促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出

继(jì)2023年11月国家标准委、中国证监(jiān)会联合印(yìn)发《关于加强证券期(qī)货业标准化工作的指导意见》（以下简称《指导意(yì)见》），对证(zhèng)券(quàn)期货业标准(zhǔn)化发展作(zuò)出全(quán)面部署后，证券期货(huò)业2024至2026年行业(yè)标准化的(de)重点工作和任(rèn)务分工(gōng)也呼之(zhī)欲出。

近日，期货日报记者从期货公司获悉，证监会科技司组织起(qǐ)草了《加强证券期货业标准(zhǔn)化工作三年行(xíng)动计划（2024—2026年）》（以下简称(chēng)《行(xíng)动计划》征求意见稿(gǎo)），正在(zài)面向行(xíng)业征(zhēng)求意见(jiàn)。

《行动(dòng)计划》征(zhēng)求意见稿提(tí)出，支持通用基础等领域制定(dìng)国(guó)家标准、行(xíng)业细分领域制定团(tuán)体标准，鼓励(lì)经营机构自主建设企业标准。证券期货交易所等行业核心机构依托标准化(huà)加强行业基础设施建设(shè)，进一步提(tí)高机构间(jiān)信(xìn)息流(liú)通效率(lǜ)，降(jiàng)低市场总体成本。此外，值得注意的是，《行(xíng)动计划》征求意见稿还明确提(tí)出，以期货行业系统接口、期货经(jīng)纪业务等为重点(diǎn)，组织相(xiāng)关行(xíng)业机(jī)构开(kāi)展标(biāo)准研制(zhì)。

部署近(jìn)三年证券期货业标准化(huà)发展(zhǎn)重点工作

据悉，本次面向业内征求意见的《行(xíng)动(dòng)计划》征求意见稿旨在扎(zhā)实推动《指导(dǎo)意见》深入实施，明确未来三年重点(diǎn)工作，充分发挥(huī)标准化在推(tuī)进资本市场治理体系和治(zhì)理能力现代化的基础性、引领性作用。围绕中国特色现代资本市场建设需要这一主线，《行动计划》征求意见稿采(cǎi)用(yòng)重点任务逐(zhú)一列条的方式(shì)，结构上与《指导意见》内容相(xiāng)对应(yīng)，共分为增强(qiáng)标准化意识与能力、推动(dòng)重点领域标准研制(zhì)、加强标准贯彻实(shí)施力度、强化标准化(huà)人才(cái)队伍建设、建立标准化工作保障机制五大部分，具体(tǐ)提(tí)出43条任务(wù)。

期货(huò)日报记者(zhě)注意到，从直接(jiē)涉及期货行业的相关(guān)重点工作来看，在开展业务标准体系建设方(fāng)面，《行动计划(huà)》征求意见稿明确提出，以期货行业(yè)系统接口、期货经纪业务(wù)等为重点，组织相关行业机构开展标(biāo)准(zhǔn)研制。同时还提到，以业务合规风(fēng)控能力评价等为重点，组织相关行业机构(gòu)开展业(yè)务领域检测认证标(biāo)准研制。

在(zài)开展信(xìn)息(xī)技术标准体系建设方面，《行(xíng)动(dòng)计划》征求意见稿提出，以(yǐ)移动互联网应用(yòng)程序安全、数据安全评估等为重点，组织相关行业(yè)机构开展标准研制。以IT治理和基(jī)础设施建设、研发运营一体化、互联网(wǎng)线上(shàng)服务适老化改(gǎi)造(zào)等为重点，组织相关行业机构(gòu)开展标准研制。以金融信息(xī)交换会话层、银(yín)基(jī)业务数据交换为重点，组(zǔ)织相关行业机构(gòu)开展标准研制。以数据治理能力(lì)评估、移动互联网应用程序(xù)性能指标及检测模型、测(cè)试服务响应能力评估体系、移动互联网(wǎng)应用程序安(ān)全检测规范(fàn)等为重点，组织相关行业机构开展(zhǎn)标准研制。

在(zài)开展金融科技标准体系建设(shè)方面，《行动(dòng)计划》征求(qiú)意见稿(gǎo)提出，以(yǐ)大模型和智能数字员工(gōng)技术应用、区块(kuài)链、行业信创云、大数据灾备、数字化(huà)发展成熟度评估为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

