证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期

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　　2024年9月5日，深圳市证通电子(zi)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（简称：证通电子、ST证通（维权），代码：002197）发布《关(guān)于收到行政处罚事先(xiān)告知书(shū)的公告》。

　　经中国证监会深圳证(zhèng)监局查明，证通电(diàn)子涉嫌存(cún)在(zài)以下违(wéi)法事实： 2015年，ST证通收购广州云硕科技发展(zhǎn)有限(xiàn)公司（简称广(guǎng)州云硕）70%股权，将广州云硕纳(nà)入(rù)合并报表范围。通过虚构业务，广州云硕 2017 年虚增营业收入 17,641,509.43 元(yuán)，虚增营业成本 12,564,102.56元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)5,077,406.87元；2019 年虚增营业收入 6,886,194.69 元(yuán)，虚增营业成本6,046,153.86元，虚增利润 840,040.83 元。广州(zhōu)云硕(shuò)上述行为导(dǎo)致ST证通2017年、2019年利润总额分别虚增 5,077,406.87元、 840,040.83 元，占当期披露利(lì)润总额的13.78%、12.52%。ST证通2017年、2019 年年度报告存在(zài)虚假记载。2021年11月(yuè)29日，ST证通披露《深圳市证通(tōng)电子股份有限公司非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市(shì)公告(gào)书》，该文件使用了2019年年度报告财务数据。ST证通上述 2021年非公开发行文件存在虚假记载。故中国(guó)证监会深圳证(zhèng)监局拟(nǐ)决定：对证通电子及相关(guān)责任人员给予警告，并各处罚款。

　　之前，2023年度，证通电子被中勤万信会计师事务所（特殊普通(tōng)合伙）出具了否定(dìng)意见的《内(nèi)部控制审计报告》。2024年4月30日，证通电(diàn)子(zi)发布《关于(yú)前期会计差错更正及追溯调整的公告》。2024年5月30日，证通电子发布《关于公司收到中国证监会(huì) <立案告(gào)知书(shū)>的公(gōng)告》。

　　根据《民法典》、《证券法》及最高人民(mín)法院(yuàn)的关(guān)于(yú)虚(xū)假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制(zhì)人、董监高人员及其中介机构等(děng)因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担(dān)民事赔(péi)偿(cháng)责任，赔偿范围包括：投资(zī)差额、佣金、印花税和利(lì)息损(sǔn)失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　由于证通电子涉嫌信息(xī)披露违法违规，被中国证监(jiān)会预处罚，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师(shī)事务(wù)所宋一欣(xīn)律师向曾经购(gòu)买过证通电子的证(zhèng)券投资者展(zhǎn)开诉讼代理征集(jí)，代(dài)理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣律师认为，证通电子(zi)案的索赔条件为：2018年4月(yuè)24日至2024年4月(yuè)28日期间(jiān)买入证通电子股票(piào)或债券等证券市场公(gōng)开发行产品，并在2024年4月29日及之后卖(mài)出或继续持有的受损投资者，可以办理索(suǒ)赔登(dēng)记。（ST证通维权入口）

　　律师对本案的提(tí)示与(yǔ)说明

　　1.上述提示(shì)的索赔条件仅供(gōng)参考，不涉及(jí)投资者任何证券投资决策和证券买卖证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论(lùn)进(jìn)一步调整，并以相关法院最终(zhōng)生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围(wéi)、赔付标准、会计计算方式为准(zhǔn)。

　　2.以行政处罚决定为(wèi)特征的前置条件取消后，投资者虽(suī)然可以直接诉(sù)讼(sòng)，但由于调查手(shǒu)段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接(jiē)诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以(yǐ)，我作为专业(yè)律师提示投资(zī)者：行政处罚决定仍然应当作(zuò)为提起诉讼的必要前提之一。

　　3.在(zài)拟提起(qǐ)的民事侵权诉讼(sòng)案件中，上市公(gōng)司退市与否，都不影响(xiǎng)民事(shì)索赔侵权诉讼的进程，但(dàn)有(yǒu)可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序(包括重整、预(yù)重整或清算(suàn))，则影响诉讼进度(dù)的可能会较大。如发生代表人诉讼，您(nín)可以选择参加或不参加、加入或退出。

　　4.投资者索赔登记或预登记(jì)应提供下列材料：（1）《身份证(zhèng)》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件(加盖证券公司(sī)营业部印(yìn)章(zhāng))。（3）从首(shǒu)次买入(rù)该股(gǔ)票/债券(quàn)/权证等至今的(de)《证(zhèng)券交易(yì)记录(lù)流水》原件(加盖证券公司营业部印章)。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师(shī)供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起(qǐ)律师执业，现为上海(hǎi)汉(hàn)联律师(shī)事务所合伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市(shì)场的法律服务(wù)及投资(zī)者(zhě)/金融消(xiāo)费者权益维护。执业至今，为10000余件(jiàn)/起证券诉讼(sòng)事务(wù)或股东纠纷事务提供过法(fǎ)律服务。编著有(yǒu)《证券(quàn)法原理与实务》、《证券民事赔偿(cháng)实务手册》、《股市维权》、《中(zhōng)国证(zhèng)券民事(shì)赔偿案件司法裁判文(wén)书汇编》、《董事责任保险与(yǔ)投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）

责任编(biān)辑(jí)：韦(wéi)子蓉

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