又(yòu)一(yī)头部券商被罚！

4月(yuè)26日，北京证监局披(pī)露一则行政监管措施：因在合规(guī)管理方面存在
多(duō)名员工曾买卖股(gǔ)票等问题，中金公司被出具警示函。

据券商中国记者不完全梳理，4月份以来，已有12家券商及营业部被罚，不乏中信证券、华泰证
券、银河证(zhèng)券等(děng)头部(bù)券商(shāng)。其中(zhōng)，跟合规风控(kòng)方面存在违
规行为有关的罚单最(zuì)多，涉及6家券商及营业(yè)部。

多家头(tóu)部 券(quàn)商近(jìn)期被开罚单

据北京证监局，经查，中金公司合(hé)规管理存在两(liǎng)项问题。一是聘用(yòng)未取得从业(yè)资格的人员开展相关证(zhèng)券业务。二是(shì)多(duō)名员工曾存在买卖股(gǔ)票、出借个人证券账户 的行为(wèi)，公司对员工行为监(jiān)测监控不到位。

根据相关规定(dìng)，北京证监局对(duì)中金公
司采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。北京证监局还表示，中金公司应(yīng)引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提(tí)升合规(guī)管理水平，杜绝此类问题(tí)再(zài)次发生。

这(zhè)也(yě)是监管近期再次对证券从(cóng)业人员(yuán)违规买(mǎi)卖股票出手。3月29日，天津证监局披露一则行(xíng)政处罚措(cuò)施，平安证券天津分(fēn)公(gōng)司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票，最终(zhōng)被处以10万元罚款。

据了解，监管近(jìn)期(qī)正在(zài)加强对证券从业人员违(wéi)规炒股的查处。2月8日(rì)，证监会在《坚持(chí)“零(líng)容忍”执法，集中处理(lǐ)多名从业人员违法炒股 》中曾提到，将制定依(yī)法从严(yán)打击证券从业(yè)人员违规(guī)炒股行为的专项整治(zhì)工作方案。

值得一提的是，最(zuì)近(jìn)一段时间，多
家券商(shāng)被罚，中信证券、华泰证券、银河证券(quàn)等头(tóu)部券(quàn)商均在列。

据券商中(zhōng)国记者不完全统计，算上中金公司，4月份以来，已(yǐ)有12家券商(shāng)及营业(yè)部被(bèi)证监系统和(hé)交易所(suǒ)开罚
单(dān)。其中(zhōng)合(hé)规风(fēng)控方面是重灾(zāi)区，除中金公司外，华泰证(zhèng)券、国信证券、银河证 券(quàn)、东海证券、天风证券的一营业部被(bèi)罚(fá)，均与(yǔ)此相(xiāng)关。其次是(shì)投行业务，尤其(qí)是以定增项目为主，涉及(jí)券商包括华西(xī)证券(quàn)、东吴证券。

从处罚类型来看(kàn)，中信证券(quàn)、海(hǎi)通证券(quàn)、东吴证券被(bèi)立案调查(chá)。其(qí)中，因在相关主体违反限制性规定转(zhuǎn)让中核钛(tài)白2023年非公(gōng)开发(fā)行股票过程中涉(shè)嫌违法违(wéi)规
，中(zhōng)信证券及孙公司中信中证资(zī)本
共被罚(fá)没7166.07万元，海(hǎi)通证券被罚没776.44万(wàn)元。其他券商多以被出具警(jǐng)示函、责令改正为主。

4月至(zhì)今被监管出具罚单的(de)券商

4月19日，中信证(zhèng)券、海(hǎi)通证券相继发布公告称，就涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发(fā)行股票一案，收(shōu)到《行政处罚事先告(gào)知书》。公告显(xiǎn)示，因违规事(shì)项，中信证券及(jí)孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证券(quàn)被罚没776.44万元(yuán)。

4月19日，华泰证券深圳深南大道证券营业部(bù)被深圳(zhèn)证监局出具警示函。违规事项主要是2019年与外部(bù)机构合作举办客(kè)户培训交流会，涉及讲(jiǎng)解证券行情走势等(děng)相关内容，该营业部未对活动开展(zhǎn)、议程、内容(róng)、讲师资质等进行合规审核。

