证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监 管工作

证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作yle="text-indent:0">证券时报网讯，据证监会网站消息，近日证监会制定发布《监(jiān)管规则适用指引——北京证券交易(yì)所类第1号(hào)：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发(fā)行上(shàng)市辅导监管指引》，首次以监管规则适用指引形式，对新(xīn)三板挂牌公司通过“层层递进”路径在北交所上市的(de)辅导(dǎo)监管进行系统规范。《北交所辅导指引》突(tū)出(chū)“三个强化”。一(yī)是强化辅导监管与持续监管联动。发挥新三板、北交所层层递进的全(quán)链条监管优(yōu)势，建立挂牌审核、日常监管、辅导监管、上市审核各节点(diǎn)间的监管(guǎn)信息共享机制，明确全国股(gǔ)转系
统与证监局应(yīng)当建立沟通(tōng)对(duì)接(jiē)机制，并细化(huà)了两者之间的监管信息通报要(yào)求(qiú)。同时，明确证监局辅导(dǎo)监管报告的内容要 求，强调北交(jiāo)所应当在审核中关注辅导监管报(bào)告(gào)内容，做好辅导(dǎo)环节与审核注册环
节的衔接。二是强化中介机构“看门证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作人”责(zé)任。发挥全(quán)链条监管优势，强化对保荐机构等的督导检
查，压实中介机构责任(rèn)。同时(shí)，要求保荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情(qíng)况、公司最后一次(cì)接受现场(chǎng)检查至辅导 工作完成期间是否发生重大变化进行核
查并发表明确意见，督促其扎实(shí)履职尽责。三是强化(huà)“关键少数”诚信合规。证监局重点(diǎn)关注“关键少数(shù)”口碑声誉(yù)情况，并在辅导监管报(bào)告中体现。此外，增强对“关键少数(shù)”合规知识考察的针对性，进(jìn)一步细化证券市场知识测试的具(jù)体(tǐ)安排，明
确证券市场知(zhī)识测试(shì)与北交(jiāo)所直接相关(guān)内容 不(bù)低于百分之二十。

校对：刘榕枝

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