证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》

中国证监会党委理论(lùn)学习中心组

习近平总书(shū)记高度重视金融工作，先后作出一(yī)系列(liè)重要(yào)论述。在这次中央金(jīn)融工作会议和省部
级主要领导干部推动金融高质量发展专(zhuān)题研讨班 上，习近平总书记(jì)系统阐述了中(zhōng)国特色金(jīn)融发展之路的基本要(yào)义和中国特(tè)色现代金(jīn)融体系的主(zhǔ)要内涵，把我们党对金(jīn)融工作本质规(guī)律(lǜ)和发(fā)展道(dào)路的认识提
升到了新高(gāo)度，是做好(hǎo)新时代新征程金融工作的根本遵循和行动指南。中国证监会党委把(bǎ)认真学习(xí)领会中央金融工作会议和习近平
总书记关于资本市场重要指示批示精神作为(wèi)当前首要的政治(zhì)任务，坚持学思用贯通、知信行统一，以资本市场强监管防风险(xiǎn)促 高质量发展(zhǎn)的实际行(xíng)动，坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”。

坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展，是(shì)中国特色金融发展之 路“八个坚持”的重要内容。资本市场的(de)市场属性极强，规范要求极高，这要求我们在做好资本(běn)市场(chǎng)监(jiān)管工作(zuò)时，进一步深化对(duì)资本(běn)市场(chǎng)发展一般规律(lǜ)和中国国情市情的(de)认(rèn)识，在(zài)实践中继续探索完善，走好中国特色金融(róng)发展之路。

一、坚(jiān)持在(zài)市场化法治(zhì)化(huà)轨(guǐ)道上推进(jìn)金 融创(chuàng)新发展是加快建设金(jīn)融强国的必然要求

金融是创新活跃的行业，金融创新能力是金融强国的重要(yào)软实(shí)力(lì)。以现代(dài)商(shāng)业银行、现代资本市场、现代投 资体系为(wèi)特征的金融创新活动，为各国现代化提供了重要支持。党的十八大以来(lái)，以习近平同志为核心的党中央持续(xù)推进我(wǒ)国金融事业实践创(chuàng)新、理论创新、制(zhì)度创新，取得了一(yī)系列(liè)重大成果，有力支撑(chēng)经济社
会发展大局，为如(rú)期全面建成小康社会、实现(xiàn)第一个百年奋斗目标作出了重(zhòng)要贡献。在党中央的坚强领导(dǎo)下(xià)，我国资本市场(chǎng)改革开放持续深化，法治体系不断健全(quán)，投融资功能逐步增强，市 场生态进一步优化。这其中的一条宝贵经验就是，坚持在市场化法治化(huà)轨道上推进金融(róng)创新发展。

也要看到，在资(zī)本逐利性的(de)驱(qū)动(dòng)下，金融创(证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》chuàng)新(xīn)具有(yǒu)两
面性，如果(guǒ)缺乏必要的规范(fàn)，任由其无序发展，可(kě)能引发风险(xiǎn)、造成乱象，影响(xiǎng)经济社会发(fā)展。近年来，一些(xiē)不法分子搞伪创新、乱创证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》(chuàng)新，甚至借金(jīn)融创新之名、行违法犯(fàn)罪之实，酿成巨大风险。金融(róng)活，经济活；金融(róng)稳(wěn)，经济(jì)稳。推进金融高质量发展，必须深刻把握金融发展规律(lǜ)，坚持(chí)守(shǒu)正创新，坚持市场化法治化，科学处理好发展与规范、创新与监管的关系，守牢风险底线，确保资本市场金融创新始终沿着更好服务实(shí)体经济需要和人(rén)民群众利益的方向前进。

二(èr)、在市场化法治化轨道上推进金融创新发展的关键是处理好
政府和(hé)市场的关系

习近(jìn)平总(zǒng)书记强调：“金融的安全靠制度、活力在市场、秩序靠法治。”中国证监会党委深刻认识到，推(tuī)进金融创新发展必
须充(chōng)分发挥市场(chǎng)在资源配置(zhì)中的决(jué)定性作用，更好发挥政府作用，完善法治，加强监管，深化改革，充分调动市场各方积极性主动性(xìng)，进一步激发创新活力，为经济社会高质量发展(zhǎn)提供更加优质的金融服务。

一是不断完善(shàn)金融法律和市场规则体系。金融交易涉及(jí)复杂多样的权利义务关系，具有信息(xī)不(bù)对称特(tè)征，对信用 的要求非常高(gāo)，必须(xū)有健全的(de)监管制(zhì)度。资本市场涉及面广、利益主体多(duō)元(yuán)，必须(xū)尊重规(guī)律，尊重规则(zé)，着力推进(jìn)基础制(zhì)度建设，逐步构建起符合我国发展阶段要求的(de)资本市场法(fǎ)律制度体系。

