@券商从业人员，职业道德准则发布

六方面要求需严格遵守。

中国证券业协会9月2日发(fā)布了《证(zhèng)券从(cóng)业人员职(zhí)业道德准则》（以下简称《准则》），《准则》提出了“诚实(shí)守信(xìn)，专业尽(jǐn)职”“以义取利，珍惜(xī)声誉”“稳健审慎，致力长远”“守正(zhèng)创新，益国利民”“依法合规，廉洁 自(zì)律”“尊重(zhòng)包容，共同发展”等六项从(cóng)业(yè)人员应遵守的行业(yè)道德准(zhǔn)则，大
力弘扬中华优(yōu)秀传统文化，引导从业人员践行“五要(yào)五不”，树立(lì)良好的(de)社会形象。

中国证券业协会 要(yào)求，各证(zhèng)券公
司及其子公司应加强选人用人(rén)管理，把好人员“入口关、晋升关(guān)、出口关(guān)”，强化对人员政治(zhì)素(sù)质、道德品行、廉洁从业情况的考察。对存在(zài)负面声誉(yù)信 息的人员(yuán)，公司应当审(shěn)慎聘用、任用。对(duì)存在(zài)违法(fǎ)违规、失德失范行为(wèi)的人员坚 决予以出清，不断净(jìng)化从业人员队伍(wǔ)。

六方面(miàn)要求明(míng)确

《准(zhǔn)则》对券(quàn)商从业(yè)人(rén)员提出了六(liù)方面要求。

一 是在诚实守信，专业尽职(zhí)方面(miàn)，《准则》要求从业人员应(yīng)坚守契(qì)约精(jīng)神，恪守信义义务，自觉保护投资者特别是中小投资者合法权 益，充分履行(xíng)尽职调查、适当性管理等职责，真实、准确、完整(zhěng)地披露相关(guān)信息(xī)，秉持工匠精神，发挥专业优势，服务(wù)实体经济发展，为客户提供优质服务，忠于所在机构，认真做好本职工作，自觉抵制弄虚作假、误导欺骗(piàn)等行为，不玩忽职守，不逾越底线。

二是在以义取利(lì)，珍惜声(shēng)誉(yù)方面，《准则》明确从业人员应树立正确的义(yì)利观，坚持以人民为中心的价值取向，正确处理功能性(xìng)和盈利(lì)性 、整体(tǐ)利(lì)益和个体利益、客户(hù)利益和机构利益的关系，强化使命感、责任心，自觉维护国家(jiā)利益和国家安全，遵守公序(xù)良俗，规范(fàn)个(gè)人执业行为，珍视行业(yè)声誉(yù)与职业声誉，自觉践行社会责任，树立良好社会形象(xiàng)，不(bù)见利忘义，不唯利是图。

三是在稳(wěn)健审慎，致力长(zhǎng)远方面，《准则(zé)》提(tí)出从业人(rén)员应(yīng)树立正(zhèng)确的经营观、业绩观(guān)、风险观，把握好发展与安全(quán)、当前与长远的关系 ，稳(wěn)中求进，审慎执(zhí)业，积极学习借鉴有益经验，不断提高风险识 别、应对和(hé)化(huà)解能(néng)力，主动履行风(fēng)险报(bào)告义务，严防执业过程中因不当行为带来的各类业务(wù)风(fēng)险，自觉抵制侥幸心(xīn)理与短视行(xíng)为，不盲目冒进，不急(jí)功近利。

四(sì)是在守正创新，益(yì)国利民方面(miàn)，《准则》要求从业人员应完(wán)整、准确、全面贯彻新发展理念，坚守证券业(yè)务(wù)本源(yuán)，以守正为前提推动创新，积极参与科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五(wǔ)篇大文章，助力满足人民(mín)群众日(rì)益增长的财富管理需求，持续提升专业能力，不固步自封，不脱(tuō)实(shí)向虚。

五是在 依
法合规，廉洁自律方面，《准则》明确从业人(rén)员(yuán)应
树立依法合规、遵德展业理(lǐ)念，敬(jìng)畏法纪，尊(zūn)崇宪法，严格遵守法律法规、监管规定、行业自律(lǜ)规则以及所在(zài)机构的规章(zhāng)制度，自觉接受(shòu)监管和自律管理，始终坚持廉洁(jié)从业，在 开展业务及(jí)相关商业活动中，保持清爽规矩的共事关(guān)系、客(kè)户关(guān)系、政商关系，自觉抵制直接或者间接向他人输送、谋取不正(zhèng)当利益
的行为，不违法(fǎ)乱纪，不胡作非为。

