内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投
行总经理被罚460万、十年市场禁入

专题：光大证券投行员工涉内幕交易：亏损532万元被罚460万元

　　光大证券（维权）股 份有限公(gōng)司前投行总经理涉嫌(xián)内幕交易被(bèi)证监会重(zhòng)罚。

　　近日，证监会(huì)披露了一份行政处
罚决定书显示，因(yīn)在江西星星科技(jì)（维权）股(gǔ)份有(yǒu)限公司股票重大资产重组过程中(zhōng)，光
大证券(quàn)赵(zhào)远(yuǎn)军作为内(nèi)幕(mù)信息知情人，在内幕信息公开前交(jiāo)易“星星科技”股票，证监会(huì)认定(dìng)赵远军的行为
违反了(le)相关规定，对(duì)赵远军处以合计460万元罚款，并采取10年(nián)证券市场禁入措施。

　　根据罚单中信息，2018年9月
17日至2022年(nián)2月28日，赵 远军在光大证券任职。公开信(xìn)息(xī)显示，2018年-2022年期(qī)间(jiān)，光大证券有且只有一位名为赵远军的(de)员工(gōng)公开露面，该同名同姓(xìng)人员为光大证券投资银行(xíng)总部总经理赵(zhào)远军。据2020年《遵义日报》报道，光大证券投(tóu)资银行总部总经理赵远
军出席了沪遵(zūn)金
融协作助力遵义高质量(liàng)发(fā)展恳谈会，并进行了发言。光大证券保荐的(de)IPO项
目帝科股份（300842）于2020年(nián)6月18日上市，光大证券投资(zī)银行总部总经理(lǐ)赵远军同样出(chū)席并发言。此外，根据多家上市公司保荐工作报告，赵远军为光大证券保荐业务部分负责人的记(jì)录，与(yǔ)罚(fá)单中从业时(shí)间(jiān)一致(zhì)，均(jūn)是从(cóng)2018年至2022年。值得注意的是，目前中国(guó)证(zhèng)券业协(xié)会从(cóng)业人员 公示 中
，无同名人员。

　　对于该事件，光大证券向澎湃新闻回应(yīng)称(chēng)：坚(jiān)决支持证监会对公(gōng)司(sī)前员工(gōng)行政处罚的决定，将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追(zhuī)究(jiū)，并举一反三，进一步开展全面自查整改。光大证券强调，对(duì)员工执业行(xíng)为违法违(wéi)规问(wèn)题坚持“零容忍
”原(yuán)则，下一步，将持(chí)续完善(shàn)管控长效(xiào)机制，以严的(de)措施推动(dòng)严的氛围(wéi)全(quán)面形成(chéng)。

　　内幕交易巨亏532万

　　根据(jù)证监会披露的罚单，2020年2月17日，星星科技拟重大资产重组，光大证券
康某结合星星科技情况(kuàng)和融资规则(zé)，设计了相关方案，并向(xiàng)赵(zhào)远军(jūn)汇报本次重大资产重组项目的情况，并发送了相关(guān)分析报告(gào)。同年2月22日，赵远(yuǎn)军参与了与星星科技(jì)方面就该项目进行的视频会晤。2020年3月15日，星星科(kē)技发布相关重大资产重组公告。

　　证监(jiān)会(huì)表示，星星科技发布的相关重大资产重组方案在信息公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚(wǎn)于2020年(nián)2月22日，公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情人，知悉时间不晚于2020年2月22日。

　　根据(jù)调查(chá)，2020年2月25日
、2月28日，赵远军使用(yòng)“赵某江”证券账户合计买(mǎi)入“星星科技”160.16万股，成(chéng)交金额1141.22万元。2021年8月(yuè)18日、8月19日(rì)，赵远(yuǎn)军累计卖出“星星科技”160.16万股(gǔ)，成交(jiāo)金
额609.59万元。经(jīng)计算，上述交易亏损近(jìn)532.59万(wàn)元。

　　证监会认为，赵远军(jūn)作为证
券从业人员，控制(zhì)使用“赵(zhào)某江”账户买卖证券的行为违反《证(zhèng)券法》第(dì)四十条第(dì)一(yī)款(kuǎn)的规定，构成《证券法》第一百(bǎi)八十七条所述的违法(fǎ)行为。赵远军(jūn)作为内幕信(xìn)息知情人，在(zài)内幕信息公(gōng)开前交易“星星科技”的行(xíng)为违反了2005年《证券法》第
七十三条(tiáo)、第七十六条第一(yī)款(kuǎn)的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条(tiáo)所述的违法行为。证监会根据《证券法》第一百八十(shí)七条规定，对赵远军处以400万元罚(fá)款；根据(jù)2005年《证券法》第二百零二条规定，对赵远军处以(yǐ)60万元罚款(kuǎn)。

　　“赵远军违法情节较为严重。我(wǒ)会决定：对赵远军采取10年证券市场禁(jìn)入措施。”证监会表示(shì)，在禁入期间内，除不得继续在原
机构从事证券业(yè)务或者(zhě)担任原上市公司、非上市公众(内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入zhòng)公司(sī)董事、监事、高级管理人员职务外，也不(bù)得在其(qí)他任何机构中从事证券业务或者担任(rèn)其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管(guǎn)理人员(yuán)职务。

　　“朋友推荐”的申辩理由被驳回

　　澎湃新闻注(zhù)意到，在听证过程中，赵远军提出(chū)如下申辩意见：一是，案涉内(nèi)幕信息形 成时(shí)点认(rèn)定错误。二是，其不知悉案涉内幕信息。三是，其买入“星星科(kē)技(jì)”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行(xíng)为不具有异(yì)常性(xìng)。四是，量罚过重，其(qí)存在积(jī)极配合调(diào)查等情(qíng)形(xíng)。

　　经复核，证(zhèng)监(jiān)会对赵远军的申辩意见(jiàn)不予采纳。一方面，证监会 认为案涉内幕信息形成时点认定准确，另一方面，证监会(huì)表(biǎo)示(shì)，在案证据足以证明(míng)赵远(yuǎn)军于2020年2月19日收到相关(guān)重大资产重组方案设计，于2月(yuè)22日参加了相关视频会晤。赵远军系法定内(nèi)幕知情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务，其提出的基(jī)于朋友推荐(jiàn)和个人研(yán)究等申(shēn)辩理由，不构成阻(zǔ)却内幕交易的正当事由。

　　针(zhēn)对量罚过重的意(yì)见(jiàn)，证监会表示，量罚时已充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，量罚适当。

　　（文章来源：澎湃新闻）

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入