金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形强化问责追责

　　记者：黄鑫宇(yǔ)

　　进一步完善金融(róng)机构涉(shè)刑案(àn)件管理，严厉打击(jī)金融犯罪，9月6日，国家金融监督管理总(zǒng)局（即“金融监管总局”）修订发布《金融机构涉刑案(àn)件管理(lǐ)办法》（下称《办法》）。据介绍，《办法(fǎ)》已自印发(fā)之日起施行。

　　《办法》在(zài)第十条中明确，金融机构涉刑案件存在(zài)下列(liè)四种情形之(zhī)一的，属于重大案件：

　　根据《办(bàn)法》，金融机构承担案件管(guǎn)理的(de)主体(tǐ)责任，应当建立(lì)与本机构资(zī)产规模、业务复杂程度和内控管理(lǐ)要求相(xiāng)适应的案件管(guǎn)理体系，制定并有效执行本机构的案件管理制度，负责本机构案件信息报送、案(àn)件处置等工作。

　　金(jīn)融监(jiān)管总局案件管理部门或者属地派出机构则(zé)应当指导、督促案发机(jī)构做(zuò)好案件(jiàn)处置，并(bìng)主要承担以(yǐ)下五种职责：

　　一是指导(dǎo)、督促(cù)金(jīn)融机构开展涉案(àn)业务调查，及时掌握案件调查和侦办情况，审核相关案件报告；二是指导、督促金融机(jī)构开展追责问责(zé)和问题整改；三是，开展案件调查，对金融机构(gòu)和案件责任人员的违法违规行为依法采取相应监管措施或者(zhě)实施行政处罚；四是对案件是否属于自查发现作出结(jié)论；五是(shì)必要时向地方政府报告重大案件(jiàn)情况；六是视风(fēng)险情况组织辖(xiá)区内(nèi)金融机(jī)构对同类业务进(jìn)行排查。

　　若案件所包含的(de)业务涉及多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)，按照《办法》，金融监管总(zǒng)局及其派出机构将(jiāng)按照穿透(tòu)原则(zé)，依(yī)法对相关金融机构和责任人员(yuán)的违法违规行(xíng)为进行查处。

　　关于(yú)问责追责，《办法》规定，金融(róng)机构应当(dāng)追究案发机构案件责任人(rén)员的责(zé)任，并对其上(shàng)一级机构相关(guān)条线部门负责人、机构分管负责人、机构主(zhǔ)要负责人以及其(qí)他案件责任人员进行责任认定，对金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形强化问责追责存在案件(jiàn)责任的应(yīng)当予以问责。

　　对于发生重大案件情形的，金融机构除对(duì)案(àn)发机构(gòu)及其上一级机构案件责任人(rén)员进行责任认定外，还应当对其(qí)上一级机(jī)构的上级(jí)机构相(xiāng)关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认(rèn)定，对(duì)存在(zài)案件责任的应(yīng)当予以问责。

　　金融监管(guǎn)总局表示，《办法》是全面加强金融监管、持续提升监(jiān)管有效性的(de)重(zhòng)要举措，接下来，金融监管总局将指导行业做(zuò)好《办法》贯彻落实工作，提升案件管理质效，促(cù)进金(jīn)融高质量发展。

　　需要关注的是，《办法》所称金融机构，除包括我国境内设立的各类型(xíng)持牌金融机构外，对于外(wài)国银(yín)行代表处、外国保险机构代表机构、保险(xiǎn)公估人等金融监管总局及其(qí)派出机构(gòu)监(jiān)管的其他(tā)机(jī)构，同样(yàng)适用。

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