yuē)6592万元。除此之外，原控股股东占(zhàn)用ST升达资金余额 约9.21亿元，尚未得到解决。

　　诺安资管曾2亿元(yuán)参与定增

　　截至公告(gào)披(pī)露日，上述诉讼已被立案受理，但尚未开庭审理。除ST升达外，方正证券(quàn)承销保荐(jiàn)有限(xiàn)责任公司（曾用名(míng)：中
国民族证(zhèng)券有限责任公司）则被列(liè)为被告二。

　　追根
溯(sù)源，此次诉讼案还要回(huí)到2016年，彼时，ST升(shēng)达非公开发行股份1.09亿股，方正证券承销保荐有限责(zé)任公司（以下简(jiǎn)称“方正
承 销保荐”）为(wèi)保荐机(jī)构。

　　当年5月9日，诺安资管成立诺安资管舜耕天(tiān)禾2号资产管理计划（以下简称“舜耕天禾2号”），并代表资产管理计划认购ST升(shēng)达(dá)股票，获配2956.51万股，股票价(jià)格(gé)6.99元/股，认购金额为2.07亿(yì)元。

　　但在(zài)三年后的2019年5月22日，ST升(shēng)达收到四川证监局下发的《行政处
罚决定书》，认定该上(shàng)市公司信息披露(lù)存在违法行为(wèi)。

　　依据ST升达(dá)所发布的公告以及(jí)前述《行政处(chù)罚决定书》，诺安资管以上市公司虚假陈述等违法行为(wèi)侵(qīn)害其合法权益(yì)为由，向成渝金融法院(yuàn)提起(qǐ)诉讼，要(yào)求ST升达承担(dān)赔偿责任。

　　诺安资管核(hé)心诉讼请求为，判令ST升达赔(péi)偿其投资(zī)差额(é)损失6565.54万元（暂定），佣金损失19.62万元(yuán)（暂
定）、印花(huā)税损失6.54万(wàn)元(yuán)（暂定(dìng)），暂定的索赔(péi)金额合计(jì)为6591.7万元；并判令方正承销保荐对原告前述(shù)诉讼的内容承担连带赔偿责任；此外，该案的诉讼(sòng)受理费用与诉讼保全费用由被告(gào)承担。

　　公开(kāi)资料显示，ST升达(dá)自上
市以来主营业务为地板、纤维(wéi)板(bǎn)、门柜等家居产品，2015年通(tōng)过重大资产重组(zǔ)后，ST升达主营业务由家居和LNG生(shēng)产及销售两(liǎng)大业务构成。2016年底，ST升(shēng)达向原控股股(gǔ)东升达集(jí)团整体出售家具业务(wù)后，主营业务(wù)为天然气液化加工、城(chéng)镇燃气运营、加气(qì)站运营等业务。

　　2024年半年报显示，1~6月，ST升达(dá)实(shí)现营业收(shōu)入(rù)2.62亿元(yuán)，同比下(xià)降35.87%；实现净利润-4340.21万元，同比下降376.39%，由盈转亏；但在扣非之(zhī)后，净利润为1306.05万元，同比下降31.79%。

　　今年上半年，ST升达的业绩主要来源于LNG受托加(jiā)工、生产(chǎn)及销售(shòu)。报告期内，国(guó)产LNG消费量占比为59.21%，同比下跌5个百分点，但随着新建工厂(chǎng)陆续投产，行业(yè)总产能持续扩大，导致(zhì)国内LNG市 场竞(jìng)争加剧。

　　原实控人江昌政被判刑(xíng)4年(nián)

　　根据(jù)《行政处罚决定书》显(xiǎn)示，经查明，ST升达存在未按规定披露对外提供的重大担(dān)保、未按 规定(dìng)披露(lù)关联交易、未按规(guī)定披露重大诉讼等三大违法事实。由此，ST升达被(bèi)责令改正、给予警告并处以60万元罚款。

　　从违法事实来(lái)看(kàn)，ST升达未按规定披(pī)露直接
为控股股(gǔ)东(dōng)四(sì)川升达 林产工业集团有限公司（以下简称“升达集团”）等关联(lián)人(rén)提供的担(dān)保，也未按规定披(pī)露子公司为控股(gǔ)股东及其子公司(sī)提供的担保，导致2017年年报存在重大遗漏；ST升达存在将借入的资金直(zhí)接转移给升达(dá)集团、通过第三方(fāng)划款(kuǎn)给关联人、公司及(jí)子公司作为担保方代关联人偿还借款的情况。

　　除(chú)此(cǐ)之外，ST升达未按规定披露重大诉讼，主要由于升达集团(tuán)、ST升达无法偿还部分欠款而引发相关诉讼。按照《上(shàng)市(shì)规则》相关规定，截至2018年7月23日，ST升达累计重大诉讼（仲裁）事项（熊某、胡某谊、秦某梁、杨(yáng)某诉公司案）涉及金额共计2.12亿元，占ST升达2017年末经审计净资产(chǎn)比例约为10.85%，触发(fā)披露节点。据 相关规定，ST升达最迟应(yīng)当在2018年7月25日披露上述四案件相关情况，但直至2018年8月28日，ST升达才对(duì)上述四
案件予以首次披露。

