又有外资券商设立，获证监会反馈！

　　【导读】瑞穗证券设立获证监会反馈，关注董事长、总经理胜任能力！

　　中国(guó)基金报记者吴君

　　近日，瑞穗(suì)证券（中国）有限公司（以(yǐ)下简称瑞穗证券[中国] ）的设立申请(qǐng)文件获得中国证监会反馈意见，监管(guǎn)关注其母(mǔ)公司(sī)财务报表(biǎo)、长期信用评级及展望，拟设公司的经营范围、拟(nǐ)申请各项业务牌照的规划(huà)、拟设公司(sī)董事长和总经理的(de)胜任能力等(děng)多个(gè)方面。

　　近年来外(wài)资券商(shāng)进(jìn)入中国市(shì)场(chǎng)的步伐逐渐加速，目前已有渣打证券(quàn)（中国）、法巴证券（中(zhōng)国）等几家外商独资券商设立，受(shòu)到市场关注。

　　瑞穗证券(quàn)（中国）设(shè)立申请获监(jiān)管反馈(kuì)

　　9月6日(rì)晚(wǎn)间，证监会网站(zhàn)发布了《瑞穗证(zhèng)券（中国）有限公司设立申请文(wén)件(jiàn)反馈意见》。证监会对日本瑞穗证券株式会社（以(yǐ)下简称日本(běn)瑞穗证券）独资设立瑞穗证券（中国）的(de)申请(qǐng)文件提出(chū)三点反馈意见。

　　第(dì)一(yī)，证监会要求瑞穗集团、日本瑞穗证券(quàn)提(tí)供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三年长期信用评级(jí)及展望；更新(xīn)近三年证券承(chéng)销、资(zī)产证券化(huà)业务的国际排名(míng)情况，补充(chōng)提供证券经纪业务国际排名情况，说明相关数(shù)据来(lái)源及(jí)权威性。

　　第二，证(zhèng)监会表示，根据申请材料(liào)，拟设瑞穗证券（中国）初期以债(zhài)券业务为主，开拓国内债券的销售和(hé)交易；股权方面仅开展承销。要求补充说明证券经纪、证券自(zì)营是否亦不涉及股权业务。请结合(hé)拟设证券公司经营范围，补(bǔ)充(chōng)说明拟申请各项业务牌照(zhào)初期、中期具体业务规划(huà)。

　　此外，证(zhèng)监会关注到，拟设瑞(ruì)穗证券（中国）董事长、总经理均不具备与拟任职务相关的证券基金(jīn)业务经验，要求就其胜任能力(lì)进行论证。

　　第三，新《公司法又有外资券商设立，获证监会反馈！》已于2024年(nián)7月1日起施行。证监会要求(qiú)日本瑞穗证券根据有关(guān)要求，做好拟设证券公司章程、内部治(zhì)理机制设计等与新(xīn)《公司法》的衔接(jiē)。此外，要(yào)求根据《证券基金(jīn)经营机构董事(shì)、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第(dì)十条的规定，完善拟设瑞穗证券（中国）高管(guǎn)提名安排，并在公司章程等制度中予以固化。

　　事实上，去年11月，日本瑞穗(suì)证券向中国证监会提交《证券(quàn)公司设(shè)立审批》申请材料。今年6月19日瑞穗证(zhèng)券（中国）的设立申请获得证监会受理。

　　6月24日，日本(běn)瑞穗金融集团向媒体表示，中国证监会已受理其在中国成立证券公司的申请。如果获得批准，集团旗下(xià)的日本(běn)瑞穗证券将成立全额出资的子公司。开业后将主要从事中国企业等债券承销业(yè)务(wù)，以及中国债券市场的销售(shòu)和交(jiāo)易业务。

　　公开资料显示，日本瑞穗证券是日本(běn)最大的(de)金融控(kòng)股集团瑞穗金融集团旗下金(jīn)融机(jī)构之一，也是日本五大(dà)综合性(xìng)券商之一，由新光证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司与瑞穗证券股份有限公(gōng)司于2009年5月7日合并而(ér)来。日本(běn)瑞穗证券的(de)发展历史最早可追溯至1891年，原名为山叶证券。2000年 10月，由兴银证券与第(dì)一劝业(yè)证券、富士证券合并(bìng)成立(lì)了瑞穗证券(quàn)，此后又与新光证券合并成为瑞穗证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)。

　　官网显示，截至今年一季度末，日本瑞穗证券(quàn)员工数(shù)量6820人，其在欧美及亚洲多个国家开展证(zhèng)券相关业务(wù)。2005年，其在北(běi)京和上海同时设立代表处(chù)，主(zhǔ)要职能是收集(jí)及分(fēn)析中国市场的相关信(xìn)息，并与瑞穗证券亚洲加强合作，积极开展中国(guó)市场的相关业(yè)务(wù)。

　　此前(qián)已(yǐ)有两家日资券商(shāng)进入(rù)中(zhōng)国市场，野村证券和(hé)大和证券已经在中国(guó)设立野村东方国际证券和大和证券（中国(guó)）有限责(zé)任(rèn)公司，如果未(wèi)来瑞穗证券(quàn)（中国）顺利获批展业，将成为(wèi)第三家在(zài)华的日资券(quàn)商(shāng)。

　　又有外资券商设立，获证监会反馈！外资券商抢滩中国市场

　　近年来，外资(zī)券商进入中国(guó)市场的步伐逐渐加(jiā)快(kuài)。比(bǐ)如，2023年1月(yuè)，渣打证券（中国）有限公司获准(zhǔn)设立，成为(wèi)国内首家新设的外商独资证券公(gōng)司(sī)；2024年4月，中(zhōng)国证监会(huì)核准法国巴黎银行在中(zhōng)国设立的法巴(bā)证(zhèng)券（中国）有限公司(sī)。

　　相(xiāng)关统计数(shù)据(jù)显示，目前外资参控(kòng)股券商合(hé)计有18家；其(qí)中，外(wài)商独资(zī)券商有(yǒu)4家，包括高盛（中国）证券、摩根大通证券(quàn)（中国）、渣打证券(quàn)（中国），还有今年刚刚获批设立的法(fǎ)巴证券（中国）。

　　从(cóng)证监会网(wǎng)站证券公司设立信息(xī)可以看到，目前除了瑞(ruì)穗(suì)证券(quàn)（中国），还有花旗证(zhèng)券（中国）有限公司(sī)、青岛意才(cái)证券有限公司、日(rì)兴证券有限公司等外资券(quàn)商正摩拳擦(cā)掌等待入场。

　　业内人士认为，随着越来(lái)越多外资券商(shāng)进入中(zhōng)国市(shì)场，国内证券行业的竞争将更为激烈。外资(zī)券商有其特色，其股东往往拥有遍布全(quán)球的业务网络和(hé)丰富的跨国经(jīng)验，不仅在销售上，在(zài)投研上也能实现全球覆盖，拥有独特全球视野(yě)。另外，外资券商在衍(yǎn)生(shēng)品市场和资产管理领域(yù)的(de)经验(yàn)较为丰富，在风险管理方面拥有成熟的体(tǐ)系。因此，外资券商在QFII等外资机构客户业务、海外IPO、跨境资产管理等方面具备一(yī)定优势。从长期来看，外资券(quàn)商进入中国(guó)市场，有利于(yú)促进国内证券行业(yè)的发(fā)展(zhǎn)

　　编辑：舰长

　　审核：木鱼

责任编辑：凌辰

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