金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问 责追责

　　记
者：黄鑫宇

　　进一步完(wán)善金融机构涉刑案件(jiàn)管理，严厉打击(jī)金融犯罪，9月6日，国家金融(róng)监督管理总局（即“金融监管总局”）修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》（下称《办法》）。据介绍，《办法》已自印发之日起施行。

　　《办法》在第十条中明确(què)，金融机(jī)构(gòu)涉刑案(àn)件存在下列四种情形(xíng)之一的，属于重大案件：

　　根据《办法(fǎ)》，金(jīn)融机构承担案件管理的主(zhǔ)体(tǐ)责任，应当建立与本机构资产规(guī)模、业务 复杂程度和内控管理要求相适应的案件(jiàn)管(guǎn)理体系，制定并有效执行本机构的(de)案件管理制度，负责本机构案件信息报送、案件处置等工(gōng)作(zuò)。

　　金融监管总局(jú)案件管理部门或者(zhě)属地派出机构则应当指导、督(dū)促案发机构做好案件处置，并主要承担以下五(wǔ)种职责：

　　一是指导、督促金融(róng)机构开展涉案业务调查，及时掌(zhǎng)握案件 调查和侦办情况(kuàng)，审核相关案件报告；二是指导、督促金融机构开展(zhǎn)追责问责(zé)和问题整改；三是，开展案件(jiàn)调查，对金融机构和(hé)案(àn)件(jiàn)责任人员的(de)违法违规行(金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责xíng)为依法采取相应监管措(cuò)施或者实施行政处罚；四是对(duì)案件是否属于自查发现作(zuò)出结论 ；五是必要时向地方政府报告重大案(àn)件情况；六是视风(fēng)险情况(kuàng)组织辖(xiá)区内金融机构对同类业务进(jìn)行(xíng)排(pái)查(chá)。<金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责/p>

　　若案件所包含的业务涉(shè)及多家金融机(jī)构，按照《办法》，金融(róng)监管(guǎn)总局及其派出(chū)机构将按照(zhào)穿透原则，依法对相关金融机构和责任人员的违法违规(guī)行为进行查处。

　　关于问(wèn)责(zé)追责，《办法(fǎ)》规定，金(jīn)融(róng)机构应当追究案(àn)发机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人以及其他案(àn)件(jiàn)责任人员(yuán)进行责任认定，对存在案件责任的应当予以(yǐ)问责。

　　对于发生重大案件情形的，金融机构除对案发机(jī)构及(jí)其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还(hái)应当对其上一级机(jī)构(gòu)的(de)上级机构(gòu)相(xiāng)关条线部门(mén)负责人、机构(gòu)分管负责(zé)人、机构主要负责(zé)人等(děng)进行责任(rèn)认定，对存(cún)在案件责(zé)任的应当(dāng)予(yǔ)以问责。

　　金融监管总局表示，《办法》是全面加强金 融监管、持续提升(shēng)监管有效性的重要举措，接下来(lái)，金融监(jiān)管总(zǒng)局将指导行业做好《办法》贯彻落实工作，提升案件管理质效，促进金融高质量发展。

　　需要关注的是，《办法》所称金融机构，除包括我国境
内设立的各类型持牌(pái)金(jīn)融机构外，对于外国银行代表(biǎo)处、外国保险机构代表(biǎo)机构、保险公估人(rén)等金融监管总局及其派(pài)出机(jī)构监(jiān)管的其他机构，同(tóng)样适用。

责(zé)任编辑：秦艺

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责