证监离职人员入股拟上市企业新规落地

　　每经记者王(wáng)海慜每经编(biān)辑彭水萍

　　日前，中国证券监(jiān)督管理委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称证监会）最(zuì)新发布《证监会系统离职人员入股拟上市(shì)企(qǐ)业监(jiān)管规定（试行）》（以下简称《离职人员监(jiān)管规定》）。《离职人员监管规(guī)定》共计十二条，旨在加(jiā)强证监会系统离职人员入股(gǔ)拟上市企业的管理，维护资本(běn)市场的公开、公(gōng)平、公正。《离职人员监管(guǎn)规定(dìng)》自2024年10月(yuè)8日起实施。

　　据证监会介绍，《离职人员监管规定》在《监管规则适用指引——发行类第(dì)2号》（以下简称(chēng)《2号指(zhǐ)引》）基础上制(zhì)定，并新增三方面要求：拉长离职人员入股禁止期；将从严审核的范围(wéi)从离职人员本人扩大(dà)至其父母、配偶、子女(nǚ)及其配偶；细(xì)化(huà)中介机构核查要求。

　　另外，《离职(zhí)人员监(jiān)管规定》自(zì)今年(nián)10月8日起实施后，上述《2号指引》将同时废止(zhǐ)。

　　进一步加强(qiáng)监管(guǎn)

　　今年4月27日至5月11日，证监会曾就(jiù)《离职人员监管规定》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　证监会表示，现行《2号指(zhǐ)引》发布实施(shī)以来，证(zhèng)监会对(duì)离职人员入股拟上市企业严格依法(fǎ)推进审核(hé)复(fù)核程序，大幅削(xuē)减离职(zhí)人(rén)员“职务身份价值(zhí)”。为从严从紧(jǐn)整治政商“旋转门”，严防离职人员利用(yòng)在(zài)职(zhí)时公权力、离职后影响力获取不当、不法利益，证监会进一步(bù)强化离职人员入股行为的监管，并在《2号指引》基础上(shàng)，制定《离职人员监管规定》。

　　《离(lí)职(zhí)人员监管规定》包含了(le)《2号(hào)指引》主要内(nèi)容，并新增(zēng)三方面要求：一是拉长离职人员入股禁止期(qī)。将发行(xíng)监(jiān)管岗位或会管干部离职人员入股禁(jìn)止期延长至10年；发行监管岗(gǎng)位或会(huì)管干部以外的离(lí)职人员，处级及以上离职(zhí)人员入股禁止期从3年延长至5年，处(chù)级以下离职人员从2年延长(zhǎng)至4年。二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范(fàn)围从(cóng)离职人员本人扩(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是细化中介机构核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。制(zhì)度执行中(zhōng)，证券(quàn)交易所向拟(nǐ)上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导(dǎo)等工作。

　　具体而言，《离职人员监管规定》第二条(tiáo)规定(dìng)，对于申请首次公开发行股票、存托凭证并在上海、深(shēn)圳证(zhèng)券交易所上市，或向不特(tè)定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的(de)企业（以下简称发行人），保荐机构、发行人律师、申报会计师应当按照本规定要(yào)求，做(zuò)好(hǎo)离职人员入股核查工作，研判是否属(shǔ)于不当(dāng)入股情(qíng)形并(bìng)发表明确意见。

　　发(fā)行人、保荐机构(gòu)及发行(xíng)人律师应当提交离职人员入股情况的专项说(shuō)明。离职人员(yuán)应(yīng)当配合中(zhōng)介机构的核查工作。而上述所(suǒ)称(chēng)不当入股情形包括在入(rù)股禁止期内入股；利用原职务(wù)影响谋取(qǔ)投资机(jī)会；入(rù)股过程存在价格不公允等利益输送情形；通过代持方式入股；入股(gǔ)资金来源(yuán)违(wéi)法违规；以及其他不当入股情形(xíng)。

　　离(lí)职人员(yuán)包括四类

　　值得(dé)注意(yì)的是，根据《离职人员(yuán)监管规定》，上述所称离职人员，是指发行人申报(bào)时相关股东为离开证监会系统未满十年的原工作人员，具体包括以(yǐ)下四类：

　　（一）从证监会会机(jī)关、派出机构、证券交易所、全(quán)国股转(zhuǎn)公司离职的人员；（二）从证监会其(qí)他会管单位(wèi)离职的原(yuán)会管干部；（三）在证监会发行监管司或公众公司监管(guǎn)司借调累计满十二个月并在借调结束后(hòu)三年内离职的证监(jiān)会其他(tā)会管单(dān)位(wèi)人员；（四）从证监(jiān)会会机关、派(pài)出机构、证(zhèng)券交易(yì)所、全国股转公司调(diào)动到证监会其他会管(guǎn)单位并在调动后三(sān)年内离职的人员。

　　另外，上述(shù)《离职人员监管规定》中所称的发行监管岗位(wèi)，包括证监会发行(xíng)监管司和公众公司(sī)监管司(sī)、证券交易所负责发行审核注(zhù)册及拟上市企业(y证监离职人员入股拟上市企业新规落地è)督导和现场检(jiǎn)查工作、全国股转公司负(fù)责挂牌业务、上海和(hé)深(shēn)圳证券交易所负责上市服务和(hé)发行承销监管工作、全国股转公司（北京证券交易所）负责市场服务工作、北京(jīng)证券交易所负责发行承销监管工作、证监会(huì)派出机构负(fù)责辅(fǔ)导监管及拟上(shàng)市企业现场检查工(gōng)作相关岗位。

　　同时，《离职人员监管规定》也规定了(le)相关豁免情形。其中第十条(tiáo)指出(chū)，发行人在新(xīn)三板挂牌期间，证(zhèng)监会离职人(rén)员通过集合竞(jìng)价、连续竞价、做市交易等公(gōng)开(kāi)交易方式取得(dé)发行人股份的，不适用本规定有关核查要(yào)求。离职人员因持(chí)有上市公(gōng)司、新三板挂牌企业股(gǔ)份间接持有发行人股份，或者因继承(chéng)、执行法院判(pàn)决或仲裁裁决(jué)取得发行人股(gǔ)份的，不适用本规定有关核查要求。

责任编辑：何松琳

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