自查、现场检查、整改……私募业监管加强

券商中国记者从业(yè)内获悉，近日，多地证监局下发通知，要求(qiú)辖区内(nèi)私募(mù)进行相关自查(chá)。此外，监管部(bù)门对于私募的现场检查工作仍在持续(xù)推进中。

有业内(nèi)人士指出，私(sī)募业(yè)强(qiáng)化监管已是大势所趋，在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)导向下，一批存在问题的中小私募将会加速出清。

多(duō)地监管部(bù)门要求私募自查

8月26日，四川证监局发布通知(zhī)，组织开展私募基(jī)金管理人信息报送自查工作，要求辖区私募基金管理人据实填写并(bìng)上传《信息(xī)报送(sòng)自查(chá)情况表》。对于(yú)表中所列信息与中基协(xié)登记(jì)信息不一(yī)致的，四川证监局要(yào)求机(jī)构在(zài)填表时注明计划整改时间，最晚整(zhěng)改时限不得晚于10月31日。

同样在8月21日，江(jiāng)苏证监局下发通知，宣布(bù)开展私募基(jī)金管理(lǐ)人合(hé)规自查。江苏证监局在(zài)通知中称，经排查(chá)，发现部分(fēn)私募基金管(guǎn)理人存在以下异常(cháng)情况(kuàng)：（一）工商与中基协登记的机构名称(chēng)不一致；（二）工商与中基协(xié)登记的法人代表人不一致；（三）工商与(yǔ)中基协登记的出资人名称不一致；（四）专(zhuān)职员工人数不足5人；（五）法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表(biǎo)职(zhí)务空缺；（六(liù)）合规风控(kòng)负责人职务空缺。江苏证监局(jú)要求私(sī)募(mù)管理人及时开展合规自查，认真填(tián)写《合规自查表》和《公司情况(kuàng)说明》，并(bìng)及时上报。

而在更早的8月9日，中(zhōng)基协发送《关(guān)于私募(mù)基金管理人向协会履(lǚ自查、现场检查、整改……私募业监管加强)行信息变更报送手续的(de)提示》，要求私募基金管理人以下(xià)信息发生变更时，应当及时向协会履行变(biàn)更手续(xù)：（一）名称、经营(yíng)范(fàn)围、资本金、注册地址(zhǐ)、办公(gōng)地址等基本信(xìn)息；（二）股东、合伙(huǒ)人、关联方；（三）法定(dìng)代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表；（四）控(kòng)股股东、实际控制人、普通合伙人。中基协要求各机(jī)构做(zuò)好自查，如发现相关事项已(yǐ)变更(gèng)但尚(shàng)未向协会提交变更(gèng)申请的，应按照(zhào)有关规定(dìng)及时(shí)向协会履行信息变更报送手续。

除了要求自查(chá)，监管部门还在持续加强对于相关私募的现场检查工作(zuò)。有(yǒu)私募人(rén)士向券商中(zhōng)国记者表示，监管在该私募现场(chǎng)检查(chá)时，主要检查了投资交易方面(miàn)的(de)情况，特(tè)别是(shì)交(jiāo)易决策(cè)流(liú)程和关(guān)联交易等问题(tí)，另外还对投资者信息披露问题进行了检查。“如果是常规现场检查，监管是为了帮助私募‘体(tǐ)检’，协(xié)助其更合规经营。”

私募业加速(sù)出(chū)清

私募业强(qiáng)化监管已是大势(shì)所趋，在这样的背景下，行业正在加速出清。

据中基协网站信息，截至8月30日，今自查、现场检查、整改……私募业监管加强年共(gòng)有94家私募在协会完成登记，较去年同期锐减超过七成(chéng)，其中(zhōng)新登记证券类私募仅有32家。今年来已注销私募(mù)1198家(jiā)，其中证券类私募、股权类私募(mù)分别有386家、770家。在(zài)注销(xiāo)类型上，协会(huì)注销、主动注销、12个月无在管注销的分别有359家(jiā)、702家、127家。仅8月2日(rì)当天，就(jiù)有(yǒu)170家私募管(guǎn)理(lǐ)人被注销(xiāo)，注(zhù)销类型均为 “协会注销”。

在(zài)业内人士看来，“伪(wěi)私(sī)募”“乱私募”的加速出(chū)清，有助(zhù)于促进行业健康持续发展，越来越多私募机构将进一步强化合规意(yì)识，提(tí)高合规风控水平。

中基协公布的7月(yuè)私募(mù)基金管理人登(dēng)记及产品备案月(yuè)报显示，截至2024年7月末，存续私(sī)募(mù)基金管理人共有(yǒu)20732家，管理基金数量150543只(zhǐ)，管理基金规模19.69万亿元。其中，私募证券投资基金(jīn)管理人8186家；私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人12316家；私募资产配置类基(jī)金管理人8家；其(qí)他私募投资基金管理人222家。

校(xiào)对：冉燕(yàn)青(qīng)

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