此外，值得市(shì)场机构关注的是，《行(xíng)动计划》征求意见稿也从加强标准贯彻实施力度，强化标准化人才队伍建设，以及建立标准化工作保障机制等方面进行了部署，为切实推进证券期货业标准(zhǔn)化工作落地见(jiàn)效进行(xíng)激励并(bìng)提出保障(zhàng)。

《行(xíng)动计划(huà)》征求意见稿提到，加大(dà)标准应用推(tuī)广。建立标准实施试点机制，鼓励行(xíng)业(yè)机构(gòu)根据规模和发展水平等情(qíng)况分类分批参与试点，支持行业协会对标准化实施成果(guǒ)突出的机构或个人给予奖(jiǎng)励。发挥标(biāo)准实施单位标杆示范(fàn)作用，总结成功(gōng)案例经验并向(xiàng)全行(xíng)业推广。

同时，鼓励(lì)行业设立专职标准化人员。积极引导行业机构建立企业标准化(huà)总监制度，明确(què)企(qǐ)业标准化总监、标(biāo)准专员岗位职责，推动行业核心机构(gòu)设置标准化工(gōng)作组，负责标准化工作的(de)统筹(chóu)、推进和管理；鼓励有条件的行业经营服务机构配备标准化专(zhuān)岗，负责管(guǎn)理企业标准化工(gōng)作。

此外，研究(jiū)行业标准化从业者工作考核评价(jià)指标，评(píng)选(xuǎn)年度(dù)标准化工作先进个人，促进行业协会将行(xíng)业机构(gòu)在(zài)标准化工作的参与、贡献和应用等(děng)成果与相关激励政(zhèng)策挂钩，各单位制定与标(biāo)准化工作相关的激励和考核机制。增强数字(zì)技术对证(zhèng)券期货业(yè)多层次标准化工作支(zhī)持，打造覆盖行业标准、团体(tǐ)标准(zhǔn)及企业标准的综合性电子办公平台，提升标准制定、修订、评估、宣传(chuán)等全链条的工作效能。

将推动期货市场运行降本、提质、增效

在业内(nèi)人士看(kàn)来，本(běn)次《行动计划》征求意见稿是在(zài)《指导意见》的框架下，首次围(wéi)绕证(zhèng)券期货业(yè)标准(zhǔn)化发展作出的(de)具体部署(shǔ)，是落实二十届三中全会关于深化金融体制改革，完善金融监管体系，建设安全高效的金融基础设施的具体实践，将为资本市(shì)场规范促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出化、高效化发展提供制(zhì)度(dù)保障(zhàng)，有利于促进资本市场高质量发展(zhǎn)。

宏源期货党委书记、董事长谢鲲在(zài)接受期货日报记者(zhě)采访时(shí)表示，总的来看，《行动计划》征求意见稿将助力金(jīn)融监管(guǎn)体制改革，促进行业规范发展。通过推动通用基础标准、数据治理(lǐ)、业务(wù)标(biāo)准等体系建设，加强证券(quàn)期(qī)货业数据元、监管数据报送、数据(jù)跨境评估等数据要素的标(biāo)准(zhǔn)化(huà)，有助(zhù)于提升(shēng)证券期货行业的透明度(dù)和规范性，加强场内外市场的统一监管，加(jiā)强跨市场和跨境监测(cè)监(jiān)控，做大“长牙带刺”、有棱有角，管业务、管(guǎn)风险，筑牢有效(xiào)防控系统性风险的(de)金融稳定保障体系，促进行业规(guī)范发展。

“《行动计划》征求意见稿是推动(dòng)证券期货行业标准化建设的重要举措，体现了国家对资本市场(chǎng)治理(lǐ)体系和治理能力现代(dài)化的高度重视。”浙商期货相(xiāng)关(guān)负责人表示，标准化是行业发展的基(jī)石，不仅能提升市场的规范性和透明度，还能(néng)在技(jì)术创(chuàng)新、业务流(liú)程、数(shù)据治理(lǐ)等方面为市场各方提(tí)供统一的技术(shù)标准和业务规范，提升市场效率，有助于资本市(shì)场的健康发展(zhǎn)。

中山大学岭南学院(yuàn)教授(shòu)韩乾认为，未来(lái)加强证券期货行业的标准化建设(shè)有利于信息和数据在金融机构之间的流通(tōng)共(gòng)享(xiǎng)，降低传输成本，提高沟通效率。从防范风险的角度来看(kàn)，也将有利于监管层更好掌握全市场全行业的情况，实施穿透(tòu)式监(jiān)管和跨境监管。

