中钨高新重组标的多位高管曾买卖上市公司股票！称属个人投资行为

　　9月13日晚，中钨高新(xīn)（000657）发布了内幕信息(xī)知情人买(mǎi)卖(mài)股(gǔ)票情况自查报告，报告显(xiǎn)示，在核查期间，公司重组标的财务总(zǒng)监、总(zǒng)工程(chéng)师等多位高管存在交易公司股(gǔ)票的行为。证券(quàn)时报·e公司(sī)记者(zhě)注意到(dào)，相关人等均称这纯属个人投资行为，不存在内幕交易。

　　上述(shù)买卖股票情况核查期间为(wèi)中钨高新重组交易首次公告(gào)日前6个月至《重组交易报告书(shū)（草案）》披露之日止，即自2023年6月25日至2024年6月17日。内幕(mù)信息知情人核(hé)查范围包括：上市公司及其董监高人员(yuán)及相(xiāng)关(guān)知情(qíng)人员；交易对方及其董监高人(rén)员及相关知情(qíng)人；标的公司(sī)及其董监高人员及相关知情人；为交易提供服(fú)务的中介机构及(jí)经办人(rén)员；前述自(zì)然人的直系亲属，包括父母、配偶、年满(mǎn)18周岁的成年(nián)子女。

　　经自查，标的(de)公司方面涉及7人在核查期间有交易中钨高新股票(piào)的行为。

　　具(jù)体来看，标的公司财务(wù)总监胡(hú)平生的配偶李清(qīng)累计（下同）买入1.05万股，累计（下同(tóng)）卖出6500股，核查期末（下同）持(chí)股(gǔ)4000股(gǔ)。胡平生(shēng)的子女胡(hú)馨允买入500股(gǔ)，卖出200股，期(qī)末持股(gǔ)300股。标的公司总工程师刘宏发买入1.5万股，未卖出，期末持股1.5万股。标的公司副总经理罗慧(huì)毅期间卖(mài)出2.35万(wàn)股，期末不再持股。标的公司董事刘伟买入1.02万(wàn)股(gǔ)，卖(mài)出(chū)6万股，期末持股2.41万股。

　　此外，标的公司监事会(huì)主席刘洋（金麒(qí)麟分析师(shī)）买入1万股，未卖出，期末持(chí)股9.12万股(gǔ)。标的公(gōng)司职工(gōng)监事(shì)韩文龙卖出7930股，期末持股为(wèi)0。

　　针对上述股票买卖行为，相关人等均出具了关于不存在内(nèi)幕交易(yì)行为的承诺函。

　　其中，胡平生称其未向(xiàng)李清、胡馨允透漏上市公司(sī)此次重组(zǔ)的(de)信息；李清、胡馨允在核查期间买卖股(gǔ)票的行为，是基于对二级市场交易情况及上市公(gōng)司股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属(shǔ)个人投资行为，与此次重组(zǔ)不存在关联关系。其(qí)他人(rén)等(děng)也作出了类似表态，强调买卖中钨高新(xīn)股票纯属个人投资行为，和此次重组(zǔ)无关。

　　中钨高新方面，公司原总经理谢康德、现任副总经理齐申在核查期(qī)间分别累计卖出1万股，4.33万股，期末分别持股17.2万股、4.33万股。谢康德解释称，其卖(mài)出股票行为发生在个人已离职、且上市公司已(yǐ)召开董事会审议披露重(zhòng)组预案后。齐申(shēn)则称，其卖出股票行为发生在被聘任(rèn)为上市公司高管(guǎn)前，当时(shí)其本(běn)人未参(cān)与此次重组(zǔ)事项相关方案的制定及决(jué)策。

　　另外，中钨高新此次重组(zǔ)独立财务顾问中(zhōng)信(xìn)证券也出具自查报告，核查期间，其自营业务股票账(zhàng)户累计(jì)买入中钨(wū)高新股中钨高新重组标的多位高管曾买卖上市公司股票！称属个人投资行为票3204.33万股，累中钨高新重组标的多位高管曾买卖上市公司股票！称属个人投资行为计卖出3177.84万股，期末持股69.23万股；资产(chǎn)管理(lǐ)业务股票账户累计买入6.77万股，累计卖出7.60万股，期末持股为0。

　　中信证券表示，其建立了《信息隔离(lí)墙制度》《未公开信息知情人登记制度》等制度(dù)并切(qiè)实执行(xíng)，公司投资银行、自营、资产管理等(děng)业务(wù)之间均独立运作，能(néng)够实现(xiàn)内幕信息(xī)和其他(tā)未公开信息在公司相(xiāng)互存在利益冲突的业务间的有效隔离。

　　“相关股票(piào)买卖行为属于正常业(yè)务活动，与本投行项目不存(cún)在(zài)直接关系，公司不存在公开或泄露(lù)相关信息的情形，也不存(cún)在内幕交易或操纵市场行为。”中信证券称。

　　对于上述买卖股票自查情况，中钨高新此次(cì)重(zhòng)组的专项法律顾问金(jīn)杜(dù)律师事务所称，基于相关(guān)当事人(rén)的自查情况，在(zài)前述主体出(chū)具的自查报(bào)告(gào)、说明及承诺(nuò)及相关访谈真实、准确、完整(zhěng)的前提下，该等主体(tǐ)买卖公司股票(piào)的行为不构成内幕交易行为。

　　回顾历史，因筹划重大资产重组，中(zhōng)钨高新于(yú)去(qù)年12月26日开市起停牌。彼时(shí)，公司预计重组方(fāng)案为：公司发行股份及支付现金购买(mǎi)五矿钨业和(hé)沃溪矿业持有的湖南柿竹园有色(sè)金属有(yǒu)限责任(rèn)公司（下称“柿竹园(yuán)”）100%股权并同步募集配套资金(jīn)。

　　今年1月10日，中钨高新发布重组预案。6月中旬，公司发布重(zhòng)组报告(gào)书(shū)（草案），披露柿竹园100%股权的交易价格为51.95亿元；拟募集(jí)配(pèi)套资金不超过18亿元。

　　7月5日，中钨高新宣布(bù)重组获得了国务院国资委(wěi)批复(fù)。从进程来看(kàn)，公司此次(cì)重组尚需提交(jiāo)其股东大会审议批准(zhǔn)，并经深交所审核通过以及(jí)证监会予以注册后方(fāng)可实施。

责任编辑：杨红卜

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