中信建投公告！

中信建投(tóu)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《终止调(diào)查决(jué)定书》。

8月(yuè)30日，中信建投(tóu)公告，前期(qī)，中国证监会已对公司开展紫(zǐ)晶存(cún)储项目情况
进(jìn)行了相关调(diào)查工作，公司(sī)已向中 国证监(jiān)会提交(jiāo)了适用行政执法当事人承诺
制度的(de)申请文件，并于2023年12月29日与中国证监会正式签署
承诺认(rèn)可协议。公司已严格执行协议约(yuē)定交(jiāo)纳相应承诺金，并根据协议提出的整改(gǎi)要(yào)求认真做好自查整改。2024年8月30日，公司收到中国证监会下发的《终(zhōng)止调查(chá)决定(dìng)书》，中国证监会已终止对上述事项的调查。

今日，证监会通报(bào)紫晶存储案新进展。

通报指出，2023年12月29日，中国证监会与广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司欺诈(zhà)发行、信息披露违(wéi)法违规(guī)行为中涉嫌(xián)未勤(qín)勉尽责的中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司、致同会计师(shī)事务所（特殊(shū)普(pǔ)通合伙
）、容诚(chéng)会
计师事务所（特殊普通(tōng)合伙(huǒ)）、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等4家中介机构(gòu)（以下合(hé)称4家中介机构）签署了承诺认可协议（证(zhèng)监承诺(nuò)公告〔2023〕1号、2号、3号、4号）。根(gēn)据协 议，4家中介机构(gòu)共计交纳约12.75亿元承诺金，除了前(qián)期先(xiān)行赔付的约10.86亿元投资者损失以外，还需向承诺(nuò)金管理机构中国证券投资者保护基金有限责任(rèn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称“投保基(jī)金公司”）交中信建投公告！纳(nà)约1.89亿元承诺(nuò)金，其中包括尚未支付的约1179万元投资(zī)者损失款，并按照(zhào)要求进行自查(chá)整改，严肃追究相关人员责任，提交书面整改(gǎi)报告(gào)。

截至(zhì)目前(qián)，4家中介机构已向投保基金公司交齐承诺金，并进行了自查整改，中国证监会进行(xíng)了现场核查验收。鉴于4家中介机构已经履行(xíng)承诺认可协议，根据证(zhèng)券法第(dì)一百七十一条、《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》（国务院令第749号）第十五条等规定，中国证监会于2024年8月30日(rì)依法(fǎ)终止对4家中介机构上述事项的调查。

本案作为2019年(nián)证券法修订(dìng)后首例适(shì)用行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度的案件，坚持以(yǐ)人民为中心，较高效率地保护了投资者合(hé)法权益，充分体(tǐ)现了(le)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度在救济
、惩戒、教育、化解市场矛盾(dùn)纠 纷等方面(miàn)的
综合性作用。本案通过(guò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度督促当事人积极赔付投资者损失，中介机构通过(guò)先行赔 付程序(xù)在两个月内赔偿16,986户投
资中信建投公告！者（占总受损人数97.22%）约
10.86亿(yì)元（占总损失金额(é)98.93%）。后续，投(tóu)保基金公司还将依照(zhào)规定发布相关公告，在(zài)前期先行赔付(fù)中未申领赔偿金的适格投资者可以继续向投(tóu)保基金公(gōng)司(sī)申领相应 的(de)承诺金(jīn)赔(péi)偿(cháng)。在适(shì)用行政执法当事人承诺制度维护投资者合法权益的同时，4家中介机(jī)构也付出了(le)总计约(yuē)12.75亿元（为(wèi)其业务收入的10倍多）的经济代价，并按照要求进行(xíng)了整改。

校(xiào)对(duì)：彭其华

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