一证券从业人员，品行不端被警告

近日，广(guǎng)西证监局发布处罚(fá)决定，对证券从业人员郑某采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。业内(nèi)人士表示，这是近年来首例因不符合(hé)“品(pǐn)行良好”要求而被监管处罚的(de)案例(lì)。

罚单显示，郑某在中国证券业协会登(dēng)记为
从业人员期间，因未履行相关法律义务，于(yú)2023年11月被南宁市(shì)青(qīng)秀区人民法院列(liè)为失信被执行人。不符合《证券基(jī)金经营机(jī)构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（下称“《办法》”）第十五条第一项规定。

《办法》第十
五条第一项规定显示，证券基金经营机构从业人员应当持续符合品行良好等条件。

中国执行信息公(gōng)开网信息显(xiǎn)示，因违反财(cái)产(chǎn)报(bào)告制度，郑晞被列为失信被执行人(rén)，执行标的合(hé)计358350元，立案时间(jiān)为2023年7月4日。

所谓“违反财(cái)产报告制度”，是指(zhǐ)被执行人没有履行法律文书确(què)定义务的，要向法院报告其一年(nián)的财产情况，被执行(xíng)人(rén)拒绝报告(gào)的，就属于违反财产报告制度。

随着我国证券期货行业监管规定(dìng)和自律规(guī)范不断
深化，公(gōng)司治理、投行业务、资产管理、期货衍生品(pǐn)等领域成为
近期(qī)监管关注和处罚的重点(diǎn)，处罚力度不一证券从业人员，品行不端被警告断加强(qiáng)。业内人士认为，此次处罚延(yán)伸至从(cóng)业人员品行，将警示机构进一步规范证券从(cóng)业人员职业道德(dé)、提升从业(yè)人员执业行(xíng)为规范，积极形成(chéng)促进行(xíng)业高质量发
展的(de)合力。

如(rú)何理解“品(pǐn)行良好”？中(zhōng)证协在这方面早已对证券(quàn)行业提出具体要
求(qiú)。

2020年(nián)，中证(zhèng)协发布(bù)《证(zhèng)券从业人(rén)员职业道德准则》，从九个(gè)方面(miàn)提出了证券从(cóng)业人员应当遵守(shǒu)的基本要求，具体包括：敬畏 法律，遵纪守(shǒu)规；诚实(shí)守信，勤勉
尽责；守正(zhèng)笃实，严谨专业；审慎稳健，严控风(fēng)险；公正清明，廉洁自律；持续精进，追求卓越；爱岗敬业，忠于职守；尊重包容，共(gòng)同发展；关爱社会，益国利民。这72个字成为(wèi)了职业道德准则的
核心内容。

2023年，为进一步强化(huà)从(cóng)业人员道德(dé)水平建(jiàn)设，防范拜金主义、享乐主(zhǔ)义(yì)和个(gè)人主义等不良风气，中证协发布(bù)《树立证券行业荣(róng)辱观的倡议书》。从守(shǒu)法合规(guī)、诚实守信、专业精进、审慎稳(wěn)健(jiàn)、长期理(lǐ一证券从业人员，品行不端被警告)念、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉、服务实体、金(jīn)融报国等方面，提出“十(shí)个坚(jiān)持”和“十个反对”，旨在引导证(zhèng)券从
业人员践行社会主义核(hé)心价值(zhí)观，树(shù)立证券(quàn)行业荣辱观，促进(jìn)行(xíng)业从业人员形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的(de)高尚价值追求，营造风清 气正的行业环(huán)境。

2024年1月，中证协向各证券公司下发《关于就(jiù)进一步明确证券公司文化建设实践评估指标(biāo)相(xiāng)关口径征求意见的通知》，对(duì)九个重点关(guān)注事项、两个加(jiā)分指标进 行了调整，明(míng)确员工违规交易证券、员工个人社交媒体使用情况、廉洁
从业行为(wèi)等证券(quàn)人员执业行为将影响文化实(shí)践评估结(jié)果，并将与券商分类评价(jià)直接挂钩。今(jīn)年以(yǐ)来，证监会(huì)对证券(quàn)从业人员违规炒股打击力度明显加大，已(yǐ)有超百名证券从业
人员(yuán)因违规交易证券遭罚，涉及主体包含(hán)多家头部证(zhèng)券公司。

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