最新通报！昔日金融精英，凉凉！

在窃取187.5万美元，并(bìng)将其中的大部分资金通过洗钱的方式汇往海外后，这(zhè)位昔日金融精英终于迎来(lái)了应有的惩罚。

9月2日晚(wǎn)间，中国香港(gǎng)证监会发布一则纪律处分，终身禁止UBS AG（瑞银
）前联(lián)席董(dǒng)事林忠耀（男）重投业界，原因是林忠耀被判刑事罪名成立，被香港(gǎng)证监会认为非获发牌或注册以进行受规(guī)管活动的适当人选(xuǎn)。

根据法庭裁定，林忠(zhōng)耀于2020年3月13日至10月27日期间，在负责监督瑞银(yín)一个向在过往交易中(zhōng)被多收费(fèi)用的客户 进行赔偿的项目时(shí)，利用接达瑞
银系(xì)统的权限，窜改(gǎi)正确的收款人资料，及向其
个人账户(hù)或(huò)为其一己(jǐ)私利转账(zhàng)至少46笔款项(xiàng)，涉及合共187.5万美元。最终因盗窃和(hé)洗(xǐ)钱罪(zuì)名成立，被判处七年监禁。

盗窃洗(xǐ)钱一条龙

根据(jù)中国(guó)香港司法机构公布的判刑理由书(shū)，在2019年12月至2020年10月31日期间，林忠(zhōng)耀是瑞银的副董事(shì)，并负责一 个补(bǔ)偿(cháng)该银行在以往交易(yì)中被(bèi)多收费客户的项目。2020年11月，瑞银的内部调查显示，在2020年3月(yuè)13日至10月27日期间，该项目向与瑞(ruì)银没(méi)有明显关联的第三方支付了至(zhì)少46笔款项。

“被告在两项盗窃活(huó)动中采(cǎi)用相同的(de)方法，即利用其(qí)项目负责人的职位，安排(pái)将(jiāng)有关款项转予他选择的受助人，并最终令自己得(dé)益。”法院认定，林忠耀(yào)安排了上述款项的支付，并(bìng)由此盗取了款项。

据查，2020年3月13日至2020年10月27日期间，林忠耀(yào)在(zài)香港窃取了瑞银斯坦福分行(xíng)欠瑞银(yín)香(xiāng)港(gǎng)分行的(de)83.78万美元债务；以及(jí)在2020年6月1日至2020年10月27日期间，在香港窃 取了瑞银(yín)斯坦福分行欠瑞银新加坡分行(xíng)的(de)103.72万(wàn)美(měi)元的债务。

与此同时，他还在2020年3月至12月期间，通过(guò)多个控制的银行账(zhàng)户，接收(shōu)来(lái)自瑞银及其他来源的现金存(cún)款，当中相当大部(bù)分(fēn)的款项在短时(shí)间(jiān)内
被转走，而相关款项均与林从瑞银窃取的款(kuǎn)项有关(guān)连。

在处(chù)理盗窃(qiè)款项期间，林忠耀的月(yuè)薪为7.75万港元，与其多笔大额转账的情况并不相称。“被告‘洗’了自己偷来的 资金，他是(shì)肇事者和策(cè)划者。两项洗(xǐ)钱(qián)活动的(de)金额合计(jì)1077.97万港元，数目不小。”

最终，原讼法庭(tíng)在2023年11月7日裁定(dìng)，林忠耀两项盗窃(qiè)罪(zuì)及两(liǎng)项洗(xǐ)钱罪罪(zuì)名成立，判处(chù)其(qí)监禁(jìn)七年。

高薪精(jīng)英机场被抓

或许是预知即将事发，在瑞(ruì)银的(de)盗窃行为被曝光之前(qián)，林忠(zhōng)耀已从瑞银辞职。

2020年12月3日，他在香港国际机场被捕，背包里有一张飞往伦敦的登机牌。在(z最新通报！昔日金融精英，凉凉！ài)他(tā)的包里，还有将他的狗从香(xiāng)港转移到英国(guó)的文件，以及一封由英国税务海(hǎi)关(guān)总署发给被(bèi)告的居(jū)留许可转移批准信(xìn)。

判刑理由(yóu)书透露，在 林忠耀随身携带的红色(sè)行(xíng)李(lǐ)中，有(yǒu)40块劳力士手表的序列号标签，60块劳力士手表的绿牌、以其妻子名义写的银行信件、一张(zhāng)在被捕(bǔ)当日由香港飞往伦敦的登机证，以及被告的汇(huì)丰银行账户及(jí)其妻子(zi)银行账户(hù)的网上银(yín)行安全装置。“很明显(xiǎn)，被(bèi)告准备逃离香港，与他的妻子和狗(gǒu)一起在国外享受他的罪行成果。”

据悉，林忠耀曾在香港受教育至初中水 平，此后在美国的(de)一所寄(jì)宿学(xué)校就读，最(zuì)终(zhōng)于2003年(nián)毕业(yè)于密歇根大学安娜堡分校，获得工商管(guǎn)理学士学位，主修财务(wù)和会计。毕业(yè)后 ，林忠耀返回香港，先后在(zài)毕马威（2003年—2004年）、瑞士(shì)信贷(dài)（2004年—2006年(nián)）、花旗集团（2006年—2016年）和瑞银（2016年—2020年）工作。

近期多人遭香(xiāng)港(gǎng)证监会纪律处分

根据中国香(xiāng)港证监会最新发(fā)布的第二季度报告，期内共(gòng)对五名人士(shì)作出了(le)纪律处分，他们分别被暂时吊销牌照及/或禁止(zhǐ)重投业界七个月至四年不等。

此(cǐ)外，6月26日，香港证监会(huì)禁止直达国际金融服务有限公(gōng)司（简称“直达”）前负责人员、核心职能主管及运营总监吴超重投(tóu)业界三年(nián)七个月，由2024年6月26日至2028年1月(yuè)25日止。

原因是(shì)他(tā)在2022年2月至2022年4月期间，隐瞒了在(zài)一个由第三(sān)方持有的、证券保证金账户中的实益(yì)权益，及他对该账户(hù)的直接控制权或影响力。他也没有就在该账(zhàng)户进行的证券交易取(qǔ)得批准，相关 未经授权交易(yì)合共(gòng)涉及730万港元。

而6月14日，博领资(zī)产管理有限公司（简称“博领资产”）前持牌代表夏宝均被香港证监会禁止重(zhòng)投业界12个月(yuè)，由2024年 6月14日起至2025年6月13日止。

香港(gǎng)证监会(huì)调查发
现，夏宝(bǎo)均在关键时间担任博领资产(chǎn)董事 一职，于2021年6月更改制作两份虚假(jiǎ)产(chǎn)品资料概要，并发(fā)送给(gěi)一名客(kè)户(hù)，以(yǐ)误导(dǎo)该客(kè)户有关他为该客户的账户买入累计认购期权合约的(de)行使价或到期日。他还使用其个人电邮账户与该客户(hù)进行业务上的(de)沟通，因此(cǐ)妨碍博领资产妥善监察他对该客户(hù)账(zhà最新通报！昔日金融精英，凉凉！ng)户的操作。

校对：李凌(líng)锋‍‍‍‍

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