太狠了！海通证券“祖孙 大战”？

　　来源：券业行家

　　真(zhēn)是“活久见”！曾经的头部券商海通证券，居然被“孙公司”告上了法庭。涉(shè)诉原因，还(hái)是“证券虚假陈述责任纠纷”。

　　“孙子”状告“爷爷”

　　整理券商(shāng)信息的行家，意 外瞥到(dào)一则奇怪(guài)的立案信息——

　　点开(kāi)来看，这起由(yóu)辽宁省沈阳(yáng)市中级人民法院（简称：沈阳中院）受理(lǐ)的证券虚假陈述责任(rèn)纠纷案。原告方仅有一家
，为(wèi)上海富诚海富(fù)通资产(chǎn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称：富诚海富通）。被告方多达六家——北京观韬律师事务所（简称：观韬律所）、申港证
券股份有限公司、华晨汽车集团控股有限公(gōng)司（简称：华晨集团 ）、海通证券股份有限公司（简称：海通证(zhèng)券）、亚太（集(jí)团(tuán)）会计师(shī)事务(wù)所（特殊普通合伙）（简称：亚太所）和东方金诚国际信用评估有限公司（简称：东方金(jīn)诚）。

　　要(yào)知道(dào)，富诚海富(fù)通唯(wéi)一股东是海富通基金管理有限公司（简 称：海富通基金）。而海富通基金又是海通证券(quàn)持股51%的控股子公司。

　　敢情海(hǎi)通(tōng)证券这位(wèi)“爷爷”是被“孙子”告了？难道又是“家庭
伦理大戏”？

　　曾有“前科”判赔

　　“虚假陈(chén)述责任纠纷”，行家并不陌生。太狠了！海通证券“祖孙大战”？>

　　自(zì)2020年起，海通证券定期报告中均(jūn)出现(xiàn)了与(yǔ)富(fù)诚海富通有关的证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任 纠纷案。其中(zhōng)2023年报和2024年中(zhōng)报(bào)，内 容大(dà)同小异：

　　邮储银(yín)行(xíng)与(yǔ)富诚海(hǎi)富通等(děng)因“华泰美吉特灯都(dōu)资产支持专项计划”发生(shēng)实质性违约，专项计划持有人之一邮储银行向上海金融法院(yuàn)起(qǐ)诉，要
求原始权益人昆山美吉特灯都管(guǎn)理有限公司（简称：昆山美吉特）、富诚海富通等五名被告对其全(quán)部损失 承担连(lián)带赔偿(cháng)责(zé)任，其诉请金额为(wèi)本金(jīn)人太狠了！海通证券“祖孙大战”？民币5.27亿元以及相(xiāng)应的利息等。2020年11月，上海(hǎi)金融法院受理本案，并于2023年4月14日作出一(yī)审判决。原告(gào)邮储银行及富诚(chéng)海富通(tōng)等被告向上海市高级人民(mín)法院(yuàn)提 起(qǐ)上(shàng)诉(sù)。目前，该案正在二审审理中。

　　而海通证券在今年7月发布的债券公(gōng)告(gào)，披露了（2020）沪74民(mín)初1801号/（2023）沪民终511号证券
虚假陈述责任纠(jiū)纷案的更多 细节：上海金融法院一审判决富诚海(hǎi)富通对被告昆山美吉(jí)特的给付义务(wù)在30%的范围内承担连带责任，并(bìng)承担案件受理费892，775.02元。以此 计算，富诚海富通
至少需要承担金额为1.58亿(yì)元的(de)连带责任。

　　同样是证券虚假陈述纠纷，本(běn)次海通证券(quàn)以被告身份出现，又是什(shén)么(me)原因？

　　“华晨债”主承销商

　　突破口，来自(zì)同为被告的(de)华晨集团。

　　成立于2022年，华晨集(jí)团有着辽宁国资背景，曾(céng)经是(shì)国内十大整车生产商之一(yī)。然(rán)而，2020年10月，华晨集团(tuán)突发违约，从而引爆总额(é)172亿的“大雷”。

　　事后，监管发现华晨集团2017年、2018年报(bào)财务造假，“以虚假申报文件骗取公开发(fā)行公司债券核准”，同时存在多项信(xìn)披违规(guī)事实。

　　而在2020年1月，华(huá)晨集(jí)团(tuán)公开发行(xíng)2020年公司债券(quàn)“20华集01”的募集说明书显示，海(hǎi)通(tōng)证券为(wèi)主(zhǔ)承销商，申港证券为承销团成员。海通证券项目负(fù)责人杨若冰及法定(dìng)代表人(rén)周杰签字保证“真实、准确、完整(zhěng)”，“不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏”。

　　“双罚”未勤勉尽责(zé)

　　2022年(nián)8月(yuè)，因(yīn)“华晨债”事件，辽(liáo)宁证监局对海通证券及杨若冰下(xià)发监(jiān)管(guǎn)警示函。

　　监(jiān)管函载明，海通证券(quàn)担任(rèn)“20华集01”主(zhǔ)承销商，“对承销业务中涉及的部分事项尽(jǐn)职调查(chá)不充分等未履行勤勉尽责义务”。杨若冰作为项目(mù)负责人，负有责任(rèn)。

　　针对机构(gòu)的处罚(fá)事项(xiàng)，出现在海通证券2022年报中。彼时，海通证券(quàn)曾(céng)经表示：公司(sī)“高度重视及时进行整改，进(jìn)一步细化核查要求，定期组织开展专项(xiàng)培训，加强业务学习(xí)，切实履行勤勉尽责义(yì)务”。然而(ér)，这份“表态”并没有提到
如(rú)何“整改”，更(gèng)没有说(shuō)“追责”。

　　分管高管“今何在”？

　　转眼数年过去，杨若冰仍在海通证券任职(zhí)，其名下显示(shì)有一(yī)则“违法失信”记录。

　　在此(cǐ)期间，海通证券(quàn)多位相关高管，出现(xiàn)了更换(huàn)。

　　生于1968年的姜诚君，自2009年4月起担任(rèn)投资银行部(bù)总经(jīng)理；2023年6月由总经(jīng)理助理升任副总经理，直到近期出(chū)逃落网。

　　生于1963年的(de)杜洪(hóng)波（金麒麟分析师），于(yú)2017年5月任首席风(fēng)险官，2023年6月因年龄问题辞任，由(yóu)侍旭接任。

　　生于(yú)1960年的王建业，于2010年7月任合规(guī)总监，2022年3月因年龄(líng)问题辞任。副总经理李(lǐ)海超于2022年3月至2023年(nián)7月兼任(rèn)合规总监(jiān)。其后，赵慧文女士出任海通证券合规总监至今。

　　行家注意到，2023年9月13日，李海超(chāo)卸任 海(hǎi)通证券副(fù)总经理。同年10月，他以上海证券董事长身份(fèn)履新。

　　回到本案，因“证券(quàn)虚假陈述”，直接责任人员背负处分，低调(diào)行事。时任高管或(huò)异地升迁，或安然退休(xiū)，或身陷囹圄。

　　而包括(kuò)海通证券自家孙(sūn)公司(sī)在内的“华晨债”受害者，无奈付诸法律武器，是否能得到(dào)满意的结果？

责任编(biān)辑：杨红卜

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