多位受访(fǎng)人士纷纷对期货日报记(jì)者表示，对期货行业来说，《行动计划》征求意见(jiàn)稿的发布意义重大。业界普遍期待这(zhè)一计划能推动(dòng)更多国家标准和行(xíng)业标准的落地，尤其(促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出qí)是(shì)在数据治理、金融科(kē)技、信息安全(quán)等关键领域的标准制定(dìng)上取得突破。

“《行动计划》征求意见(jiàn)稿要求‘交易所要加强行业基础设施建(jiàn)设，进一步提高机构间信息流通效率，降低市场总体成本(běn)’，将助力(lì)期(qī)货交易(yì)成本降低，提(tí)升市场效率。”谢鲲(kūn)表(biǎo)示，同时，现货市场的设施也会影响期货市(shì)场效率，交易所作为中央对手方，若能够(gòu)依托标准化进一步强化现货交割库的管(guǎn)理，将有(yǒu)助于降低(dī)市(shì)场(chǎng)信用成本，提升交易效率，促进期(qī)现货市场更好融(róng)合。

此(cǐ)外，未来(lái)《行动计划》发布实施后(hòu)，期货经营机构也将迎来高(gāo)质量(liàng)发展。谢鲲表示(shì)，《行动计划》征求意见(jiàn)稿中(zhōng)特(tè)别指(zhǐ)出要“以期货行业系统接口(kǒu)、期货经纪业务等为重点，组织相关行业机构开展标准研制”，将有利于期(qī)货(huò)行业规范业务流程和操作(zuò)标(biāo)准(zhǔn)，促进新技术与期货(huò)业务的深度融合，推动(dòng)业务(wù)模(mó)式转型升级，助力(lì)期货(huò)经营(yíng)机构提升综合服务水(shuǐ)平，当好服务实体经济的主力军。

上述浙商期货相关负责人(rén)表示，《行动计划》征求(qiú)意见稿是金(jīn)融市(shì)场新质生(shēng)产(chǎn)力的具体体现(xiàn)，为期(qī)货行业的高质量发展提供了清晰的指引和保障。首先(xiān)，《行动计划》征(zhēng)求意见稿通过提升行(xíng)业标准化的战略地位，确保(bǎo)期货市场在规范性和透明性上取得显著进步，进一步增强市场的信任度(dù)和(hé)公信力。其(qí)次，《行动计(jì)划》征求意见稿的实(shí)施将推动期(qī)货行业在管理(lǐ)、技术、运营等多个(gè)领域的标准化建设，有助(zhù)于提高行业整体的效率和活(huó)力。最后，《行动计(jì)划》征求意见(jiàn)稿还着力加强标(biāo)准化(huà)与监管的协同推进，从而帮助行业企(qǐ)业更好(hǎo)地理解并落(luò)实合规(guī)要求，降低市场风险。

在(zài)中信期(qī)货首席信息官、金融(róng)科技委员会总经理(lǐ)余以志看来，《行动计划》征求意见稿对于补足期货(huò)行业标准化工作基础(chǔ)不扎实、覆盖面不广泛等薄(báo)弱(ruò)环节也有基础性意义。一是起(qǐ)到“领跑”作用，为期货公司提供了一个国家标准、行业标准以及(jí)标(biāo)杆内(nèi)企业(yè)标准的清晰(xī)总览(lǎn)。二是提供“指(zhǐ)南”，期(qī)货公司可以参(cān)考(kǎo)对照相关部署任务，规划公司信息(xī)技术工作的重点任务。三是作(zuò)出“展望”，《行动计划》征求意见稿(gǎo)提到的(de)支(zhī)持全面注册制(zhì)改革(gé)落地、ESG等行业探索性工作为期货行业提供了可落地的参考。总体上将促进行业快速、有序、健康发展，促(cù)进信息技术推动降本(běn)、提质、增(zēng)效，提升期货行业服务实(shí)体经济的水平。

“《行动计划》征求意见稿具备更强(qiáng)的实(shí)施引领性。接下来行(xíng)业各方将在证监会科技司的(de)组(zǔ)织下，参与到标准化的工作中，深化实现(xiàn)行业规范化水(shuǐ)平。中信期(qī)货对此非常期待，也(yě)将积极参与相关工作。”余以志说。

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