六是在尊(zūn)重包容，共同发展(zhǎn)方面 ，《准则》提出从业人员应恪守职业道德，规矩(jǔ)做(zuò)事、踏实做人，尊重客户(hù)、合 作伙伴、竞争(zhēng)对手及社会公众等(děng)利益相关方(fāng)，不偏不倚，客观公正，尊(zūn)重和包容不同的意见(jiàn)及文化、语言、专业等背景差异，共同营造没有歧视(shì)和偏见的行业发展环境(jìng)，做有格局、有担当、令人尊(zūn)重的从业人员。

从(cóng)业人员应规范(fàn)言行 珍惜(xī)行业声誉

中国证券业协(xié)会要求，各证券公司及其子公司、证券投资咨询公司、证券资(zī)信评
级机构等相关证券(quàn)经营(yíng)机构要切(qiè)实提高政治站位，增强大局意识，坚持以人民为中心(xīn)，准确把握“五要五不”的深刻(kè)内涵，做(zuò)好金(jīn)融(róng)“五篇大文章”，积极履行从业人员职业道德建设主体责任，加强从业人员管(guǎn)理，对存在(zài)违法违规、失德 失范行为的人(rén)员(yuán)坚(jiān)决予以(yǐ)出清，不断净化(huà)从业人员(yuán)队伍。@券商从业人员，职业道德准则发布从业人员应当按照(zhào)《准则(zé)》要求(qiú)，规范言行，珍惜行(xíng)业声誉、公司声誉和个人(rén)声誉，坚决(jué)抵制与社
会公德、中华传统美德、职业道德相(xiāng)背离的不(bù)良行为，积(jī)极践行“五要五不”中国特色金 融文化，保护投(tóu)资 者合(hé)法(fǎ)权益，展现从业人员(yuán)的(de)良好风貌。

“五要五不”源于今年1月的省部级主要 领(lǐng)导干部推动金融高质量发展专题研讨班(bān)开班式上，会议指出，推动金融高质量发
展、建设(shè)金融强国，要坚持法(fǎ)治和德(dé)治相结合，积极培育中国(guó)特色(sè)金(jīn)融文(wén)化，做到：诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯(wéi)利(lì)是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不(bù)脱实向虚；依法合规，不胡作非为。

根(gēn)据规定 ，各家券商(shāng)应(yīng)加强人(rén)员(yuán)管理制度建设，对照《准则》要求于(yú)2025年(nián)3月31日前更新完(wán)善相关制度文件，并至少组(zǔ)织1次面向全员的职(zhí)业道德(dé)宣导活(huó)动。相关制(zhì)度中应建立形成道德模(mó)范、先进典型(xíng)的正向激(jī)励机制，明确违反《准则》行为的警示、惩戒措施。同(tóng)时，需要及时、准确、完(wán)整地(dì)向中国证券业(yè)协会报送人员(yuán)受表彰等正面信息和受处分情况等负面信息，形成有效声誉约束(shù)，不得以相关人员(yuán)已离(lí)职为由规避声誉信息报送职责。各证券公司及相关子公司还应对照《准则》，完(wán)善 、细(xì)化员(yuán)工考核中(zhōng)有关职业道德、廉洁从业等方面的指标，促进文化(huà)建设考
核内容(róng)落实落细，不流于形式。证券(quàn)公司落实《准则》及本通知情况应纳(nà)入(rù)公司文化(huà)建设(shè)实践(jiàn)年度报告予以公示。

在声誉风险防范方面(miàn)，中国证券业协会(huì)要求，各家券(quàn)商应高度重视公司人员不当行为引发的
声誉事件，及时(shí)总结梳理可能影响公司声誉(yù)的风险驱动因素，完善风险(xiǎn)管理预案，建立(lì)健全快速响应、稳妥有效的声(shēng)誉风险处置(zhì)机制，主动维护(hù)、巩(gǒng)固(gù)和提(tí)升公司声(shēng)誉，展现从业(yè)人(rén)员的良好风貌和行业良(liáng)好形象。

中国(guó)证券业(yè)协会表(biǎo)示，《准则》在体(tǐ)现与(yǔ)中国特色金融文化保持一致的基础上，尊重(zhòng)行业特点，形成具有证券行(xíng)业(yè)特色的(de)道(dào)德准则以及针对证券从业(yè)人员的特定展业(yè)要求，引导(dǎo)从业人员(yuán)珍惜(xī)职业声誉、恪守职业(yè)道德，推动培(péi)养德才兼备的高素质专业化人(rén)才队伍。

记者(zhě)了解到，下一步中(zhōng)国证券业协会将通过起草《证券从(cóng)业人员职业道德手(shǒu)册》，组织行(xíng)业培训交流，集中展示行业先进(jìn)个人、道德模(mó)范等方式加强从业人员对《准则》的理解(jiě)，促进(jìn)从业
人员深刻(kè)认识职业道德建设的重要性，提高从业(yè)人员践行“五(wǔ)要五不(bù)”中国特(tè)色金融文化和《准则》的自觉性。

校对：苏焕文

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