证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》

专题：证监会新规！拉长离职(zhí)人员入股
禁止期(qī) 扩大(dà)对离职人员从严监管的范围

　　为(wèi)进一步(bù)加(jiā)强证监(jiān)会系统离(lí)职人员（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)离职人员(yuán)）入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公(gōng)开 、公平、公正 ，证监会今日发布《证
监(jiān)会系统(tǒng)离职(zhí)人(rén)员入股拟上市企业监管规定（试行(xíng)）》（以下(xià)简称《离职人员监管(guǎn)规定》）。

　　证监会高度重(zhòng)视离职(zhí)人(rén)员入股拟上市企业问题，于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》（以(yǐ)下简(jiǎn)称
《2号指引》），要求中介机构穿透核查证监会系统离(lí)职
人员股东，存在利用原职(zhí)务(wù)影响(xiǎng)谋取投(tóu)资机会、在禁止期内入股(gǔ)等不当入(rù)股情形(xíng)的，必须严(yán)格清理。

　　为从严从紧完善离职人员管理制度，证监会在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》，并于2024年4月27日至5月11日向社会公开征求意见。市(shì)场各方对规则内容总体支持(chí)，提出的修改(gǎi)完善建议，证监会逐(zhú)条研究(jiū)，认真吸收采纳，并相应修改了规则。

　　《离职人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内(nèi)容，并新(xīn)增三方面规定：一是拉长离职人员入(rù)股(gǔ)禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股
禁止期延长至10年；发行监(jiān)管岗位或会管干部以(yǐ)外的离职人员，处级及(jí)以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年(nián)，处级以下离(lí)职人(rén)员从(cóng)2年延长至4年。二是扩大对离职人员从严监管的(de)范围。将从严审(shěn)核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高(gāo)核查要求。中介机构(gòu)要对离职(zhí)人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实(shí)性等做充分核查，证
监会对有(yǒu)关工作核查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方(fāng)做好政策(cè)解读和引导等工作。

　　下一步，证监(jiān)会将严格(gé)落实《国务院关于加强监管(guǎn)防范风险推动资本市场高质量发展的(de)若干意(yì)见》关于“从严从紧完善(shàn)离职人员管理”相关要求，继续严
把入口关
，并加强与纪检监察(chá)部门协作，发
现违法(fǎ)违纪(jì)线(xiàn)索的坚决移交有关部(bù)门处理，维护公开、公(gōng)平、公正(zhèng)的发行监管秩序。

责任编辑：刘万里 SF014

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