ST升 达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元

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　　尽管控制权已(yǐ)经转(zhuǎn)让，尽管原实际控(kòng)制人已获刑，但原控股(gǔ)股东为ST升达（002259）埋下
的雷却(què)依然未能排除。

　　9月19日晚间，ST升达发布公告称，近日，收到成渝金融法院案号《应诉通(tōng)知书》、《民事起诉(sù)状》等资料，诺安(ān)资产管理有限公司（以下简称“诺安资管”）以证券虚假陈述责任为由，对该上市公司提起诉讼，索赔金额合计约6592万元。除此之外(wài)，原控股(gǔ)股(gǔ)东占(zhàn)用ST升达(dá)资金余额(é)约9.21亿元(yuán)，尚未得到解决。

　　诺安资管曾(céng)2亿(yì)元参与定增

　　截至公告披露日，上(shàng)述诉讼已被立案受理，但尚未开庭审理。除ST升达外，方正证券承销保荐有限责任公司（曾用名：中国民族证券有限责任
公司）则被列为被告二。

　　追根溯源(yuán)，此次诉讼案还要回到2016年，彼时，ST升达非公开发行(xíng)股份1.09亿 股，方正证券承销(xiāo)保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保
荐(jiàn)”）为保荐机(jī)构。

　　当年5月9日(rì)，诺安资管成立诺安资管舜
耕天禾2号(hào)资产(chǎn)管理计(jì)划（以(yǐ)下简称“舜耕天禾2号”），并代表资产(chǎn)管理(lǐ)计划认购ST升达(dá)股票，获配2956.51万股，股票价格6.99元/股，认购金额为2.07亿元。

　　但(dàn)在三(sān)年后的(de)2019年5月22日，ST升(shēng)达(dá)收到四川证监局下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，认定(dìng)该上市公司信息披露存在违法行为。

　　依据ST升达所发布的公告以及前述《行政处罚决(jué)定书》，诺安资管以(yǐ)上市公司(sī)虚假陈述等违法行为侵害其合法权益为由，向成渝金融法院提起(qǐ)诉讼，要(yào)求ST升达承(chéng)担(dān)赔偿责任。

　　诺(nuò)安资管核心诉(sù)讼(sòng)请求为，判令ST升达赔偿其投资差额损失6565.54万元（暂定(dìng)），佣金(jīn)损(sǔn)失(shī)19.62万元（暂定）、印花(huā)税损失6.54万元（暂定），暂定的索赔金额合计为6591.7万元；并判令方(fāng)正承 销(xiāo)保荐(jiàn)对原告前述诉讼(sòng)的内容承担(dān)连带赔偿(cháng)责任；此外，该案的诉讼受理费(fèi)用与诉讼保全费用由被告承担(dān)。

　　公开资料显示，ST升达自(zì)上市 以来主营业务为地板、纤维板、门柜等家居产品，2015年通过重大资产重组后，ST升达(dá)主营业务由家居和(hé)LNG生(shēng)产及销售(shòu)两大业务构成。2016年底，ST升达向原控股股东升达集团(tuán)整体出售家具业务后，主营业务为天然气液化加工、城镇燃气运营、加(jiā)气站运营等业务。

　　2024年(nián)半年报显示，1~6月，ST升达实现营(yíng)业收入2.62亿元，同比(bǐ)下降35.87%；实现净利(lì)润-4340.21万元，同比(bǐ)下降376.39%，由盈转亏；但在扣非之后，净利润为1306.05万元，同比下降31.79%。

　　今年上半年，ST升达(dá)的业绩主要来源于LNG受托加工(gōng)、生产及销(xiāo)售。报告期内(nèi)，国产LNG消费量占比为59.21%，同比下(xià)跌5个百分点，但随着新建工厂陆续投(tóu)产，行业总产能持续扩大，导(dǎo)致国内LNG市场竞争加(jiā)剧。

　　原实控人江(jiāng)昌(chāng)政被判刑4年(nián)

　　根据《行政处罚决定书》显示，经查明，ST升达存在未按规定披露对ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元外提供的重大担保、未按规定披露关联交易、未按规定披露重大诉讼等三大违法事实。由此，ST升达被责令改正、给予警告并处以60万元罚款(kuǎn)。

　　从违法事实(shí)来看，ST升达(dá)未按(àn)规定(dìng)披露直接为控股股(gǔ)东四川(chuān)升达林产工业
集团有限公司（以下简称“升达集团”）等关联人提供的担保，也(yě)未按规定披露子公司为控股股东及(jí)其子(zi)公司提供的担保，导致2017年年报存在(zài)重大(dà)遗漏；ST升达存在将借入的资金直接转移给升达集 团、通过第三方划款给关联人、公司及子公(gōng)司作为(wèi)担保方代关联人偿还借款的情况(kuàng)。

　　除此之外，ST升达未按(àn)规定披露重大诉讼(sòng)，主要由于升达集团、ST升(shēng)达(dá)无
法偿还部分欠款
而引发相关诉讼。按(àn)照《上市(shì)规则》相关规定 ，截至2018年(nián)7月23日，ST升达(dST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元á)累计重大(dà)诉 讼（仲裁(cái)）事项（熊某、胡
某(mǒu)谊(yì)、秦某梁(liáng)、杨某诉公司(sī)案(àn)）涉及金额共计2.12亿元，占ST升(shēng)达2017年末经审计净资产比例(lì)约为10.85%，触发披(pī)露节点。据相关规定，ST升达最迟应当(dāng)在2018年7月25日披露上述四案件相(xiāng)关情况，但(dàn)直至2018年8月28日，ST升达才(cái)对上述四案件予以首次披露。

