涉及多项违规，这家A股期货公司被罚

又有期货公司收到(dào)罚单(dān)，这次是A股(gǔ)上市公司瑞(ruì)达期(qī)货。

4月19日，海(hǎi)南证监局网站发布公告，因互(hù)联网业务管控不(bù)到位等多(duō)项问(wèn)题，瑞达期货海(hǎi)南分公(gōng)司被采取责令改正监(jiān)管措施。近期，已有多家期(qī)货公司及多位从(cóng)业人(rén)员被处(chù)罚，行(xíng)业监管正(zhèng)在持续加(jiā)强。

瑞达(dá)期货海南分公司及(jí)相关人员被罚

海南证监局在上(shàng)述处罚决定书中指出，经查，瑞达(dá)期货海南(nán)分公司存在(zài)以下问题：一是客户信息(xī)管理(lǐ)不当；二是(shì)互联网(wǎng)业(yè)务管控(kòng)不到位(wèi)，对客(kè)户(hù)反映的(de)情(qíng)况未进行核实处理和报告，互联网渠(qú)道客户信息管理机制(zhì)缺失；三是营销人员管理和考核机(jī)制缺失，人员招聘、员工档案审查(chá)和管理、岗位分工、营(yíng)销人员客户归属分配(pèi)和薪酬计算混乱，廉洁从业管理(lǐ)不足；四是适当性管理落(luò)实不到位，风险测(cè)评(píng)环(huán)节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能(néng)力，未关(guān)注客户短期内(nèi)提升风(fēng)险等级且前后问卷中(zhōng)关键信息不一致的情况。

海南证监(jiān)局对瑞达期货海南分公司采(cǎi)取责令改(gǎi)正的监(jiān)管措施，并记入资本市场(chǎng)诚信(xìn)档案数据库。同时要求该公司应采取切实有效的措施，对相关问题进(jìn)行整改，并在收到决定书之日起30日(rì)内提交书面整改报告。

同日，海南证监局还公告，对李敏、陆丽丽、贺小龙等(děng)三名瑞达期货海南分公司人员采取出具警(jǐng)示函措施。海南证监局在相关决定书中表示，李敏作为瑞达期货海南分公司副总经(jīng)理(lǐ)，对(duì)公司(sī)上述违规行为负有直接责任，且李敏存(cún)在为员工出具虚假离职(zhí)证明、人为调高个别营销人员绩效并与其发生大额资金往来的(de)情形；陆丽丽作为负(fù)责人，对分公司业(yè)务和人员了解不(bù)充分、管控(kòng)不力，依法对上述违规行为负有责任；贺小(xiǎo)龙(lóng)作为瑞(ruì)达期货海(hǎi)南分公司(sī)业务主管，对相关违规(guī)行(xíng)为负有直接责任，且贺小龙在接(jiē)受海南证监局现场(chǎng)检查(chá)时不够配合，未能如实提供掌握的(de)相关资料。

瑞达期货创建(jiàn)于1993年，是国内大型全(quán)牌照期(qī)货公司。该公司2019年在深交所(suǒ)挂牌上市(shì)，成为深交所期货第一股、是第二家(jiā)登陆A股的(de)期(qī)货上市公司。此(cǐ)前发布的年报显示，瑞达期(qī)货(huò)2023年营业总收入为9.26亿元，同比减少56.01%；归属于上市公司股东的净利润2.44亿元，同比减少16.95%。截至4月19日收盘(pán)，瑞(ruì)达(dá)期货股价为11.49元，今年累计跌幅已达到(dào)22.89%。

期货业连收罚单

瑞达期货并非个例，近期，已(yǐ)有多(duō)家期货公司及多位从业人员(yuán)被处罚，表明行业监管正在进一步(bù)加强(qiáng)。

4月涉及多项违规，这家A股期货公司被罚12日，因负责人为(wèi)配资活动(dòng)提(tí)供便利违规行为，中(zhōng)天(tiān)期货有(yǒu)限责任公(gōng)司宁海世贸中心(xīn)营业部被宁波(bō)证监局采(cǎi)取责令改正措施，该营业部(bù)负责人陈(chén)建刚被出具警示函。公开信息显示，中天期货有限责任公司成(chéng)立于1993年，前(qián)身为银建期货(huò)经(jīng)纪有限责任公司，是国内最早成立、在国家工商总局注册的专业期(qī)货(huò)经纪公司之一。2015年10月12日，经核准，中天(tiān)证券(quàn)股份有限公司成为中天期货(huò)的全资控股(gǔ)股东。

4月3日，深(shēn)圳证监局官网发(fā)布监管措施决定书，对先锋期(qī)货采取(qǔ)责(zé)令改正措(cuò)施。经查，先锋(fēng)期货对次席交易系统管(guǎn)理存在以下问题：上线前对系统功(gōng)能测试不充(chōng)分，未对信息技术系统服务机构操作及变(biàn)更系统行为进行监控，未有效保护客户信息等。先锋期货注册资本为1.5亿元，第(dì)一大股东为国内百亿私募合(hé)晟资(zī)产，持(chí)股比例为90.91%，入(rù)股时间为2018年5月(yuè)。

而(ér)在今年3月，中期协官网连发6份对于期货从业人员或子公司人(rén)员的纪律惩戒决(jué)定，涉及的违规行为包括“以他人(rén)名义从事期货(huò)交易”“以个人名义接受客户委托(tuō)代(dài)理(lǐ)客户进行期货(huò)交易(yì)”“为配资活动提供便利”等，其中情节严(yán)重者被给予“撤销期货从业资格并在3年内拒(jù)绝(jué)受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒(jiè)。

此外，3月初，上(shàng)海证监局(jú)还对天鸿期货及其四名高(gāo)管开(kāi)出罚单。天鸿期货因“未按规定及时向上海证监局报告股权变更、章程修改等事项”、“任用不符合任职条件的人员担任高级管理人员”等10项问题被采取责令改正的监管措施，四名高管被采取出具警示(shì)函(hán)及监管谈话的监管措施。