证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期

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　　2024年9月5日，深圳市证通电子股份有限公司（简(jiǎn)称：证(zhèng)通电子、ST证通（维权），代码：002197）发布(bù)《关于收到行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书的公告》。

　　经中国证监会深圳证监(jiān)局查(chá)明，证通电子涉嫌存在以下违法事实(shí)： 2015年，ST证通收购广州云硕科技(jì)发展有限公司（简称广州云(yún)硕）70%股权，将广(guǎng)州 云硕纳入合并报表范(fàn)围。通过虚 构业务，广州云硕 2017 年虚增营业收入 17,641,509.43 元(yuán)，虚增营业成本 12,564,102.56元，虚增利润5,077,406.87元；2019 年虚增(zēng)营业收入 6,886,194.69 元，虚增营(yíng)业成本6,046,153.86元，虚增(zēng)利润 840,040.83 元。广州云硕上述行为导致ST证通2017年、2019年利润(rùn)总额(é)分别
虚增(zēng) 5,077,406.87元、 840,040.83 元，占当期披(pī)露利润 总额的13.78%、12.52%。ST证通2017年、2019 年年度(dù)报告存在虚假记载。2021年11月29日(rì)，ST证通披露《深圳市证通电子股份(fèn)有限公司(sī)非公开发行A股股票发行(xíng)情况报告书暨上市(shì)公告书》，该文件使用了2019年年度报告财务数据。ST证通上述 2021年非公开发行文件存在虚假记载。故中国证(zhèng)监会深圳证监局(jú)拟决定：对证通电子及相关责任(rèn)人员给(gěi)予警告，并(bìng)各处罚款。

　　之前，2023年度，证通电子(zi)被中勤(qín)万信会计师事(shì)务所（特殊普通合(hé)伙）出具(jù)了否定意见的《内(nèi)部(bù)控制审计报告(gào)》。2024年(nián)4月(yuè)30日，证通电(diàn)子发布《关(guān)于前期会计差错更正及追溯调整的公告(gào)》。2024年5月30日，证通电子发布《关于公司收到中国证监会(huì) <立(lì)案告知书>的公告》。

　　根据(jù)《民法典》、《证券法》及最(zuì)高人民法院的关于(yú)虚假(jiǎ)陈述民事赔偿(cháng)司法解释的规(guī)定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高(gāo)人员及其中介(jiè)机构等因虚假陈述等的证券(quàn)欺(qī)诈行为导致(zhì)证券投资者(zhě)权益受损(sǔn)的，应承(chéng)担民事赔偿责任，赔(péi)偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息(xī)损失(shī)等(děng)。权益受损的证券(quàn)投资(zī)者可以向有管(guǎn)辖权的法
院提起(qǐ)民事赔偿诉讼。

　　由于证通电子涉嫌信息(xī)披露违法违规，被中(zhōng)国证监会 预处罚，为维护证券投资者合法权益(yì)，上海汉联律师事务所宋(sòng)一欣律 师向曾经购买(mǎi)过(guò)证(zhèng)通电子的证券投资(zī)者展开(kāi)诉(sù)讼代理征集，代理 投资者索赔诉(sù)讼，权益受损的证券投资者可(kě)以向前述律师进行索赔(péi)登记 。（宋一(yī)欣律师专栏）

　　宋一欣律师认(rèn)为，证通电子案的(de)索赔条件为：2018年4月24日至2024年4月28日期间买入证通电子股票或债券等证(zhèng)券市(shì)场公开发行产品(pǐn)，并在2024年4月29日(rì)及之
后卖出或(huò)继续(xù)持有的受(shòu)损投资者，可以办理索赔登记。（ST证通维权入口）

　　律师对(duì)本案的提示与说明

　　1.上(shàng)述提(tí)示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投
资决策和证券买卖建 议(yì)。索赔的最终条件将根据中国证(zhèng)监会行政处罚的结论进一步调整，并
以相关法院最终生(shēng)效的(de)判决所认定的法律时点、赔付对象、赔(péi)付范围、赔付 标准、会计(jì)计(jì)算方式为准。

　　2.以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但(dàn)由于调查(chá)手(shǒu)段有限，以立案调查通知(zhī)或行政监(jiān)管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风(fēng)险，所(suǒ)以，我作为专业律 师提示投资者：行政(zhèng)处罚(fá)决定仍然应当作为提起诉(sù)讼的必要前提之一。

　　3.在拟提起的民事(shì)侵权诉讼案件中，上(shàng)市公司退市(shì)与(yǔ)否，都不影(yǐng)响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进(jìn)度。而进入破产程(chéng)序(包括重整、预重
整或清(qīng)算)，则影响诉讼(sòng)进度的可能会较大。如发生代表(biǎo)人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

　　证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期4.投资者索赔(péi)登记或预登(dēng)记应提(tí)供下列材(cái)料：（1）《身份证》复印件(jiàn)。（2）《证券账户开户信息确(què)认单(dān)》原(yuán)件(加盖证(zhèng)券公司营业部(bù)印章)。（3）从首次买入该股票/债(zhài)券(quàn)/权证等至今的(de)《证券交易 记录流水》原件(加盖证券公(gōng)司营业部印章)。

　　（本文由上海汉联律(lǜ)师事务所(suǒ)宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋(sòng)一欣(xīn)律师，1992年(nián)起律师(shī)执业，现为上海汉联律师事(shì)务所合伙人。服(fú)务领域主要包(bāo)括资本市场、证券市场、金融市场的(de)法律服务及投资(zī)者(zhě)/金融消费者权益维(wéi)护
。执 业至今，为10000余件/起证(zhèng)券诉讼事务或(huò)股东纠证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期纷事务提供(gōng)过(guò)法律服(fú)务(wù)。编著(zhù)有《证券(quàn)法原理与实务(wù)》、《证券民事(shì)赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民(mín)事赔偿案件司法裁判文书汇编(biān)》、《董事(shì)责任保险与投资者权益保护》等书籍(jí)。执业证号：13101199210628065）

责任(rèn)编辑：韦子蓉

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