北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函

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券时报e公司讯，北京证监(jiān)局发布关于对中(zhōng)国国际金 融股份有限(xiàn)公司采取出具警示(shì)函行政监管措施的决定。经查(chá)，该公司(sī)合规管理存在以下问题：一是聘(pìn)用未取得从业资格(gé)的北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函人员开展相(xiāng)关证券业务；二是多名员(yuán)工曾存在买卖股票、出借个人证券账户(hù)的行为，公司对员工行为(wèi)监测监控不到位。根据相关(guān)规定，北京证监(jiān)局决定对该公司采取出具警
示函的行(xíng)政监管措施。

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