二是持续(xù)提升金融(róng)治理效能和
监管有效性。法(fǎ)律的生命
力和权威(wēi)在于实施 。金融创新更新迭代快(kuài)，并具有 明(míng)显的顺周
期性和强外溢性，必须(xū)加强对(duì)金融创新的监管，及时消除空(kōng)白和盲区。资本(běn)市(shì)场是各类(lèi)风险的交汇口、泄洪区，要坚持“两强两严(yán)”，依法 从严(yán)加强监管，严厉打击欺诈发(fā)行、财务造假、市场操纵等违法违规行为，维护市场“三(sān)公(gōng)”秩序，切实保障资本市场平(píng)稳健康运(yùn)行。

三(sān)是深(shēn)化金融供给侧结构性改革。当(dāng)前，制约我国金融高质量发展还存在一些(xiē)卡点堵点，包括服务(wù)实
体经济(jì)质效不高，融资结构(gòu)不(bù)合理，支持科技创新、绿色转型、中小微企业不够充分有(yǒu)力等(děng)。这些问题在(zài)资(zī)本市场也有不同程度的表现，必须用好(hǎo)改(gǎi)革这个(gè)关键一招，着力破(pò)除相关体制(zhì)机制性障碍，进一步完善多层次资本市场体系，推动(dòng)股债期协同发展，不(bù)断提升资(zī)本市场服务高质(zhì)量发展质效。

三、坚持市场化法治化，强监管防(fáng)风险推动资本市场(chǎng)高质量发展

中国证监会(huì)党委将始终坚持(chí)以(yǐ)习近平新时代 中国特色(sè)社会主义思想(xiǎng)为指导，全面贯彻党的二十大(dà)和中央金融工作会(huì)议精神，深入(rù)落实(shí)国务院印发(fā)的《关于加(jiā)强监管证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》防范风险(xiǎn)推动资(zī)本市场高质量发展的若干意见》，抓紧完善配套制度(dù)规则
，推动(dòng)资本市(shì)场“1+N”政策体系形成和落地实施，着力稳市场稳(wěn)信心稳预期。证监会将紧紧围绕加快建设(shè)安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场这一总目(mù)标，重点做好以下工作。

增强制度包容性适(shì)应(yīng)性，服务(wù)新(xīn)质生产力发展(zhǎn)。习近平总书记对(duì)加快发展新(xīn)质生产力多次作出重要部署。资本市场在分担创新风险、促(cù)进创(chuàng)新资本形成、优化创(chuàng)新资源配置等方面具有天然优势，服务新质生产力
发(fā)展大有可为(wèi)。要促进更好发挥(huī)资本市场功能，扎(zhā)实做好金融“五篇大文章(zhāng)”，坚持市(shì)场化法治化改革方向，推动股票发行注册制走(zǒu)深走实，增强(qiáng)资本市场制度竞争力，有(yǒu)效支撑科技创新，提升对新产业新业态新技术的包容性。

依法全面加强监管，更加(jiā)有效保护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益。坚持(chí)资(zī)本市场监(jiān)管的政治性、人民性，坚(jiān)守监管主责主业，全面强化机构监管(guǎn)、行为监管、功能(néng)监管、穿透式监管和持续监管，不断提升监管针对性有效性。落实好监管要“长牙带刺”、有棱(léng)有角的要求，以“零容忍”的态度严厉惩治各类违法(fǎ)违规行为，强(qiáng)化监管震慑，净化市场生态。坚持看不清管不住则不展业，加快构建从(cóng)入(rù)口、持续监管到出口，再到机构监管、交易监管的全(quán)方(fāng)位立体化(huà)资本(běn)市场监管体系，积极(jí)稳妥(tuǒ)推进金融创新和与之(zhī)相匹配的(de)监管能力建(jiàn)设。

健全(quán)资本市场风险预防预警处置问责制度体
系。金融既有管(guǎn)理(lǐ)和分散(sàn)风险的功能，又(yòu)自带风险基因(yīn)，防控风险是(shì)金融工作的永恒主题。要坚持系统思维、底线思维(wéi)、极限思维，统筹好发展与安全、开放与(yǔ)安全，坚(jiān)持用市(shì)场化法治化手段防范化解风险，进一步完(wán)善资本(běn)市场基础制度，切实增强资本市场内在稳定性。强化对资本(běn)市场风(fēng)险的监测预(yù)警和(hé)早期纠正，完善对资本市场金融创新活动的风险评估和反馈改进机制。健(jiàn)全资本市场风险问(wèn)责追责机制，压实风险防控责(zé)任。

加强(qiáng)资本市场法治建设。法治兴则市(shì)场兴(xīng)，法治强则监管强(qiáng)。要更好发挥法治在资本市场高质量发展中的固根本、稳预期、利长(zhǎng)远作用。加快推动制定修订证券投资基金(jīn)法、上市公司监管(guǎn)条例、公(gōng)司债券监管条例、不动产投资(zī)信托基金管理条例等法律法规(guī)，大幅(fú)提升(shēng)证券违法违规成本。强化行政、民事、刑事立体化追责，加大证券纠纷特别代表(biǎo)人诉讼制度适用力(lì)度(dù)，为各类主(zhǔ)体提供公平有序(xù)的(de)市场环境(jìng)，以高质量法治(zhì)保障促进资本市场创新发展(zhǎn)。

校对(duì)：廖胜(shèng)超(chāo)

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