证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录

证券(quàn)业版个人征信制度实施满2年，威力显现。

近日(rì)，信达证券一(yī)口气聘任了三位高管，其中包括九州证券原董事(shì)长，魏先锋(fēng)聘请(qǐng)其为该公司副总(zǒng)经理。

不过，中国证(zhèng)券业协(xié)会（下称“中证协”）的个人公示信息显示(shì)，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信(xìn)达证券也因聘任有“违(wéi)法失(shī)信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商中国(guó)记者日前也收(shōu)到举报邮件称金元(yuán)证券聘任(rèn)有“违法失信”信息(xī)记(jì)录的高管(guǎn)。

券商中国记(jì)者调查获悉，除了上述高(gāo)管，不少券商业(yè)务条线(xiàn)人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添了“违法失信”信息，这其实与中(zhōng)证协2022年(nián)9月1日正式实施的《证券行业(yè)执业声誉信息管理办法》有(yǒu)关，证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息，均(jūn)被采集、记录和公(gōng)开，从(cóng)而警示从业人员，要加(jiā)强自律，珍(zhēn)惜维护(hù)好自己的执(zhí)业声誉。

不过，也有业内人士认为，直接公示信息显示为“违法失信”，措辞或不够严谨，容易令外界误认为(wèi)是司法领域的违法(fǎ)失(shī)信、“老赖”等行(xíng)为，建议修订为“负面声誉”等更精准词(cí)汇。

在(zài)职高管增添“违法(fǎ)失信”信息

8月28日，信(xìn)达证(zhèng)券公告，公司董事会聘任魏先锋等3位为公司高管，魏先(xiān)锋从此(cǐ)前的公司(sī)业务(wù)总监职务升职为公司(sī)副总经理。

履历(lì)显示，魏先锋曾(céng)任(rèn)职于武汉外国语学校、岳华会计师事务所、中瑞岳华(huá)会计(jì)师事务所、昆吾九鼎投资管理有限公司、九州证券，曾任信达证券业务总监。

不(bù)过，中证(zhèng)协从业(yè)人(rén)员信息显示(shì)，魏先锋具有1条“违法失信”信息，这引发(fā)信达证券(quàn)是否聘任“违法失信”高管的争议。

券商中(zhōng)国记者了(le)解到，在(zài)加盟信达证券之前，魏先锋(fēng)曾担任九(jiǔ)州证(zhèng)券(quàn)（现华源(yuán)证券）董事长。2021年10月，作为九州证券(quàn)董事长魏(wèi)先(xiān)锋，被青海证监局采取监管(guǎn)谈(tán)话措施。原因是，魏先锋作为九州证(zhèng)券董事长(zhǎng)签署相关“对赌”协议知情不报，合规意识淡漠。

无独有偶(ǒu)，就在8月26日，券(quàn)商中国记者收到相关举报邮件，举报金元证券聘任“违法失信”人员田原为高管。

据券商中国(guó)记者了(le)解(jiě)，田原的(de)“违法失信”信(xìn)息也与此前被采取监管(guǎn)谈话的行政措施有(yǒu)关。

公开信息显示，金(jīn)元证券副总经理田原曾担任(rèn)五矿证券副总经理，在去年6月，深圳证监局曾发布(bù)一则《关于对田原采取监管谈话(huà)措施的决定》的公告。公告披露，经查五矿证券私募资产管理业务存(cún)在以下问题：一是债券投资决策和风险管控存在问题。二是非标资(zī)产投资管理不(bù)规范(fàn)。三是资管新规整改(gǎi)不到位，过渡期内新增(zēng)不合规产品。四是关联交易管理机制不完善。田原作为五(wǔ)矿证券时任资产管理(lǐ)业务部门(mén)负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监局决定对其采取监管谈(tán)证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录话的行政监管措施。

券商中国记者查询中证协官网资料发现，不乏(fá)头部券商现任高管也背负“违法失信”信息。

例如，北京某(mǒu)头部券商(shāng证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录)高管分管的股票质押(yā)业务由于具有不审慎情况而负有领导责任，今年4月被北京证(zhèng)监局出具警示函，为其增添了一(yī)条“违法失信”信息。沪上某头部券商多位高管(guǎn)也因为监管谈话，被(bèi)记上了“违法失信”信息。

投行与研(yán)究领域“违法失信”情况不少

实际上，中证协公(gōng)示的从业人员信息中新增“违(wéi)法失信”最多的领域(yù)可能(néng)是投行和研究(jiū)等(děng)领域。

近年来，投(tóu)行业务是严监(jiān)管(guǎn)的(de)主阵地之一，为加(jiā)强投行业(yè)务(wù)监管，压严压实保荐机构责(zé)任，投行类(lèi)罚(fá)单层出不穷，诸多投行保(bǎo)代被罚。

券商中国记者注(zhù)意到，不少头部投行公示(shì)的保荐代(dài)表人中(zhōng)，具有“违(wéi)法失信(xìn)”记录的人(rén)员数量达(dá)两位数。例如，截至中证协8月29日数据(jù)，海通证券共(gòng)443名保(bǎo)荐代表人(rén)，有21人有“违法失信”记(jì)录，其中(zhōng)7人(rén)有2条违法失信记录。中(zhōng)信证券626名保代中，17人有“违法(fǎ)失(shī)信”记录，其中(zhōng)2人有2条(tiáo)违法失(shī)信记录。中信建投607名保代中，19人有“违法失(shī)信(xìn)”记录，其中(zhōng)1人有2条违法失信记录。

