证监会发布《证监会系统离职人员入股
拟上市企业监管规定（试行）》

专题：证监会新规！拉长离职人员入股禁(jìn)止(zhǐ)期 扩大(dà)对离职人员从严监管(guǎn)的范围

　　为进一步加强证监会系统离职人员（以下简称离职人员）入股(gǔ)拟上市企业的管理，维护资本市场的(de)公开、公平、公正，证监(jiān)会今日发布《证监会(huì)系统离职人(rén)员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称(chēng)《离职人员(yuán)监管规定》）。

　　证监会高度重视离职人(rén)员(yuán)入股拟上市企(qǐ)业问题(tí)，于2021年5月专(zhuān)门出台《监管规则适用指引—发行(xíng)类第2号》（以下(xià)简称《2号指 引》），要求中介机(jī)构穿透核查证监(jiān)会系统离职人(rén)员股东，存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的，必须严格清理。

　　为从严从紧完(wán)善离职人
员管理制度(dù)，证监会在《2号指(zhǐ)引》基础上，制定《离职人员监管规(guī)定(dìng)》，并于2024年4月27日至(zhì)5月11日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。市场各方(fāng)对规则内容总体支持，提出的(de)修改完善建(jiàn)议，证监会逐条研究，认真吸(xī)收采纳，并相
应修改了 规则。

　　《离职人员监(jiān)管(guǎn)规定》吸 纳了《2号指引》的主(zhǔ)要(yào)内容，并新增三方面规定：一是拉长离职人员入(rù)股禁止期。将发行监管岗位(wèi)或(huò)会管干部离职(zhí)人员入股禁止期延长至10年(nián)；发(fā)行监(jiān)证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》管岗位或(huò)会管干部以外的 离职人员，处
级及以上离职人员(yuán)入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。二是扩大对离职人员从严(yán)监管的范(fàn)围。将从严审核的范围从离职人员本(běn)人(rén)扩大(dà)至其父母、配偶、子女及(jí)其配(pèi)偶。三是提出(chū)更高(gāo)核查要求。中介机构要对离职人员投资(zī)背景、资 金来源
、价格(gé)公平性、清(qīng)理
真实性等证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》做(zuò)充分核查(chá)，证监会对有关工作核查(chá)复核。制度执 行中，证券交易所向(xiàng)拟上市企业、中介机构等各方做好政策解(jiě)读(dú)和引导等工作。

　　下一步，证监会证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》yle="font-L">将严格落实《国务院关于(yú)加强监(jiān)管防范风险推动(dòng)资本市场高质量发展的若干意见》关(guān)于(yú)“从严(yán)从紧完善离职人员管理(lǐ)”相关要求，继续(xù)严把入口关，并(bìng)加强与(yǔ)纪检
监察(chá)部门协作，发现违法(fǎ)违纪线索的坚决移(yí)交有关部门(mén)处理，维护公(gōng)开、公平、公正的发行监管秩序。

责任编辑(jí)：刘万里 SF014

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