　　《行政处罚决定书》认定，江昌政作为ST升达时(shí)任董事长，时任副董事长兼总经理江山、时任(rèn)财务总监江(jiāng)昌浩、时任董事会秘书龙何平，均属于直接负责的主管(guǎn)人员；向中华作为时任(rèn)董事会秘书时任董事、副总经理，属于其他直接负责人员。由(yóu)此，上述5名相
关当事人均(jūn)被给予警告，并(bìng)分别被(bèi)处以3万~90万(wàn)元不(bù)等(děng)的罚款 。

　　2023年8月(yuè)底，STST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元升达发布公告披露，收到原实控人刑事(shì)判(pàn)决书，原董事长江昌政等人被判处一年至四(sì)年不等有期徒 刑。

　　经依法审理，成都中院出具《刑事判决书》显示，被告人(rén)江昌政犯背信损害上市公司利益(yì)罪，判处有(yǒu)期徒刑三年六个月，并处罚金100万元；犯 违规不披露重要信息罪，判处有期徒刑(xíng)一年六个月，并处罚金(jīn)20万元；决定(dìng)执行有期(qī)徒刑四年，并(bìng)处(chù)罚金120万元。

　　此外，被告人江山犯背信损害上市公司利益罪，判处(chù)有期(qī)徒刑二年，并处罚金50万元；犯违规不披露重要信息罪，判(pàn)处有(yǒu)期徒(tú)刑一年，并处罚金15万元(yuán)；决定执行(xíng)有(yǒu)期徒刑二(èr)年六个月，并处罚金65万元。被告人江昌浩犯(fàn)背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑(xíng)一年，缓刑二年，并处罚金30万元。

　　升达(dá)集团仍占用资金超(chāo)9亿元

　　2016年12月(yuè)，ST升达宣布向升达集团剥离家居森林等资产，为筹措(cuò)9.41亿元现金对价，升达集团通(tōng)过质(zhì)押ST升(shēng)达股权的形式向华宝(bǎo)信托借款14亿元。

　　不过，ST升(shēng)达此后(hòu)股价(jià)暴(bào)跌，为防止爆(bào)仓，升达集团需要追加保证金，便占用了上市公司资金(jīn)。据悉，在违规
占用资(zī)金事件曝出后，大(dà)量债主上门，金融机构也不(bù)愿续贷，使(shǐ)得升达集团(tuán)的资金链进(jìn)一步紧(jǐn)张，也更多将手伸(shēn)向上市公司(sī)，甚(shèn)至出现向小贷公司借贷(dài)“过桥”，欲实现向银行融资的目的。

　　时间来到2019年初，江昌政(zhèng)将ST升达控制权交(jiāo)给中药企业保和堂，并离任公司董事长，保和堂实控人单洋成为ST升达新实(shí)控人。在(zài)收购时，保和(hé)堂(táng)曾承诺(nuò)解决占用上市公司资金的问题，但最终未能成功。

　　在无奈之下，华宝信托接手ST升达。截至(zhì)2024年上半年末，华宝信托持有ST升达2.13亿股，持股比例为28.33%的股份，仍为该上市公(gōng)司的第一大股东。

　　2022年12月，ST升(shēng)达发(fā)布公告，为推动解决债务问题，拟与信托计划实施债务重组。据(jù)当时公告称，华宝信托为“长城宏达集合资
金信托计划”和“长城(chéng)宏达单一信托计划”（以下统称“信托计划”）之受托管理人。信(xìn)托(tuō)计划合法取得原债权人
对ST升达享有的(de)金额(é)为(wèi)3.24亿元的债权；同时，信托计划合法取得东方 资产对榆林金源享有的金额为4797.12万元的债(zhài)权
。信托计划同意(yì)对(duì)上述债权进(jìn)行部分减免，同时双(shuāng)方同意信托计划债权减(jiǎn)免的全(quán)部(bù)金额专项(xiàng)用(yòng)于解决公司原大股东资金占用等历史遗留问题。

　　2024年9月(yuè)2日，ST升达发布关于原控股(gǔ)股(gǔ)东及其关(guān)联方(fāng)违规担保、占用资金事项的进(jìn)展 ，截至公告披(pī)露日，升达集团(tuán)占用上市公司(sī)资金余额约9.21亿元（占最 近一期(qī)经审计净资产的比例为(wèi) 375.88%）；ST升达未经(jīng)董事会、股(gǔ)东大会审(shěn)议为原(yuán)控股股东升(shēng)达集团及其控股子公司
对外借款提供担保本金余额为6125万元（占(zhàn)公司最近一期经审计净资产的比例为25.44%）。

　　对此，ST升达解释称，这(zhè)系原实控人利用其(qí)控股 股东的地位(wèi)，凌驾于上市公(gōng)司内控之上，在上市公司任(rèn)职期(qī)间，通过违规(guī)从公司账户向第三方(fāng)划出资金、违规以(yǐ)公司名义代升达集团对外借款(kuǎn)、未经董(dǒng)事会及股东大(dà)会审(shěn)议以公司名义为升达集团的债务提供担保而被(bèi)司法扣划等形式(shì)侵占公司资金。

　　如今看来，ST升达(dá)要解决原控股股东埋下的历史(shǐ)遗留问题，仍(réng)路漫漫其修远兮。

责任编辑：杨红卜

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