与此(cǐ)同时，在研究领域，不少因研报合规问题、研究所合规(guī)问题而曾被监管部(bù)门出具罚单的分(fēn)析师(shī)都(dōu)添了一(yī)笔记(jì)录。

例如，最近传出降职为方(fāng)正证券研究(jiū)所副所长的(de)刘章明，就有一条“违(wéi)法失信”记录，是因为年初方(fāng)正证券(quàn)研(yán)报业(yè)务合规问题而受罚。

今年1月，湖南证监局(jú)对(duì)方(fāng)正证券采取责令改正措施，而2023年5月份上任的方正证券(quàn)研究所所长刘章(zhāng)明被出具警示函。湖南证监局(jú)称，经查，方正(zhèng)证券在(zài)开展发布(bù)证券研究报告业务过程(chéng)中，存在发布(bù)证券研究报告前泄露证(zhèng)券(quàn)研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业务部门行(xíng)政负责人，对上述情形负有领导责任。

又如，国泰君安研究所原所(suǒ)长黄燕铭也有一条“违法失信”记(jì)录。2023年6月，上海证监局曾对国泰(tài)君安出(chū)具警示函。上海证监局表示，经(jīng)查，发现国(guó)泰君安关于(yú)发布证(zhèng)券研究报告业务质量控制和合规审查的制度规定(dìng)不完善，未建立(lì)有效的(de)证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告(gào)相关敏感信息可能对(duì)市场(chǎng)产(chǎn)生的(de)影响(xiǎng)进行审慎评估。而(ér)作为当时的研究(jiū)所所长，黄燕铭对研究所存在的(de)问题负有管理责任，因此也被出具(jù)警示函。

证(zhèng)券业版个人征信记录威力显现

外(wài)界看似比较严重的“违法失信”信息(xī)，实则主要是监管处罚信息直接同步挂钩到个(gè)人履历上，这主(zhǔ)要与2022年(nián)证券业版个人征信(xìn)发力有关。

2022年9月1日，《证券行(xíng)业执业声誉信息管理办(bàn)法》正式实施(shī)，被誉为证券业(yè)版个人征信。中证协同步更新从业人员(yuán)的公(gōng)示信息栏目。公示信息在原(yuán)来(lái)的基础上，新增了(le)“表彰奖励”“违(wéi)法失信”“其他正面(miàn)信息”“其他负(fù)面信息”等栏目。

“这个执业声誉，差不多是将从业人员职业经历过程中的重(zhòng)大(dà)奖惩、正负面信(xìn)息都收录进去了，是个人的从业档案，对(duì)个人的(de)执业会起到一定的约束作用。从业(yè)人员要珍惜自己的执业声誉。”一位头部券商人(rén)士向(xiàng)记者(zhě)表示。

据了解(jiě)，《关于进一步(bù)加强中(zhōng)国证券业协会自律管理职(zhí)责(zé)的意见》提(tí)出，协会要“构建市场化的自(zì)律约束、道德约束(shù)、诚信约束(shù)、声誉约束机制”。为贯彻落(luò)实《意见》，进(jìn)一步建立健全证券行业执业声誉管理机制，加强对行(xíng)业(yè)主体的自律(lǜ)约(yuē)束、声誉(yù)约束(shù)，充分发挥市场(chǎng)化约束机制的作用，服(fú)务好注册制改(gǎi)革，协会组织起草了《管理办法》。

具体(tǐ)而言，个人的基本信息包括个(gè)人姓名(míng)、性别、国籍、证件(jiàn)类型、证(zhèng)件号码，以及所(suǒ)在机构、部门(mén)、职务、登记类别和编号（如有）等。

诚信信(xìn)息包括表彰奖励信息和违法失信信息。表彰奖励信(xìn)息包括表彰奖励名称、作出单位、作出(chū)时间(jiān)、表彰奖励类别等。

而违法失信信息包括(kuò)违(wéi)法失信名称、作出单位、作出时间、违法(fǎ)失信类型(xíng)等。比(bǐ)如：中国证监会(huì)及其派出(chū)机构作出的(de)行政(zhèng)处罚(fá)、市场(chǎng)禁入决定和采取的监督管理措施；证券期货市场行业组织实施的纪律处分措(cuò)施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；拒不(bù)履(lǚ)行已达成(chéng)的(de)证(zhèng)券期货纠纷调解协议；因证券期货犯罪或者其他犯(fàn)罪被人民法院判处刑罚；以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监(jiān)管执法工作，被予(yǔ)以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪(jì)律检查或行政监察机构认(rèn)定的信(xìn)息(xī)；协会作出(chū)的(de)自律管理措施；协会认定的其他情况。

因此，上述(shù)高管、投行、研究等领域(yù)人员增加的“违法失信”信息，主要是被证监会或地方证监局作(zuò)出的(de)行政处罚、采取的监管措施等信息的同(tóng)步。这意(yì)味着，在(zài)严监管形(xíng)势之(zhī)下，行(xíng)业的每家券商(shāng)可能(néng)或多或少会有从业人员背负上“违法失信”信息。

责(zé)编：叶舒筠(yún)

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