　　《行政处罚决(jué)定书》认定，江昌政作为ST升达(dá)时任董事长，时任(rèn)副(fù)董事长兼总经理(lǐ)江山、时任财务总监(jiān)江昌
浩(hào)、时任董事会秘书龙何平，均属于(yú)直接负责的(de)主管(guǎn)人员；向中华作为时任董事会秘书时(shí)任董事、副总经理，属于(yú)其他直接负责人员。由此，上(shàng)述5名相关当事(shì)人均被给予警告，并(bìng)分别被处以3万~90万元不等的罚款。

　　2023年8月底，ST升达发布公告披露，收到原实控人刑事判决书，原董事长(zhǎng)江昌政等人被判处一年至四年不等(děng)有期徒刑。

　　经依法审理，成都中院出具《刑事判决书》显示，被告人江昌政犯背信损害上市公(gōng)司利(lì)益罪，判处有期徒刑(xíng)三(sān)年六个(gè)月(yuè)，并处罚金100万元；犯违规不(bù)披露重要信息罪，判处有期徒刑一(yī)年六个月，并处罚(fá)金20万元；决定执行有期徒 刑四年，并处罚金120万元。

　　此外，被告人江山犯背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑二年，并处(chù)罚金50万元(yuán)；犯违规不披(pī)露重要信息罪，判处(chù)有期徒刑一年，并处罚金15万元；决定执(zhí)行有期徒刑二年六(liù)个月，并(bìng)处罚金(jīn)65万元(yuán)。被告人江昌ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元浩犯背(bèi)信损(sǔn)害上市公司利益罪，判处有期徒刑 一(yī)年，缓(huǎn)刑二(èr)年(nián)，并处罚金30万元。

　　升达集团仍占用资金超9亿元

　　2016年12月(yuè)，ST升(shēng)达宣布向升达集团剥离家(jiā)居森林等资产，为筹措9.41亿元现(xiàn)金对(duì)价，升达集团通 过质押ST升达股权的形式向华宝信托借款14亿元。

　　不过，ST升达(dá)此(cǐ)后(hòu)股价暴跌，为(wèi)防止爆仓，升(shēng)达集团需要追(zhuī)加保证金，便占用了(le)上市 公司资金。据悉(xī)，在违规(guī)占用资金事件曝出后，大量债主上门，金融机构也不(bù)愿续贷，使得(dé)升达集团的资金链进一步紧张，也更多将手伸向上市公司，甚至出现向小贷公司借(jiè)贷“过(guò)桥”，欲实(shí)现向银行融资的目的。

　　时间来到2019年初，江昌政将ST升达控制权(quán)交给中药企业保和堂，并离任公司董事长，保(bǎo)和堂实(shí)控(kòng)人单洋成为ST升达新实控人。在收购时，保和堂曾承诺解决占用(yòng)上(shàng)市(shì)公司资金的问题，但最终未能成功。

　　在无奈之(zhī)下，华宝信(xìn)托接手ST升(shēng)达。截至2024年上半年末，华宝信托持有(yǒu)ST升达2.13亿股(gǔ)，持股比例为28.33%的(de)股份，仍为该上市公司的第一大股东。

　　2022年12月，ST升达发布公告，为推动解决(jué)债务问(wèn)题，拟与信托计划实施债务(wù)重组。据当时公告称，华(huST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元á)宝信托为“长城宏达集(jí)合资金信托(tuō)计划”和“长城宏达单一信托计划”（以下统称“信托计划”）之受托管理人。信托计划合法取得原债(zhài)权 人对ST升达享有的金额为3.24亿元的债权；同时，信托计划合法取(qǔ)得东方资产对榆林金源(yuán)享有的金额为4797.12万元的债权。信托计划同意对上述债权进行部分减免，同时(shí)双方同意信托计划债(zhài)权减免的全部金额专项 用于解决公司原大股东资金占用等历史遗留问题(tí)。

　　2024年9月2日，ST升达发(fā)布关于原控股股(gǔ)东及其关联方违规担保、占用(yòng)资(zī)金事
项的进(jìn)展，截至公告披露(lù)日，升达集团(tuán)占用(yòng)上市公(gōng)司资金余额约9.21亿元(yuán)（占最近一期经审计净资产的比例为 375.88%）；ST升达未(wèi)经董(dǒng)事会、股东(dōng)大会审议为原控股股东升达(dá)集团及其控股子公司对(duì)外借款提供担保(bǎo)本金余额为6125万元（占公司最近一期经(jīng)审计净资产的比例(lì)为25.44%）。

　　对此，ST升达解释称，这系原(yuán)实控(kòng)人利用其控股股东(dōng)的地(dì)位，凌驾于上市公司内控之上，在上市公司任职期间，通过违规从公司账户向第三方(fāng)划出资金(jīn)、违规以公司名义代升达集团对(duì)外借款、未经(jīng)董事会及股东
大会(huì)审议以(yǐ)公司名义为升达集团的债务提(tí)供担保而被(bèi)司法扣划等形式侵占公司资金。

　　如今看来，ST升达要(yào)解决(jué)原控股股
东埋(mái)下的历史遗留问题，仍路漫漫其修远兮(xī)。

责任(rèn)编(biān)辑：杨(yáng)红卜(bo)

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