4月19日，江苏(sū)证监局对华泰证(zhèng)券现场检查发现，其(qí)存在四项(xiàng)违规。主要包括：部分自营业务合规风控把关不到位、对(duì)部分客户适当性管理及 督促义务履行不 到位、从业人(rén)员资质管理不到位、跟投业务内部控制(zhì)不完善。最终(zhōng)，华泰证券(quàn)被江苏(sū)证监局责令改正。

4月19日，深圳(zhèn)证监局披露，国(guó)信证券合规内控存在四项(xiàng)问题被出具警示函(hán)。一是股票质押式回购业 务(wù)个别标的黑名
单管理不到位、个(gè)别标的
尽职调查不充分、在业(yè)务(wù)融入方出现风险后仍(réng)多次有条件延期造成大额损失；二是(shì)纾困(kùn)产(chǎn)品管
理(lǐ)不足(zú)，部分纾困资管产品投向(xiàng)纾困用途的资金未达到(dào)规定比例；三是私(sī)募子公司管理不到位，个别产品未经备(bèi)案开展
业(yè)务、个别基金部分投资款被合作方挪(nuó)用；四是(shì)存
在为金(jīn)融(róng)机构及其管理产(又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……chǎn)品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离(lí)墙制度执行不到位等(děng)问题。

4月16日，北京证监局对银河证(zhèng)券出具警示函。北京(jīng)证监局表示(shì)，银河证券存在开展(zhǎn)场外期权及股票质(zhì)押业务不审慎(shèn)，对从业人员及其配(pèi)偶(ǒu)、利害关系人(rén)投资行为(wèi)监控不到位的情况，反(fǎn)映(yìng)出公司未能有(yǒu)效实施(shī)合规管理(lǐ)。

4月13日，江苏证监局披露(lù)，东海证券在全面风(fēng)险管理方面(miàn)，公司未建立多层次、相(xiāng)互(hù)衔接、有效制衡的风险管
理运行机制(zhì)。同时，在(zài)2020年10月至2021年3月期间，未能及时完成子公司东海投资有限责(zé)任公(gōng)司(sī)监事的任免工作。此外，部分投行项目中，未建立完善的(de)包销风险评(píng)估与处理机制；未(wèi)对(duì)网下投(tóu)资者
定价依据(jù)进行严格审核；未(wèi)按(àn)照要(yào)求进行簿记(jì)建档(dàng)录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。东海(hǎi)证(zhèng)券被责令改正，总裁杨(yáng)明等也被出具了警示(shì)函。

4月11日，据上海证监局，经查(chá)，天风(fēng)证(zhèng)券(quàn)上海龙华中路证券营业部个别员工存在未(wèi)经天风证券审批，注(zhù)册使用冠营业部名(míng)称的自媒(méi)体账号，且在该自媒体账号上发布(bù)的相(xiāng)关证券佣(yōng)金收取标准的信息存在不当内容等问题。最(zuì)终该营业部被出具警示(shì)函。

4月17日，东(dōng)吴证券发布公告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫(xīn)药(yào)业(yè)非公开发行股票保
荐业务未勤(qín)勉尽责被证(zhèng)监会立案(àn)调查。

4月12日，华西证券因涉嫌
在金 通灵(líng)2019年的定增保荐中，存在(zài)尽职调查 涉嫌未勤勉尽责(zé)，向特定对象发行股票(piào)上市保荐书、持续(xù)督导阶段出具的相关报告均涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行(xíng)不(bù)到位(wèi)。最终，华西证券被暂停保(bǎo)荐业务资(zī)格6个(gè)月。多名相关人员也(yě)被罚。

4月10日，据深交所，在新锦动力向特定对象发行股票的申请，保代在(zài)执业过程中存(cún)在未及时(shí)更新发行上(shàng)市申请
文件违规行为。最终，第一创业证券承销保荐公司及三名保代被采(cǎi)取书面(miàn)警示。

责(zé)编：汪云鹏

校对：刘榕枝